2019年证券从业资格考试法律法规练习题及答案（10）

　　第 1 题

　　在对证券发行与承销过程的监督检查中，可以采取自律监管措施的是( )。

　　A、中国证监会

　　B、中国证券业协会

　　C、外汇管理局

　　D、中国人民银行

　　【正确答案】B

　　中国证监会和中国证券业协会组织对推介、定价、配售、承销过程的监督检查。发现证券公司存在运 反相关规则规定情形的，中国证券业协会可以采取自律监管措施。

　　第 2 题

　　在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的( )个月内不得转让。

　　A、12

　　B、18

　　C、24

　　D、36

　　【正确答案】A

　　在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的 12 个月内不得转让。

　　第 3 题

　　在上市公司资产重组审核过程中，对于在并购重组停牌(首次董事会决议公告)前 20 个交易日公司股价涨跌幅超过同期， 盘涨跌幅( )的，要求申请人对其自身及关联方是否存在内幕交易进行充分举证。

　　A、10%

　　B、20%

　　C、30%

　　D、40%

　　【正确答案】B

　　对于在并购重组停牌(首次董事会决议公告)前上市公司股价出现异常波动(前 20 个变易日公司股价涨幅超过同期大盘涨跌幅 20%的，要求申请人对其自身及关联方是否存在内幕交易进行充分举证。

　　第 4 题

　　王小姐想购买某种债券，她的代理人告诉她，购买此债券风险很大，但她执意购买，那么，王小姐的代理人应该( )。

　　A、代她购买

　　B、根据实际情况变通少买

　　C、如果王小姐对此债券有过交易记录就代她购买

　　D、不接受他得委托

　　【正确答案】A

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　　第 5 题

　　有限责任公司经理的职权不包括( )。

　　A、主持公司的生产经营管理工作，组织实施董事会决议

　　B、组织实施公司年度经营计划和投资方案

　　C、拟订公司内部管理机构设置方案

　　D、决定公司的经营方针

　　【正确答案】D

　　略。

　　第 6 题

　　为证券投资人或者客户提供证券投资分析和预测或建议等直接或间接有偿咨询服务的活动是( )。

　　A、证券投资咨询

　　B、证券投资顾问

　　C、证券投资服务

　　D、证券投资经纪

　　【正确答案】A

　　略。

　　第 7 题

　　当证券账户注册资料中的自然姓名或机构名称、有效身份证明文件号码或中国结算公司要求的( )情形发生变化时，账户持有人应及时办理注册资料变更手续。

　　Ⅰ.自然人申请变更 Ⅱ.法人申请变更 Ⅲ.合伙企业申请变更 Ⅳ.创业投资企业申请变更

　　A.ⅠⅡ Ⅳ

　　B. Ⅲ Ⅳ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正确答案】D

　　略。

　　第 8 题

　　中国证监会撤销保荐代表人资格的行为包括( )。

　　Ⅰ.保荐代表人被吊销证券业执业证书

　　Ⅱ.保荐代表人被注销证券业执业证书

　　Ⅲ.保荐代表人受到中国证监会行政处罚

　　Ⅳ.保荐代表人未按要求参加保荐代表人年度业务培训的

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　C. Ⅲ Ⅳ

　　D.Ⅰ Ⅳ

　　【正确答案】B

　　略。

　　第 9 题

　　有限责任公司的董事会的职权是( )。

　　Ⅰ.执行股东会的决议

　　Ⅱ.制定公司的经营计划和投资方案

　　Ⅲ.决定公司内部管理机构的设置

　　Ⅳ.修改公司章程

　　A.ⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅢ Ⅳ

　　【正确答案】B

　　略。

　　第 10 题

　　为了增强交易所抵御各种风险的能力，我国《期货交易管理暂行条例》规定期货交易所建立健全( )。

　　Ⅰ.保证金制度 Ⅱ.每日结算制度 Ⅲ.涨跌停板制度 Ⅳ.风险准备金制度

　　A.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅡ

　　D.Ⅲ Ⅳ

　　【正确答案】A

　　略。

　　第 11 题

　　证券业协会应当在( )个工作日内处理会员、从业人员的书面更正诚信信息的申请。

　　A、7

　　B、10

　　C、15

　　D、20

　　【正确答案】C

　　证券业协会应当在 15 个工作日内处理会员、从业人员的书面更正诚信信息的申请。

　　第 12 题

　　基金管理公司违反规定，擅自变更持有( )以上股权的股东、实际控制人或者其他重大事项的，由证券监督管理机构责令改正，没收违法所得。

　　A、1%

　　B、2%

　　C、3%

　　D、5%

　　【正确答案】D 基金管理公司违反规定，擅自变更持有 5%以上股权的股东、实际控制人或者其他重大事项的，由证券 监督管理机构责令改正，没收违法所得。

　　第 13 题

　　下列不属于中国证監会对有关责任人员采取的禁人措施的是()。

　　A、1 至 3 年的证券市场禁入措施

　　B、3 至 5 年的证券市场禁人措施

　　C、5 至 10 年的证券市场禁入措施

　　D、终身的证券市场禁人措施

　　【正确答案】A 根据《证券市场禁入规定》第 5 条的规定，中国证监会对有关责任人员可以采取的措施包括 3 至 5 年货 证券市场禁入措施;5 至 10 年的证券市场禁入措施;终身的证券市场禁入措施。

　　第 14 题

　　证券公司通知融资融券的客户在约定的期限内追加担保物的，这个期限不得超过( )个交易日。

　　A、1

　　B、2

　　C、5

　　D、10

　　【正确答案】B

　　当客户维持担保比例低于 130%时，证券公司应当通知客户在约定的期限内追加担保物。该期限不得超 过 2 个交易日。

　　第 15 题

　　证券公司、证券投资咨询机构发布证券研宄报告应遵循( )原则。

　　A、独立、客观、公平

　　B、独立、客观、公正、审慎

　　C、客观、公正、审慎

　　D、独立、公正、审慎

　　【正确答案】B

　　证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应遵循独立、客观、公正、审慎的原则。

　　第 16 题

　　根据证券法的规定，收购要约的期限届满，收购人持有的被收购公司的股份数达到该公司已发行的股份总数的( )以上 的，该上市公司的股票应当在证券交易所终止上市交易。

　　A、35%

　　B、50%

　　C、75%

　　D、90%

　　【正确答案】C

　　根据《人民共和国证券法》的规定，收购要约的期限届满，收构人持有的被收购公司的股份数达 到该公司已发行的股份总数的 75%以上的，该上市公司的股票应当在证券交易所终止上市交易。

　　第 17 题

　　我国的证券分析师是指那些具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记的从事发布( )的人员。

　　A、证券信息

　　B、股票信息

　　C、证券研究报告

　　D、股票研究报告

　　【正确答案】C

　　我国的证券分析师是指那些具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记的从事发布证 券研宄报告的人员。

　　第 18 题

　　发出收购要约的收购人在收购要约期限届满，不按照约定支付收购价款或者购买预收股份的，自该事实发生之日起◦年 内不得收购上市公司，中国证监会不受理收购人及其关联方提交的申报文件。

　　A、1

　　B、2

　　C、3

　　D、5

　　【正确答案】C

　　发出收购要约的收购人在收购要约期限届满，不按照约定支付收购价款或者购买预收股份的，自该事 实发生之日起 3 年内不得收购上市公司，中国证监会不受理收购人及其关联方提交的申报文件。

　　第 19 题

　　上市公司营业用主要资产的报废一次超过该资产的( )属于证券交易内幕信息。

　　A、10%

　　B、15%

　　C、20%

　　D、30%

　　【正确答案】D

　　上市公司营业用主要资产的报废一次超过该资产的 30%的属于证券交易内幕信息。

　　第 20 题

　　下列选项不属于内幕信息的是( )。

　　A、公司营业用主要资产的抵押一次超过该资产的 50%

　　B、上市公司收购的有关方案

　　C、公司债务担保的重大变更

　　D、公司营业用主要资产的出售一次超过该资产的 30%

　　【正确答案】A

　　证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信 息，为内幕信息。下列信息皆属内幕信息①公司分配股利或者增资的计划;②公司股权结构的重大 变化;③公司债务担保的重大变更;④公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的 30%;⑤公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任;⑥上市公司收购 的有关方案;⑦国务院证券监督管理机构认定的对证券交易价格有显著影响的其他重要信息。