2019年证券从业资格考试法律法规精选试题（9）

　　[选择题]

　　1、对变更业务范围、公司形式、公司章程中的重要条款或者要求审查高级管理人员任职资格的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起( )内做出批准或者不予批准的书面决定。

　　A.30个工作日

　　B.45个工作日

　　C.3个月

　　D.6个月

　　正确答案是：B，

　　解析

　　对变更业务范围、公司形式、公司章程中的重要条款或者要求审查高级管理人员任职资格的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起45个工作日内做出批准或者不予批准的书面决定。

　　2、取得执业证书的人员，连续( )不在机构从业的，由协会注销其执业证书。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.2

　　正确答案是：B，

　　解析

　　取得执业证书的人员，连续3年不在机构从业的，由协会注销其执业证书;重新执业的，应当参加协会组织的执业培训，并重新申请执业证书。

　　3、关于有限责任公司注册资本的说法，正确的是( )

　　A.可以是实缴资本，也可以是认缴资本

　　B.只能是实缴资本

　　C.可以是认缴资本

　　D.只能是认缴资本

　　正确答案是：B，

　　解析

　　对有限责任公司的注册资本，首先要求是实缴的出资额，即实缴资本。

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　　4、从事证券、期货投资咨询业务的人员，必须取得证券、期货投资咨询从业资格并加入( )家有从业资格的证券、期货投资咨询机构后，方可从事证券、期货投资咨询业务。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.10

　　正确答案是：A，

　　解析

　　从事证券、期货投资咨询业务的人员，必须取得证券、期货投资咨询从业资格并加入1家有从业资格的证券、期货投资咨询机构后，方可从事证券、期货投资咨询业务。

　　5、《证券发行与承销管理办法》属于()

　　A.行政法规

　　B.法律

　　C.自律管理规则

　　D.部门规章

　　正确答案是：D，

　　解析

　　《证券发行与承销管理办法》属于部门规章。

　　6、对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同( )予以取缔。

　　A.县级以上人民政府

　　B.市级以上人民政府

　　C.证券业协会

　　D.银监会

　　正确答案是：A，

　　解析

　　对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔。

　　7、公司有权自主决定经营内容、经营方法，自主组织经营活动体现的是公司的( )

　　A.自负盈亏原则

　　B.实现资产保值增值的原则

　　C.合法经营原则

　　D.自主经营原则

　　正确答案是：D，

　　解析

　　公司是法人实体，有独立的利益、独立的人格，有权独立地作出经营决策，自主决定经营内容、经营方法，组织经营活动，不受来自公司外的非法的干预。这指的是公司的自主经营原则。

　　8、通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到( )时，应当在该事实发生之日起3日内，向国务院证券监管机构、证券交易所作出书面的报考，通知上级公司，并予公告。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.15%

　　D.30%

　　正确答案是：A，

　　解析

　　通 过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到5%时，应当在该事实发生之日起3日内，向国务院 证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告;在上述期限内，不得再行买卖该上市公司的股票。

　　9、保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书，或者不履行其他法定职责的，责令改正，给予警告，没收业务收入，并处以业务收入()的罚款。

　　A.一倍以上五倍以下

　　B.一倍以上十倍以下

　　C.五倍以上十倍以下

　　D.十倍以上二十倍以下

　　正确答案是：A，

　　解析

　　保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书，或者不履行其他法定职责的，责令改正，给予警告，没收业务收入，并处以业务收入1倍以上5倍以下的罚款。

　　10、保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书，情节严重的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以()的罚款。

　　A.1到4倍

　　B.3万元以上30万元以下

　　C.1到3倍

　　D.10万元以上50万元以下

　　正确答案是：B，

　　解析

　　保 荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书，或者不履行其他法定职责的，责令改正，给予警告，没收业务收入，并处以业务收入1倍以上5倍以下的 罚款;情节严重的，暂停或者撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款;情节严重的，撤销 任职资格或者证券从业资格。

　　11、《证券发行与承销管理办法》属于( )层次。

　　A.法律

　　B.行政法规

　　C.部门规章及规范性文件

　　D.业自律规则

　　正确答案是：C，

　　解析

　　部 门规章及规范性文件由中国证监会根据法律和国务院行政法规制定，其法律效力次于法律和行政法规。其具体包括《证券发行与承销管理办法》《首次公开发行股票 并在创业板上市管理暂行办法》《上市公司信息披露管理办法》《证券公司融资融券业务试点管理办法》和《证券市场禁入规定》。

　　12、违反法律规定，向合格投资者之外的单位或者个人非公开募集资金或者转让基金份额的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处()罚款。

　　A.3万元以上30万元以下

　　B.5万元以上10万元以下

　　C.1倍以上5倍以下

　　D.10万元以上100万以下

　　正确答案是：A，

　　解析

　　违 反法律规定，向合格投资者之外的单位或者个人非公开募集资金或者转让基金份额的，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下罚款;没有违法所得或者违 法所得不足100万元的，并处以10万元以上100万元以下罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下罚款。

　　13、以公司股票是否上市流通为标准，可以将公司分为( )

　　A.上市流通公司和非上市流通公司

　　B.流通公司和非流通公司

　　C.上市公司和非上市公司

　　D.上市流通公司和上市非流通公司

　　正确答案是：C，

　　解析

　　以公司股票是否上市流通为标准，可以将公司分为上市公司和非上市公司

　　14、财务顾问主办人应当具备的条件不包括()。

　　A.具有证券从业资格

　　B.具备中国证监会规定的投资银行业务经历

　　C.最近36个月无违反诚信的不良记录

　　D.未负有数额较大到期未清偿的债务

　　正确答案是：C，

　　解析

　　财 务顾问主办人应当具备的条件包括：(1)具有证券从业资格。(2)具备中国证监会规定的投资银行业务经历。(3)参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任 能力考试且成绩合格。(4)所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人。(5)未负有数额较大到期未清偿的债务。(6)最近24个月无违反诚信的不 良记录。(7)最近24个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分。(8)最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚。(9)中国证监会 规定的其他条件。

　　15、上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度结束之日起( )个月内，报送年度报告。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　正确答案是：C，

　　解析

　　年度报告是依法编制的反映公司整个会计年度的生产经营状况及其他各方面基本情况的法律文件。上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度结束之日起4个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送

　　16、以下哪项权利属于股东的自益权( )

　　A.股利分配请求权

　　B.股东大会参加权

　　C.提案权

　　D.质询权

　　正确答案是：A，

　　解析

　　自益权是指股东仅以个人利益为目的而行使的权利，即依法从公司取得收益、财产或处分自己股权的权利，包括股利分配请求权、剩余财产分配权、新股认购优先权、股份质押权和股份转让权等

　　17、下列关于股票上市交易条件的描述中，错误的是()。

　　A.股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行

　　B.公司股本总额不少于人民币5000万元

　　C.公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上

　　D.公司最近3年无重大违法行为

　　正确答案是：B，

　　解析

　　股 票上市交易的条件：(1)股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行。(2)公司股本总额不少于人民币3000万元。(3)公开发行的股份达到公司股份 总数的25%以上;公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上。(4)公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记戢。

　　18、设立股份有限公司应由( )作为申请人。

　　A.董事会

　　B.监事会

　　C.理事会

　　D.董事长

　　正确答案是：A，

　　解析

　　设立股份有限公司应由董事会作为申请人。

　　19、封闭式基金是指经核准的基金份额总额在基金合同期限内()，基金份额持有人()的基金。

　　A.固定不变、不得申请赎回

　　B.不固定、不得申请赎回

　　C.固定不变、可以申购或者赎回

　　D.不固定、可以申购或者赎回

　　正确答案是：A，

　　解析

　　封闭式基金是指经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的基金。开放式基金是指基金规模不是固定不变的，而是可以随时根据市场供求情况发行新份额或被投资人赎回的投资基金。

　　20、下列不属于公司高级管理人员的是( )。

　　A.经理

　　B.副经理

　　C.财务负责人

　　D.股东

　　正确答案是：D，

　　解析

　　高级管理人员是指公司的经理、副经理、财务负责人，上市公司董事会秘书和公司章程规定的其他人员。