2019年证券从业资格证证券市场基本法律法规提分题（2）

　　证券市场基本法律法规真题汇编(2)

　　1、未经()许可,任何单位和个人不得发布期货交易即时行情。

　　A期货交易所

　　B中国人民银行

　　C中国期货业协会

　　D中国证监会

　　答案：A

　　2、股份有限公司公开发行公司债券的,其累计债券余额不得超过公司净资产的()。

　　A百分之三十

　　B百分之五十

　　C百分之四十

　　D百分之六十

　　答案：C

　　3、下列不属于法定公司高级管理人员的是()

　　A上市公司董事会秘书

　　B财务负责人

　　C副经理

　　D高级法律顾问

　　答案：D

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　　4、关于欺诈发行股票、债券罪立案追诉标准的表述,正确的是()

　　A发行数额在500万元以上的

　　B发行数额在300万元以上的

　　C发行数额在100万元以上的

　　D发行数额在200万元以上的

　　答案：A

　　5、发审委会议普通程序中,每次参加发审委会议的发审委委员为()名。

　　A5

　　B8

　　C7

　　D6

　　答案：A

　　6、股本总额超过人民币4亿元的公司申请上市,公司发行股份的比例至少()以上。

　　A20%

　　B25%

　　C10%

　　D15%

　　答案：C

　　7、可转换公司债券自发行结束之日起()后方可转为公司股票。

　　A3个月

　　B9个月

　　C12个月

　　D6个月

　　答案：D

　　8、发行人出现以下情形，中国证监会将直接撤销相关保荐代表人资格的是( )。

　　A.首次发行证券并上市之日起 12 个月内累计 50%以上的资产发生重组

　　B.公开发行证券上市当年即亏损

　　C.证券上市当年累计 50%以上的募集资金用途与承诺不符

　　D.首次发行证券并上市之日起 12 个月内控股股东或实际控制人变更

　　正确答案：B

　　9、证券在证券交易所上市交易，应当采用( )。

　　A.公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式

　　B.做市商交易方式

　　C.集中竞价交易方式

　　D.公开的集中交易方式

　　正确答案：A

　　10、甲公司系某集团公司的全资子公司，因业务需要，集团公司决定甲公司分立为两个子公司。甲公司的债权债务全部发生在集团公司内部，下列说法正确的是( )。

　　A.分立后，原甲公司的债务由集团公司继承

　　B.因甲公司的债权债务均发生在集团公司内部，故其分立无需通知债权人

　　C.甲公司分立事宜应当在报纸上公告

　　D.甲公司分立应当取得债权人同意

　　正确答案：C

　　11、集合资产管理计划资产交由托管人负责托管，( )必须按照中国证监会要求、合同及其他有关规定签订托管协议

　　A.管理人与托管人

　　B.委托人与管理人

　　C.委托人与托管人

　　D.委托人与经纪人

　　正确答案：A

　　12、从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到( )人民币。

　　A.5 亿元

　　B.1 亿元

　　C.5000 万元

　　D.2 亿元

　　正确答案：B

　　13、股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责，由此变化导致的投资风险由()自行负责。

　　A.证券交易所

　　B.投资者

　　C.证券公司

　　D.发行者

　　正确答案：B

　　14、下列各项中，证券公司的股东可以用()出资

　　A.特许经营权

　　B.货币

　　C.信用

　　D.劳务

　　正确答案：B

　　15、股本总额超过人民币 4 亿元的公司申请上市，公司发行股份的比例至少()以上。

　　A. 20%

　　B. 25%

　　C. 10%

　　D. 15%

　　正确答案：C

　　16、发审委会议普通程序中，每次参加发审委会议的发审委委员为()名

　　A. 5

　　B. 8

　　C. 7

　　D. 6

　　正确答案：A

　　17、关于欺诈发行股票/债券罪立案追诉标准的表述，正确的是()

　　A. 发行数额在 500 万元以上的

　　B. 发行数额在 300 万元以上的

　　C. 发行数额在 100 万元以上的

　　D. 发行数额在 200 万元以上的

　　正确答案：A

　　18、股份有限公司公开发行公司债券的，其累计债券余额不得超过公司净资产的()

　　A. 百分之三十

　　B. 百分之五十

　　C. 百分之四十

　　D. 百分之六十

　　正确答案：C

　　19、下列不属于法定公司高级管理人员的是()

　　A. 上市公司董事会秘书

　　B. 财务负责人

　　C. 副经理

　　D. 高级法律顾问

　　正确答案：D

　　20、未经()许可，任何单位和个人不得发布期货交易即时行情。

　　A. 期货交易所

　　B. 中国人民银行

　　C. 中国期货业协会

　　D. 中国证监会

　　正确答案：A

　　21、可转换公司债券自发行结束之日起()后方可转为公司股票

　　A. 3 个月

　　B. 9 个月

　　C. 12 个月

　　D. 6 个月

　　正确答案：D

　　22、关于证券公司向客户推介金融产品的行为，下列说法错误的是()。

　　A.应当了解客户的金融知识和投资经验、投资目标、风险偏好等