2019年证券从业资格证法律法规高效练习题（9）

　　1、擅自发行股票或者公司债券、企业债券，发行数额在( )以上的，应受到刑事追诉。

　　A.20

　　B.30

　　C.50

　　D.100

　　正确答案是：C，

　　解析

　　擅自发行股票或者公司债券、企业债券，发行数额在50以上的，应受到刑事追诉。

　　2、在融资融券业务的账户体系中，( )用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金。

　　A.信用交易证券交收账户

　　B.信用交易资金交收账户

　　C.融资专用资金账户

　　D.客户信用交易担保资金账户

　　正确答案是：C，

　　解析

　　在融资融券业务的账户体系中，融资专用资金账户用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金。

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　　3、发行上市信息披露的基本要求不包括()。

　　A.全面性

　　B.真实性

　　C.时效性

　　D.完整性

　　正确答案是：D，

　　解析

　　发行上市信息披露的基本要求包括： 全面性 、 真实性 、时效性

　　4、参加证券业从业资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在( )年内不得参加资格考试。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　正确答案是：B，

　　解析

　　参加证券业从业资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在两年内不得参加资格考试。

　　5、股份有限公司监事会的人选由股东代表和公司职工代表构成，其中职工代表的比例不得低于( )

　　A.1/3

　　B.1/2

　　C.1/4

　　D.1/5

　　正确答案是：A，

　　解析

　　监事会由监事组成，其人数不得少于3人。监事的人选由股东代表和公司职工代表构成，其中职工代表的比例不得低于1/3。

　　6、股份公司申请股票上市的条件之一是股本总额不少于( )万元。

　　A.1 000

　　B.2 000

　　C.3 000

　　D.5 000

　　正确答案是：C，

　　解析

　　《人民共和国证券法》第五十条规定，股份有限公司申请股票上市的条件之一是股本总额不得少于3 000万元。

　　7、证券经纪人可以是( )

　　A.自然人

　　B.机构

　　C.团体

　　D.以上均正确

　　正确答案是：A，

　　解析

　　是证券经纪人是自然人，不能是机构或团体。

　　8、发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以()的罚款。

　　A.1万元以上30万元以下

　　B.3万元以上30万元以下

　　C.10万元以上20万元以下

　　D.3万元以上10万元以下

　　正确答案是：B，

　　解析

　　发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。

　　9、发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以()的罚款。

　　A.3万元以上30万元以下

　　B.3万元以上60万元以下

　　C.10万元以上30万元以下

　　D.30万元以上60万元以下

　　正确答案是：A，

　　解析

　　发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。

　　10、不适用于我国《证券法》的是( )。

　　A.A股

　　B.B股

　　C.H股

　　D.B股和H股

　　正确答案是：C，

　　解析

　　证券法对我国证券市场各类行为主体均具有法律约束力。但需注意的是，证券法不适用于我国香港和澳门两个特别行政区。

　　11、上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起( )个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　正确答案是：B，

　　解析

　　上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起2个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告

　　12、证券发行和交易的原则不包括( )。

　　A.公开

　　B.公平

　　C.公正

　　D.互利

　　正确答案是：D，

　　解析

　　证券发行和交易的原则包括公开、公平和公正。

　　13、负责客户信用资金存管的()应当按照客户信用资金存管协议的约定，对证券公司违反规定的资金划拨指令予以拒绝。

　　A.投资银行

　　B.商业银行

　　C.中央银行

　　D.外资银行

　　正确答案是：B，

　　解析

　　负责客户信用资金存管的商业银行应当按照客户信用资金存管协议的约定，对证券公司违反规定的资金划拨指令予以拒绝;发现异常情况的，应当要求证券公司作出说明，并向证监会及该公司注册地证监会派出机构报告。

　　14、与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立( )机制。

　　A.监督

　　B.管理

　　C.制衡

　　D.审核

　　正确答案是：C，

　　解析

　　与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立制衡机制。

　　15、证券公司应当建立健全的股票质押回购风险控制机制，根据相关规定和自身风险承受能力确定业务规模。( )据此对其交易规模进行前端控制

　　A.上海证券交易所

　　B.深圳证券交易所

　　C.证券业协会

　　D.证券监督管理机构

　　正确答案是：A，

　　解析

　　证券公司应当建立健全的股票质押回购风险控制机制，根据相关规定和自身风险承受能力确定业务规模。上海证券交易所据此对其交易规模进行前端控制。