2019年证券从业资格考试法律法规考前强化习题（一）

　　1、股份公司上市条件的股本总额为()。

　　A、1000万元

　　B、2000万元

　　C、3000万元

　　D、5000万元

　　正确答案： C

　　【专家解析】《人民共和国证券法》第五十条规定，股份公司上市的股本总额为3000万元。

　　2、《人民共和国刑法》规定，公司发起人、股东虚假出资，数额巨大、后果严重的，处()以下有期徒刑或拘役。

　　A、1年

　　B、3年

　　C、5年

　　D、7年

　　正确答案： C

　　【专家解析】《人民共和国刑法》第一百五十九条规定，公司发起人、股东违反公司法的规定未交付货币或者未转移财产权，虚假出资，或者在公司成立后又抽逃其出资，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处以或者单处虚假出资金额或者抽逃出资金额2%以上10%以下罚金。

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　　3、上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的，不得对该项决议行使表决权，也不得代理其他董事行使表决权。该董事会会议由()的无关联关系董事出席即可举行。

　　A、[1/3]

　　B、过半数

　　C、[2/3]

　　D、全体

　　正确答案： B

　　【专家解析】根据《人民共和国公司法》第一百二十五条的相关规定，上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的，不得对该项决议行使表决权，也不得代理其他董事行使表决权。该董事会会议由过半数的无关联关系董事出席即可举行，董事会会议所作决议须经无关联关系董事过半数通过。

　　4、收购上市公司的行为结束后，收购人应当在()内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予以公告。

　　A、10日

　　B、15日

　　C、20日

　　D、30日

　　正确答案： B

　　【专家解析】《人民共和国证券法》第一百条规定，收购上市公司的行为完成后，收购人应当在15日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告。

　　5、《人民共和国公司法》规定，股份有限公司将法定公积金转为股本时，留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的()。

　　A、[10%]

　　B、[15%]

　　C、[20%]

　　D、[25%]

　　正确答案： D

　　【专家解析】《人民共和国公司法》规定，公司的公积金用于弥补公司的亏损、扩大公司生产经营或者转为增加公司资本。但是，资本公积金不得用于弥补公司的亏损。法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的25%。

　　6、申请投资主办人注册的人员应当具备的条件不包括()。

　　A、取得证券从业资格

　　B、取得证券经纪人资格

　　C、具备良好的诚信记录及职业操守

　　D、具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历

　　正确答案： B

　　【专家解析】申请投资主办人注册的人员应当具备下列条件：(1)已取得证券从业资格。(2)具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历。(3)具备良好的诚信记录及职业操守，且最近3年内没有受到监管部门的行政处罚。

　　7、证券公司代销金融产品，应当遵循的原则不包括()。

　　A、平等

　　B、自愿

　　C、专业性

　　D、适当性

　　正确答案： C

　　【专家解析】证券公司代销金融产品，应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，遵循平等、自愿、公平、诚实信用和适当性原则，避免利益冲突，不得损害客户合法权益。

　　8、中国证券业协会对违反规定超出查询目的、泄露或提供他人使用、以营利为目的使用、加工或处理诚信信息，或将诚信信息用于非法目的的会员，情节严重的，给予()处罚。

　　A、警示

　　B、行业内通报批评、公开谴责

　　C、移送相关监管部门

　　D、移送司法机关

　　正确答案： B

　　【专家解析】中国证券业协会对违反规定超出查询目的、泄露或提供他人使用、以营利为目的使用、加工或处理诚信信息，或将诚信信息用于非法目的的会员、从业人员和其他应当接受协会自律管理的机构和个人，应采取警示等自律惩戒措施;情节严重的，应采取行业内通报批评、公开谴责等纪律处分措施;违反法律、法规、行政规章规定且情节严重的，应依法移送相关监管部门或司法机关追究法律责任。

　　9、按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员()。

　　A、禁止与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失

　　B、可以接受他人委托从事证券投资

　　C、可以向委托人承诺证券投资收益

　　D、可以依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告

　　正确答案： A

　　【专家解析】证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员的禁止性行为包括：不可以接受他人委托从事证券投资;不可以向委托人承诺证券投资收益，更不可以依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告。