2019年证券从业资格考试法律法规考前精选习题（8）

　　1、负责证券投资者保护基金筹集、管理和使用的是()。

　　A、保护基金公司

　　B、证监会

　　C、证券交易所

　　D、财政部

　　正确答案： A

　　【专家解析】保护基金公司是负责保护基金筹集、管理和使用，不以营利为目的的国有独资公司。

　　2、作为中介机构，金融衍生工具业务属于()。

　　A、表内业务

　　B、表外业务

　　C、中间业务

　　D、资产业务

　　正确答案： B

　　【专家解析】作为中介机构，金融衍生工具业务属于表外业务

　　3、证券公司直接为投资者开立()。

　　A、证券账户

　　B、资金结算账户

　　C、证券交收账户

　　D、担保资金账户

　　正确答案： B

　　【专家解析】证券公司直接为投资者开立资金结算账户。

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　　4、中国证监会依法受理、审查申请文件。对保荐代表人资格的申请，自受理之日起()工作日内做出核准或者不予核准的书面决定。

　　A、15个

　　B、20个

　　C、30个

　　D、45个

　　正确答案： B

　　【专家解析】中国证监会依法受理、审查申请文件。对保荐代表人资格的申请，自受理之日起20个工作日内做出核准或者不予核准的书面决定。

　　5、对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查的是()。

　　A、独立董事

　　B、董事会秘书

　　C、董事会执行委员会

　　D、合规负责人

　　正确答案： D

　　【专家解析】证券公司设合规负责人，对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。

　　6、中央汇金投资有限责任公司是国家对重点金融机构进行股权投资的金融控股机构，本身并不从事商业活动。它于2010年在银行间债券市场发行的人民币债券称为()。

　　A、地方政府债券

　　B、中央政府债券

　　C、金融债券

　　D、政府支持机构债券

　　正确答案： D

　　【专家解析】政府支持机构债券的有关内容。

　　7、申请证券上市交易，应当向()提出申请，由其依法审核同意，并由双方签订上市协议。

　　A、国务院证券监督管理机构

　　B、证券交易所

　　C、中国证券业协会

　　D、省级人民政府

　　正确答案： B

　　【专家解析】申请证券上市交易，由证券交易所依法审核同意，并由双方签订上市协议。

　　8、在全国银行间同业拆借中心进行的债券远期交易，期限最短为()。

　　A、1天

　　B、2天

　　C、91天

　　D、365天

　　正确答案： B

　　【专家解析】在全国银行间同业拆借中心进行的债券远期交易，期限最短为2天，最长为365天。

　　9、股份有限公司因破产或解散进行清算时，公司剩余资产清偿的先后顺序是()。

　　A、职工的工资、清算费用、社会保险费用和法定补偿金、缴纳所欠税款、优先股股东、普通股股东

　　B、清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金、缴纳所欠税款、优先股股东、普通股股东

　　C、社会保险费用和法定补偿金、清算费用、职工的工资、缴纳所欠税款、优先股股东、普通股股东

　　D、缴纳所欠税款、清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金、优先股股东、普通股股东

　　正确答案： B

　　【专家解析】应为：清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金、缴纳所欠税款、优先股股东、普通股股东。

　　10、诚信信息是有纸质证明文件的，证明文件以()形式保存。

　　A、电子文档

　　B、纸质文档

　　C、电子文档和纸质文档

　　D、以上均不正确

　　正确答案： C

　　【专家解析】诚信信息是有纸质证明文件的，证明文件以电子和纸质两种形式保存。

　　11、以下几种金融资产的风险按从低到高的顺序为()。

　　A、国债

　　B、公司债券

　　C、股票

　　D、公司债券

　　正确答案： A

　　【专家解析】股票、公司债和国债相比，国债的风险性是最小的，因为国债是“金边债券”，有国家财政作担保，股票的风险是最大的

　　12、证券公司应当自每月结束之日起()工作日内，报送月度报告。

　　A、1个

　　B、3个

　　C、5个

　　D、7个

　　正确答案： D

　　【专家解析】证券公司应当自每月结束之日起7个工作日内，报送月度报告。

　　13、储蓄国债(电子式)是指财政部面向境内中国公民储蓄类资金发行的，以电子方式记录债券的()的人民币债权。

　　A、不可流通

　　B、可流通

　　C、可转让

　　D、不可免税

　　正确答案： A

　　【专家解析】考察储蓄国债。

　　14、证券交易所上市证券的清算和交收由证券登记结算公司集中完成，()作为中央对手方，与证券公司之间完成证券和资金的净额结算。

　　A、证券交易所

　　B、证券业协会

　　C、证券登记结算公司

　　D、证券公司

　　正确答案： C