2019年证券从业资格考试法律法规高频考题（7）

　　1、下列不属于证券公司自营业务运作管理的重点的是( )。

　　A、控制运作风险

　　B、确定运作原则

　　C、控制运作成本

　　D、专人负责清算

　　1、C

　　证券公司自营业务运理的重点包括：①制作运作风险;②确定运作原则;③建立运作流程;④专人负责清算。

　　2、金融市场中的发行市场又称为( )。

　　A、次级市场

　　B、一级市场

　　C、第二市场

　　D、柜台市场

　　2、B

　　证券市场各层级的主要法规。

　　3、我国《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司非公开发行股票，发行对象均属于原前十名股东的，可以由上市公司( )。

　　A、代销

　　B、报销

　　C、注销

　　D、自销

　　3、D

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　　4、对于继承、离婚等涉及过户登记申请的情形，串请人申请办理过户登记的证券数量占该只证券总发行数量( )(含)以上，有关信息披露义务人按信息披露规定需履行信息披露义务。

　　A、3%

　　B、5%

　　C、7%

　　D、10%

　　4、B

　　继承、离婚等情形涉及的过户登记申请，申请人可通过托管证券公司或直接向结算公司申请办理。但涉及申请人中请办理过户登记的证券数量占该只证券总 发行量5%(含)以上，有关信息披露义务人按信息披露规定需屐行信息披露义务的，申请人应当在信息披露义务人履行完成信息披露程序并经证券交易所确认后，再直接向结算公司申请办理过户登记。

　　5、收购行为完成后，收购人应当在( )日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告。

　　A、5

　　B、10

　　C、15

　　D、20

　　5、C

　　收购行为完成后,收购人应当在15日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告。

　　6、下列选项中，( )不属于规范证券业从业人员执业行为的法律法规。

　　A、《人民共和国证券法》

　　B、《人民共和国证券投资基金法》

　　C、《证券公司监督管理条例》

　　D、《人民共和国公司法》

　　6、D

　　规范证券业从业人员执业行为的法律法规包括《人民共和国证券法》《人民共和国证券投资基金法》《证券公司监督管理条例》等。

　　7、《中国证券业协会诚信管理办法》于( )发布。

　　A、2008 年

　　B、2012 年

　　C、2014 年

　　D、2015 年

　　7、D

　　中国证券业协会诚信管理办法于2014年12月8日协会第5届常务理事会第29次会议修订通过r 2015年1月5日发布。

　　8、会员对本单位从业人员作出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起( )个工作日内向协会诚信管理系统申报协会审己人诚信信息系统备注栏。

　　A、2

　　B、5

　　C、10

　　D、15

　　8、C

　　会员对本单位从业人员作出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起10个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入減信信息系统备注栏; 协会认为申报信息不应记入诚信信息系统的，应当退回会员并说明不予记入 诚信倍息系统的原因。

　　9、下列不属于公司高级管理人员的是( )。

　　A、经理

　　B、副经理

　　C、财务负责人

　　D、股东

　　9、D

　　高级管理人员是指公司的经理、副经理、财务负责人,上市公司董事会秘书和公 司章程规定的其他人员。

　　10、下列不属于基金管理人义务的是( )。

　　A、负责基金投资于证券的清算交割

　　B、及时、足额向基金持有人支付基金收益

　　C、保存基金的会计账册,记录 15 年以上

　　D、计算并公告基金资产净值及每一基金单位资产净值

　　10、A

　　基金管理人的义务主要有：(1)按照基金契约的规定运用基金资产投资并管理基 金资产。(2)及时、足额向基金持有人支付基金收益;⑶保存基金的会计账册， 记录15年以上。(4)编制基金财务报告，及时公告，并向中国证监会报告。(5)计算并公告基金资产净值及每一基金单位资产净值。(6)基金契约规定的其他职责。

　　11、证券公司为单一客户办理定向资产管理业务，应当与客户签订定向资产管理

　　合同，通过( )的账户为客户提供资产管理服务。

　　A、客户

　　B、证券公司

　　C、客户的配偶

　　D、其他证券公司

　　11、A

　　证券公司为单一客户办理定向资产管理业务，应当与客户签订定向资产管理合同 ,通过该客户的账户为客户提供资产管理服务。

　　12、公司公开发行新股,应当向国务院证券监督管理机构报送的文件不包括( )。

　　A、公司营业执照

　　B、公司章程

　　C、股东大会决议

　　D、公司员工名单

　　12、D

　　公司公开发行新股,应当向国务院证券监督管理机构根送募股申请和下列文件：公 司营业执照;公司章程;股东大会决议;招股说明书;财务会计报告;代收股款银行的名称及地址;承销机构名称及有关的协议。依照本法规定聘请保荐人的，还应当报送保荐人出具的发行保荐书。

　　13、下列不属于从事证券业务的专业人员的是( )。

　　A、证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员

　　B、基金管理公司中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员

　　C、证券投资咨询机构中从事证券销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员

　　D、基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员

　　13、C

　　从事证券业务的专业人员是指：①证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员;②基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员;基金销售机构中 从事基金宣传推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员 ;③证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人 员;④证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员;⑤中国证监会规定需要取得从业资格和执业证书的。

　　14、对于协议收购，达成协议后，须在( )日内将该收购协议向国务院证券

　　监督管理机构及证券交易所作出书面报告,并予公告。

　　A、3

　　B、5

　　C、7

　　D、15

　　14、A

　　达成协议后，须在3日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予公告。在公告前不得履行收购协议。

　　15、公开发行公司债券，应当符合的条件之一是股份有限公司的净资产不低于人民币( )万元有限责任公司的净资产不低于人民币( )万元。

　　A、3 000; 6 000

　　B、3 000; 5 000

　　C、2 000; 6 000

　　D、2 000; 5 000

　　15、A

　　公开发行公司债券，应当符合的条件之一是股份有限公司的净资产不低于人民币3 000万元，有限责任公司的净资产不低于人民币6000万元。