2019年证券从业资格考试法律法规精选试题（5）

　　1、单位或个人认购或受让证券公司的股权后，其持股比例达到证券公司注册资本的( )，应事先通知证券公司。

　　A.10%

　　B.5%

　　C.3%

　　D.1%

　　正确答案是：B

　　解析

　　《证 券公司监督管理条例》第十四条规定，任何单位或者个人有下列情形之一的，应当事先告知证券公司，由证券公司报证券监督管理机构批准： (一)认购或者受让证券公司的股权后，其持股比例达到证券公司注册资本的5%; (二)以持有证券公司股东的股权或者其他方式，实际控制证券公司5%以上的股权。 未经证券监督管理机构批准，任何单位或者个人不得委托他人或者接受他人委托持有或者管理证券公司的股权。

　　2、()是指证券交易所、期货交易所、证券公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动。

　　A.利用未公开信息交易罪

　　B.内幕交易、泄露内幕信息犯罪

　　C.欺诈发行股票、债券罪

　　D.诱骗投资者买卖证券、期货合约罪

　　正确答案是：A

　　解析

　　利 用未公开信息交易罪是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行 业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关 交易活动。

　　3、私募基金与公募基金的主要区别是( )。

　　A.一个是公开募集基金，一个是非公开募集基金

　　B.募集方式不同

　　C.募集对象不同

　　D.信息披露要求不同

　　正确答案是：A

　　解析

　　公募基金就是公开募集基金，而私募基金是通过非公开方式募集基金，这是私募基金与公募基金的主要区别。基金公开募集与非公开募集的区别还表现在以下方面：(1)募集方式不同，募集对象不同，信息披露要求不同。

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　　4、下列关于财务顾问与委托人之间权利和义务的说法中，错误的是( )。

　　A.财务顾问应当与委托人签订委托协议，明确双方的权利和义务

　　B.接受委托的，财务顾问应当指定3名财务顾问主办人负责

　　C.财务顾问应当建立尽职调查制度和具体工作规程，对上市公司并购重组活动进行充分、广泛、合理的调查

　　D.委托人应当配合财务顾问进行尽职调查，提供相应的文件资料

　　正确答案是：B

　　解析

　　财务顾问接受上市公司并购重组多方当事人委托的，不得存在利益冲突或者潜在的利益冲突。接受委托的，财务顾问应当指定2名财务顾问主办人负责，同时，可以安排1名项目协办人参与。故B项说法错误。

　　5、非法开设证券交易场所的，由( )予以取缔

　　A.县级以上人民政府

　　B.市级以上人民政府

　　C.证券监督管理机构

　　D.证券业协会

　　正确答案是：A

　　解析

　　非法开设证券交易场所的，由县级以上人民政府予以取缔

　　6、股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量( )的，为发行失败。

　　A.30%

　　B.50%

　　C.70%

　　D.90%

　　正确答案是：C

　　解析

　　股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量70%的，为发行失败。

　　7、单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在( )以上的，应予追诉。

　　A.150万元

　　B.100万元

　　C.30万元

　　D.50万元

　　正确答案是：B

　　解析

　　单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的，应予追诉。

　　8、上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30%的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的( )以上通过。

　　A.2/3

　　B.1/3

　　C.1/2

　　D.1/4

　　正确答案是：A

　　解析

　　《人民共和国公司法》第一百二十二条规定：“上市公司在一年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30%的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过”。

　　9、证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的()。

　　A.30%

　　B.20%

　　C.35%

　　D.25%

　　正确答案是：A

　　解析

　　证券公司的股东应当用货币或者证券公司经营必需的非货币财产出资。证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的30%

　　10、上市公司在一年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30%的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的()以上通过。

　　A.2/3

　　B.1/3

　　C.1/2

　　D.3/4

　　正确答案是：A

　　解析

　　《人民共和国公司法》第一百二十二条规定：“上市公司在一年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30%的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。”

　　11、被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员，在禁入期间()。

　　A.可以继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司董事、监事、高级管理人员职务

　　B.可以在其他任何机构中从事证券业务

　　C.可以担任其他上市公司董事、监事、高级管理人员职务

　　D.由其所在机构按规定的程序解除其被禁止担任的职务

　　正确答案是：D

　　解析

　　被 中国证监会采取证券市场禁入措施的人员，在禁人期间内，除不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司董事、监事、高级管理人员职务外，也不得在其他 任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司董事、监事、高级管理人员职务。被采取证券市场禁入措施的人员，应当在收到中国证监会作出的证券市场禁入决定 后，立即停止从事证券业务或者停止履行上市公司董事、监事、高级管理人员职务，并由其所在机构按规定的程序解除其被禁止担任的职务。

　　12、单位从事内幕交易的，应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以( )以下的罚款。

　　A.1万元以上10万元以下

　　B.3万元以上10万元以下

　　C.3万元以上30万元以下

　　D.10万元以上30万元以下

　　正确答案是：C

　　解析

　　单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。

　　13、下列不属于基金销售机构的是()。

　　A.商业银行

　　B.证券公司

　　C.证券投资咨询机构

　　D.中国证券业协会

　　正确答案是：D

　　解析

　　所谓的基金销售机构是指办理基金销售业务的基金管理公司和经中国证监会认定的取得基金销售业务资格的其他机构，包括商业银行、证券公司、证券投资咨询机构、专业基金销售机构等。中国证券业协会属于自律性组织

　　14、下列关于股份有限公司股份转让的规定中，错误的是()。

　　A.股东转让其股份，必须在依法设立的证券交易场所内进行

　　B.发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年内不得转让

　　C.无记名股票由股东以背书方式或者法律、行政法规规定的其他方式转让

　　D.国家授权投资的机构持有的股份，未经国家授权的主管部门批准，不得转让

　　正确答案是：C

　　解析

　　法 律对股份有限公司股份的转让作了一些限制性规定，具体包括：(1)股东转让其股份，必须在依法设立的证券交易场所内进行。(2)发起人持有的本公司股份， 自公司成立之日起1年内不得转让。(3)公司董事、监事、经理所持有的本公司的股份，在任职期间不得转让。(4)国家授权投资的机构持有的股份，未经国家 授权的主管部门批准，不得转让。(5)除了为减少公司资本而注销股份或者与持有本公司股票的其他公司合并以外，公司不得通过收购持有本公司的股票。(6) 记名股票由股东以背书方式或者法律、行政法规规定的其他方式转让。(7)无记名股票，在依法设立的证券交易场所内，由股东以将股票交付给受让人的方式转 让。

　　15、单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在( )万元以上的，应予追诉。

　　A.150

　　B.100

　　C.30

　　D.50

　　正确答案是：D

　　解析

　　单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上的，应予追诉。

　　16、发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其( )。

　　A.民事责任

　　B.刑事责任

　　C.法律责任

　　D.经济责任

　　正确答案是：B

　　解析

　　发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其刑事责任。