2019年证券从业资格考试法律法规考前冲刺试题（8）

　　1.收购人在报送上市公司收购报告书之日起( )日后，公告其要约收购报告书、财务顾问专业意见和律师出具的法律意见书。

　　A.7

　　B.10

　　C.15

　　D.20

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　　2.维持保证金比例超过( )时，客户可以提取保证金可用额度中的现金或冲抵保证金的证券，但提取后维持担保比例不得低于( )。交易所另有规定的除外。

　　A.250%;300%

　　B.250%：250%

　　C.300%;300%

　　D.300%;250%

　　【正确答案-参考解析】：参加考试可见

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法律法规	2019年6月证券从业资格考试证券市场基本法律法规预测卷（一）	在线测试
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　　3.按照《证券监督管理条例》和《证券公司治理准则》的要求，证券公司董事会决议内容违反法律、行政法规或者中国证监会的规定的，( )应当要求董事会纠正，( )应当拒绝执行。

　　A.监事会;股东会

　　B.监事会;经理层

　　C.股东会;经理层

　　D.股东会;监事会

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　　4.按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司的合规管理是指证券公司制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，防范合规风险的行为。以下( )不属于证券公司合规经营的基本原则和应遵守的基本要求。

　　A.不得为客户违规从事证券发行、交易活动提供便利

　　B.有效管理内幕信息和未公开信息，防范公司及其工作人员利用该信息买卖证券、建议他人买卖证券，或者泄露该信息

　　C.保证关联交易的公允性，防止不正当关联交易和利益输送

　　D.建立业务风险识别、评估和控制的完整体系

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　　5.根据《证券法》规定，证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理业务之一的，注册资本最低限额为人民币( )。

　　A.五亿元

　　B.一亿元

　　C.五千万元

　　D.三千万元

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　　1.下列关于机构办理执业证书申请过程中，弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的，或者不按规定履行报告义务的，处罚措施包括( )。

　　Ⅰ.由协会责令改正

　　Ⅱ.拒不改正的，由证券业协会对其直接责任人员给予纪律处分

　　Ⅲ.拒不改正的，由证监会对其机构给予纪律处分

　　Ⅳ.情节严重的，由中国证监会单处或并处警告、3 万元以下罚款

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

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　　2.基金托管人( )需要向监管机构报送一次其对基金运作的监督报告。

　　A.每周

　　B.1 个月

　　C.3 个月

　　D.半年

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　　3.下列属于基金销售机构的是( )。

　　Ⅰ.证券投资咨询机构

　　Ⅱ.专业基金销售机构

　　Ⅲ.商业银行

　　Ⅳ.证券公司

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　4.设立股份有限公司必须具备的条件有( )。

　　Ⅰ.发起人符合法定人数

　　Ⅱ.符合最低注册资本要求

　　Ⅲ.建立符合股份有限公司要求的组织机构

　　Ⅳ.有公司住所

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　5.证券公司开展柜台市场业务的总体要求有( )。

　　Ⅰ.具备从业资格

　　Ⅱ.遵守法律法规

　　Ⅲ.遵循诚实信用

　　Ⅳ.遵循公平自愿原则

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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