1.关于证券经纪业务的监管，下列说法错误的是( )。
A.证券公司应当建立内部稽核制度，加强对所属营业部业务经营的稽核监督、检查
B.证券公司自愿加入证券业协会
C.证券交易所每年应当对会员的财务状况进行抽样或者全面检查，并将检查结果报告中国证监会
D.证券监管机构可以要求证券公司及其相关单位或者个人，在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息
【正确答案-参考解析】：参加考试可见
2.关于背信运用受托财产应予立案追诉的理解，正确的是( )。
A.擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数额达到 10 万元的，应予立案追诉
B.擅自运用客户信托的财产数额未达到 30 万元的，不予立案追诉
C.擅自运用客户资金数额未达到 30 万元，但擅自运用多个客户资金的，应予立案追诉
D.擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数额达到 20 万元的，应予立案追诉
【正确答案-参考解析】：参加考试可见
3.证券业从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后( )日内向协会报告。
A.10
B.15
C.20
D.30
【正确答案-参考解析】：参加考试可见
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4.非公开募集基金募集完毕，基金管理人应当向( )备案。
A.中国人民银行
B.银监会
C.证监会
D.基金行业协会
【正确答案-参考解析】：参加考试可见
5.非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过( )人。
A.50
B.100
C.150
D.200
【正确答案-参考解析】：参加考试可见
1.下列有关合伙企业清算的说法，正确的是( )。
Ⅰ.清算人自被确定之日起 10 日内通知债权人，并于 30 日内在报纸上公告
Ⅱ.清算人自被确定之日起 10 日内通知债权人，并于 60 日内在报纸上公告
Ⅲ.债权人自接到通知书之日起 30 日内，未接到通知书的自公告之日起 60 日内，向清算人申报债权
Ⅳ.债权人自接到通知书之日起 30 日内，未接到通知书的自公告之日起 45 日内，向清算人申报债权
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ
【正确答案-参考解析】：参加考试可见
2.下列关于公司清算的说法正确的是( )。
Ⅰ.公司在进行清算时要依法通知或者公告债权人
Ⅱ.公司在进行清算时不得在未清偿债务前分配公司财产
Ⅲ.公司在进行清算时隐匿财产的，对公司处以隐匿财产金额 10%以下的罚款
Ⅳ.公司在清算期间不得开展与清算无关的经营活动
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【正确答案-参考解析】：参加考试可见
3.下列关于股份有限公司股票转让的说法中，说法正确的有( )。
Ⅰ.股东转让其股份，应当在依法设立的证券交易场所进行或者按照国务院规定的其他方式进行
Ⅱ.记名股票，必须由股东以背书方式转让
Ⅲ.无记名股票的转让，由股东名册变更登记后发生转让的效力
Ⅳ.发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起 1 年内不得转让
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
【正确答案-参考解析】：参加考试可见
4.基金公司和代销机构共同为即将发行的新基金推介会进行策划时，不符合基金销售机构人员行为规范的策划内容有( )。
Ⅰ.合规宣传基金公司的过往业绩
Ⅱ.聘请知名度高的、有证券投资咨询资格的股评人士夸大宣传基金
Ⅲ.为参与认购的投资者举办抽奖活动
Ⅳ.基金管理人将拿出一部分认购收入回馈认购基金的投资者
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【正确答案-参考解析】：参加考试可见
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