2019年证券从业资格考试法律法规考前精选习题（3）

　　1、背信运用受托财产罪的主观方面表现为故意，一般是为了()。

　　A、获取非法利润

　　B、获取合法利润

　　C、违背受托义务

　　D、遵守受托义务

　　正确答案： A

　　【专家解析】背信运用受托财产罪的主观方面表现为故意，一般是为了获取非法利润。

　　2、()报告制度通常被视为反洗钱预防监控制度的核心。

　　A、巨额和可疑交易

　　B、大额和可疑交易

　　C、大额和问题交易

　　D、超额和可以交易

　　正确答案： B

　　【专家解析】考察反洗钱法内容。

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　　3、契约型基金是基于()组织起来的代理投资方式。

　　A、信托原理

　　B、公约原理

　　C、代理原理

　　D、委托原理

　　正确答案： A

　　【专家解析】契约型基金是基于信托原理组织起来的代理投资方式。

　　4、交易双方在集中的交易所内以公开竞价的形式达成的，在将来某一特定时间交收标准数量特定金融工具的协议，我们称之为()。

　　A、金融期货合约

　　B、金融期权台约

　　C、金融互换交易

　　D、权证

　　正确答案： A

　　【专家解析】金融期货台约指交易双方在集中的交易所内以公开竞价的形式达成的，在将来某一特定时间交收标准数量特定金融工具的协议。

　　5、专业人员从事证券业务的资格条件之一是：参加资格考试的人员，应当年满18周岁，具有()以上文化程度和完全民事行为能力。

　　A、初中

　　B、高中

　　C、专科

　　D、本科

　　正确答案： B

　　【专家解析】专业人员从事证券业务的资格条件之一是：参加资格考试的人员，应当年满18周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力。

　　6、股票的现值就是股票未来收益的()。

　　A、期望价格

　　B、期望价值

　　C、当前价值

　　D、当前价格

　　正确答案： C

　　【专家解析】股票的现值就是股票未来收益的当前价值，也就是人们为了得到股票的未来收益愿意付出的代价。

　　7、证券发行人在证券到期时无法还本付息而使投资者遭受损失的风险是指()。

　　A、系统风险

　　B、信用风险

　　C、经营风险

　　D、财务风险

　　正确答案： B

　　【专家解析】证券发行人在证券到期时无法还本付息而使投资者遭受损失的风险是信用风险。

　　8、()基金适合于稳健型投资者。

　　A、债券

　　B、股票

　　C、共同

　　D、对冲

　　正确答案： A

　　【专家解析】债券基金的风险较低，适合于稳健型投资者。

　　9、我国股份有限公司申请股票上市必须符合的条件之一是，向社会公开发行的股份达到公司股份总数的()以上，公司股本总额超过人民币四亿元的，公开发行股份的比例为()以上。

　　A、25%,10%

　　B、35%,10%

　　C、30%.15%

　　D、25%,15%

　　正确答案： A

　　【专家解析】考察股份有限公司申请股票上市的条件。

　　10、设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为()。

　　A、5亿元

　　B、3亿元

　　C、2亿元

　　D、1亿元

　　正确答案： B

　　【专家解析】设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为3亿元。

　　11、债券与股票的收益率相互影响，表现为()。

　　A、债券的收益率上升，则股票的收益率也必然上升

　　B、如果市场是有效的，债券的平均收益率和股票的收益率会大体保持相对的关系，其差异反映了二者风险程度的差别

　　C、单个股票和债券的收益率不会发生大的差异

　　D、宏观政策的变化对债券和股票收益率的影响是绝对一致的

　　正确答案： B

　　【专家解析】单个股票和债券的收益率会发生差异，而且有时差距还很大。

　　12、我国《证券法》规定，上市公司应当在每一会计年度的上半年结束之日起()内，提供中期报告。

　　A、4个月内

　　B、3个月内

　　C、2个月内

　　D、1个月内

　　正确答案： C

　　【专家解析】年度报告应当在每个会计年度结束之日起4个月内，中期报告应当在每个会计年度的上半年结束之日起2个月内，季度报告应当在每个会计年度第3个月、第9个月结束后的1个月内编制完成并披露。

　　13、看跌期权也称为()，交易者之所以买入它，是因为预期该看跌期权的标的资产的市场价格将下跌。

　　A、欧式期权

　　B、美式期权

　　C、认沽权

　　D、认购权

　　正确答案： C

　　【专家解析】常识题，看跌期权又称认沽权。

　　14、董事会秘书为证券公司的()。

　　A、管理人员

　　B、高级管理人员

　　C、监事会成员

　　D、股东大会成员

　　正确答案： B

　　【专家解析】董事会秘书为证券公司的高级管理人员。

　　15、证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的()。

　　A、[0.1]

　　B、[0.2]