2019年证券从业资格考试证券市场基本法律法规冲刺练习题（9）

　　1、质押的证券一般应以信托形式过户给独立的中介机构，在约定的条件下，由()代全体债权人行使对质押证券的处置权。

　　A、证券发起人

　　B、证券机构

　　C、中介机构

　　D、证券监管机构

　　正确答案： C

　　【专家解析】质押的证券一般应以信托形式过户给独立的中介机构，在约定的条件下，由中介机构代全体债权人行使对质押证券的处置权。

　　2、证券市场是指()。

　　A、证券发行与交易的市场

　　B、证券的交易市场

　　C、证券投资者博弈的场所

　　D、证券的发行市场

　　正确答案： A

　　【专家解析】证券市场是指证券发行与交易的市场。

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　　3、期货交易具有高信用的特征，这种高信用特征是集中表现为期货交易的()。

　　A、场所固定

　　B、结算统一

　　C、保证金制度

　　D、商品特殊

　　正确答案： C

　　【专家解析】期货交易具有高信用的特征，这种高信用特征是集中表现为期货交易的保证金制度。

　　4、优先股票作为一种股权证书，代表着对公司的()。

　　A、管理权

　　B、表决权

　　C、所有权

　　D、决策权

　　正确答案： C

　　【专家解析】优先股票作为一种股权证书，代表着对公司的所有权。

　　5、总的来说，在企业组织形式的更替中，最后是由()演变成股份公司的。

　　A、独资公司

　　B、家族型企业

　　C、合伙组织

　　D、有限责任公司

　　正确答案： C

　　【专家解析】总的来说，在企业组织形式的更替中，最后是由合伙组织演变成股份公司的。

　　6、对股票和公司债券的上市交易申请行使审核权的是()。

　　A、证券交易所

　　B、证券监管机构

　　C、证券业协会

　　D、证券公司

　　正确答案： A

　　【专家解析】我国《证券法》规定，申请证券上市交易，应当向证券交易所提出申请，有证交所依法审核同意。

　　7、因国有股行政划转或者变更、在同一实际控制人控制的不同主体之间转让股份、继承取得上市公司股份超过()的，收购人可免于聘请财务顾问。

　　A、[0.1]

　　B、[0.2]

　　C、[0.3]

　　D、[0.5]

　　正确答案： C

　　【专家解析】因国有股行政划转或者变更、在同一实际控制人控制的不同主体之间转让股份、继承取得上市公司股份超过30%的，收购人可免于聘请财务顾问。

　　8、期货交易所向会员收取的保证金，属于()所有。

　　A、会员

　　B、期货交易所

　　C、期货交易公司

　　D、中国期货业协会

　　正确答案： A

　　【专家解析】期货交易所向会员收取的保证金，属于会员所有，除用于会员的交易结算外，严禁挪作他用。

　　9、负责基金的具体投资决策和日常管理的机构是()。

　　A、基金托管人

　　B、基金管理人

　　C、基金发起人

　　D、基金受益人

　　正确答案： B

　　【专家解析】基金管理人负责基金的具体投资决策和日常管理。

　　10、投资适当性的要求就是()。

　　A、全面收集客户的投资信息

　　B、根据客户投资要求推荐客户满意的产品

　　C、推荐投资者购买风险适度的产品

　　D、适合的投资者购买恰当的产品

　　正确答案： D

　　【专家解析】投资适当性的要求就是“适合的投资者购买恰当的产品”。

　　11、从业人员取得执业证书后，辞职或者不为原聘用机构所聘用的，或者其他原因与原聘用机构解除劳动合同的，原聘用机构应当在上述情形发生后()内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记。

　　A、7日

　　B、10日

　　C、15日

　　D、20日

　　正确答案： B

　　【专家解析】从业人员取得执业证书后，辞职或者不为原聘用机构所聘用的，或者其他原因与原聘用机构解除劳动合同的，原聘用机构应当在上述情形发生后10日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记。

　　12、财务顾问将申报文件报中国证监会审核期间，委托人和财务顾问终止委托协议的，财务顾问和委托人应当自终止之日起()工作日内向中国证监会报告，申请撤回申报文件，并说明原因。

　　A、1个

　　B、5个

　　C、10个

　　D、20个

　　正确答案： B

　　【专家解析】财务顾问将申报文件报中国证监会审核期间，委托人和财务顾问终止委托协议的，财务顾问和委托人应当自终止之日起5个工作日内向中国证监会报告，申请撤回申报文件，并说明原因。

　　13、代办股份转让系统又称为()。

　　A、一板

　　B、二板

　　C、三板

　　D、中小板

　　正确答案： C

　　【专家解析】代办股份转让系统又称为三板。

　　14、一股而言，下列债券的信用风险依次从低到高排列的顺序为()。

　　A、公司债券、金融债券、政府债券

　　B、金融债券、政府债券、公司债券

　　C、公司债券、政府债券、金融债券