2019年证券从业资格证法律法规高效练习题（6）

　　1、证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户应当在1个月内完成回访，对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数(不含休眠账户及中止交易账户客户)的( )。

　　A.10%

　　B.20%

　　C.30%

　　D.50%

　　正确答案是：A，

　　解析

　　证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户应当在1个月内完成回访，对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数(不含休眠账户及中止交易账户客户)的10%。

　　2、下列关于证券发行与承销信息披露有关规定的说法中，错误的是( )。

　　A.发行人和主承销商在发行过程中，应当按照中国证监会规定的要求编制信息披露文件，履行信息披露义务

　　B.发行人和主承销商向公众投资者进行推介时，向公众投资者提供的发行人信息的内容及完整性应与向网下投资者提供的信息保持一致

　　C.发行人和主承销商在推介过程中不得夸大宣传，或以虚假广告等不正当手段诱导、误导投资者

　　D.发行人和主承销商应当将发行过程中披露的信息刊登在至少两种中国证监会指定的报刊

　　正确答案是：D，

　　解析

　　发行人和主承销商应当将发行过程中披露的信息刊登在至少一种中国证监会指定的报刊，同时将其刊登在中国证监会指定的互联网网站，并置备于中国证监会指定的场所，供公众查阅。故D项说法错误。

　　3、两个或两个以上的公司合并后，其中有一个公司存续而其他公司解散，这种合并方式称为( )

　　A.吸收合并

　　B.新设合并

　　C.创设合并

　　D.派生合并

　　正确答案是：A，

　　解析

　　所谓吸收合并，是指两个或两个以上的公司合并后，其中有一个公司(吸收方)存续，而其他公司(被吸收方)解散。

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　　4、《证券公司监督管理条例》规定,证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的()。

　　A.20%

　　B.30%

　　C.40%

　　D.50%

　　正确答案是：B，

　　解析

　　证券公司的股东应当用货币或者证券公司经营必需的非货币财产出资。证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的30%

　　5、财务顾问内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的，中国证监会不能采取的措施是(　)

　　A.监管谈话

　　B.出具警示函

　　C.撤销资格

　　D.责令改正

　　正确答案是：C，

　　解析

　　财 务顾问及其财务顾问主办人出现下列情形之一的，中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施：(1)内部控制机制和管理制度、尽职调查制 度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的。(2)未按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定发表专业意见的。(3)在受托报送申报 材料过程中，未切实履行组织、协调义务、申报文件制作质量低下的。(4)未依法履行持续督导义务的。(5)未按照本办法的规定向中国证监会报告或者公告 的。(6)违反其就上市公司并购重组相关业务活动所作承诺的。(7)违反保密制度或者未履行保密责任的。(8)采取不正当竞争手段进行恶性竞争的。(9) 唆使、协助或者伙同委托人干扰中国证监会审核工作的。(10)中国证监会认定的其他情形。

　　6、《证券法》规定的证券发行和交易寻遵循的三个原则是( )

　　A.公平、公开、公正

　　B.公平、公正、平衡

　　C.公平、平衡、公开

　　D.公开、公正、平衡

　　正确答案是：A，

　　解析

　　证券发行和交易应遵循“三公”原则，即公开、公平和公正

　　7、基金监管要求基金市场具有充分的透明度，实现市场信息的公开化，这体现了市场监管的()原则

　　A.公开

　　B. 公平

　　C.公正

　　D.公认

　　正确答案是：A，

　　解析

　　基金监管要求基金市场具有充分的透明度，实现市场信息的公开化，这体现了市场监管的公开原则

　　8、证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起()个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　正确答案是：C，

　　解析

　　证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。

　　9、发布证券研究报告的原则()。

　　A.独立、客观、公平、审慎

　　B.公开、公平、公正、独立

　　C.独立、客观、公平、公开

　　D.公正、客观、公平、审慎

　　正确答案是：A，

　　解析

　　证券研究报告是指证券公司、证券投资咨询公司基于独立、客观的立场，对证券及证券相关产品的价值、市场走势或者影响其市场价格的因素进行分析，含有对具体证券及证券相关产品的价值分析、投资评级意见等内容的文件。应遵循独立、客观、公平、谨慎的原则

　　10、证券公司经营融资融券业务时，应当在证券登记结算机构开立的账户不包括()。

　　A.融券专用证券账户

　　B.信用交易证券交收账户

　　C.信用交易资金交收账户

　　D.客户信用交易担保资金账户

　　正确答案是：D，

　　解析

　　证券公司经营融资融券业务的，应当在证券登记结算机构开立的账户包括融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户。

　　11、根据《证券投资基金法》规定，有召集份额持有人大会职责的机构是( )

　　A.国务院证券监督管理机构

　　B.基金行业协会

　　C.基金管理人

　　D.基金服务机构

　　正确答案是：C，

　　解析

　　对基金持有人大会召集的规定：基金份额持有人大会由基金管理人召集;基金管理人未按规定召集或者不能召集时，由基金托管人召集。

　　代表基金份额百分之十以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额百分之十以上的基金份额持有人有权自行召集，并报国务院证券监督管理机构备案。

　　12、以下哪一个人员不能成为参加证券从业人员考试(　　)

　　A..甲某，20岁以上，本科文凭

　　B.高某，18岁以上，高中文凭

　　C.丁某，18岁以上，初中文凭

　　D.李某，20岁以上，大专文凭

　　正确答案是：C，

　　解析

　　参加资格考试的人员，应当年满18周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力。

　　13、与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立()机制。

　　A.监督

　　B.评比

　　C.制衡

　　D.审核

　　正确答案是：C，

　　解析

　　与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立制衡机制。

　　14、基金管理公司的主要股东的出资额占基金管理公司注册资本的比例不得低于( )

　　A.15%

　　B.25%

　　C.30%

　　D.35%

　　正确答案是：B，

　　解析

　　基金管理公司的主要股东是指出资额占基金管理公司注册资本的比例最高，且不低于25%的股东。

　　15、证券交易的特征主要表现为()。

　　A.流动性、收益性和风险性

　　B.流动性、安全性和收益性

　　C.收益性、安全性和风险性

　　D.流动性、安全性和风险性

　　正确答案是：A，

　　解析

　　证券交易的特征主要表现为流动性、收益性和风险性