2019年证券从业资格考试法律法规考前强化习题（九）

　　【例题·多选题】证券业从业人员不得从事的活动主要有(　)。

　　A.买卖法律明文禁止买卖的证券

　　B.隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录

　　C.损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益

　　D.利用工作之便向任何机构和个人输送利益，损害客户和所在机构利益

　　『正确答案』ABCD

　　『答案解析』本题考查证券业从业人员执业行为准则。选项ABCD都属于证券业从业人员不得从事的活动。

　　【例题·多选题】诚信信息的收集、记录和使用，应当遵循(　)的原则。

　　A.真实　　B.准确

　　C.公正　　D.规范

　　『正确答案』ABCD

　　『答案解析』本题考查中国证券业协会诚信管理的有关规定。诚信信息的收集、记录和使用，应当遵循真实、准确、公正、规范的原则。

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　　【例题·单选题】奖励信息、处罚处分信息效力期限为(　)。

　　A.3年　　 B.5年

　　C.10年　　D.长期有效

　　『正确答案』A

　　『答案解析』本题考查中国证券业协会诚信管理的有关规定。基本信息长期有效;奖励信息、处罚处分信息效力期限为3年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息，效力期限为5年。

　　【例题·多选题】中国证券监督管理委员会对违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的有关责任人员采取证券市场禁入措施，以事实为依据，遵循(　)的原则。

　　A.公开

　　B.公平

　　C.公正

　　D.及时

　　『正确答案』ABC

　　『答案解析』本题考查证券市场禁入措施的实施对象、内容、期限及程序。中国证券监督管理委员会对违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的有关责任人员采取证券市场禁入措施，以事实为依据，遵循公开、公平、公正的原则。

　　【例题·单选题】违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取(　)的证券市场禁入措施。

　　A.1～3年

　　B.3～5年

　　C.3～6年

　　D.5～10年

　　『正确答案』B

　　『答案解析』本题考查证券市场禁入措施的实施对象、内容、期限及程序。违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取3至5年的证券市场禁入措施。

　　【例题·单选题】证券(　)是指接受证券公司的委托，代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人。

　　A.持有人　　B.托管人

　　C.经纪人　　D.管理人

　　『正确答案』C

　　『答案解析』本题考查证券经纪人的概念。证券经纪人，是指接受证券公司的委托，代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人。

　　【例题·多选题】证券公司与证券经纪人签订委托合同，应当遵循(　)的原则，公平地确定双方的权利和义务。

　　A.公正

　　B.平等

　　C.自愿

　　D.诚实信用

　　『正确答案』BCD

　　『答案解析』本题考查证券经纪人与证券公司之间的委托关系。证券公司与证券经纪人签订委托合同，应当遵循平等、自愿、诚实信用的原则，公平地确定双方的权利和义务。

　　【例题·多选题】下列关于证券公司建立健全相关制度的说法，正确的有(　)。

　　A.证券公司应当建立健全证券经纪人档案，实现证券经纪人执业过程留痕

　　B.证券公司应当建立健全证券经纪人管理制度，采取有效措施，对证券经纪人及其执业行为实施集中统一管理

　　C.证券公司应当建立健全客户投诉和纠纷处理机制，明确处理流程，妥善处理客户投诉和与客户之间的纠纷

　　D.证券公司应当建立健全异常交易和操作监控制度，采取技术手段，对证券经纪人所招揽和服务客户的账户进行有效监控

　　『正确答案』ABCD

　　『答案解析』本题考查证券公司对证券经纪业务营销人员管理的有关规定。选项ABCD说法全都正确。

　　【例题·多选题】根据《中国证券业协会证券经纪人执业规范(试行)》，证券经纪人的禁止行为主要包括(　)。

　　A.在执业过程中索取或收受客户款项和财物

　　B.代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字

　　C.向客户提供非由所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息、证券类金融产品宣传推介材料及有关信息

　　D.证券经纪人在从事客户招揽和客户服务等活动时，应征得客户的同意，如客户不愿或不便接受其宣传、推介或服务，应尊重客户的意愿

　　『正确答案』ABC

　　『答案解析』本题考查证券经纪业务营销人员执业行为范围、禁止性规定。证券经纪人应在《暂行规定》第十一条规定和所服务证券公司授权的范围内执业，除不得有《暂行规定》第十三条禁止的行为外，也不得有以下行为：

　　(1)以所服务证券公司或证券营业部的名义，与客户或他人签订任何合同、协议。

　　(2)代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字。