2019年证券从业资格考试法律法规练习题及答案（4）

　　第1题：对于基金管理公司的设立申请，国务院证券监督管理机构应当自受理基金管理公司设立申请之日起()内进行审查，作出批准或者不予批准的决定。

　　A：3个月

　　B：12个月

　　C：6个月

　　D：9个月

　　答案：C

　　解题思路：国务院证券监督管理机构应当自受理基金管理公司设立申请之日起六个月内进行审查，作出批准或者不予批准的决定，并通知申请人;不予批准的，应当说明理由。

　　本题考查重点：教材的第一章第四节：设立基金管理公司的条件

　　第2题：《证券公司监督管理条例》规定,证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的()。

　　A：20%

　　B：30%

　　C：40%

　　D：50%

　　答案：B

　　解题思路：证券公司的股东应当用货币或者证券公司经营必需的非货币财产出资。证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的30%。

　　本题考查重点：教材的第一章第六节：证券公司股东出资的规定

　　第3题：非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过()。

　　A：100人

　　B：20人

　　C：200人

　　D：300人

　　答案：C

　　解题思路：非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过200人。

　　本题考查重点：教材的第一章第四节：非公开募集基金的合格投资者的要求

　　第4题：据《首次公开发行股票并上市管理办法》发行人依法披露的信息必须是()不得有虚假记载，误导性陈述。

　　A：真实 准确 完整

　　B：真实 准确 及时

　　C：真实 完整 及时

　　D：准确 完整 及时

　　答案：A

　　解题思路：据《首次公开发行股票并上市管理办法》第三条，首次公开发行股票并上市，应当符合《证券法》、《公司法》和本办法规定的发行条件。第四条，发行人依法披露的信息，必须真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　本题考查重点：教材的第一章第三节：信息公开制度及信息公开不实的法律后果

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　　第5题：证券公司开展资产管理业务，投资主办人不得少于()人。

　　A：3

　　B：4

　　C：2

　　D：5

　　答案：D

　　解题思路：证券公司开展资产管理业务，投资主办人不得少于5人。证券公司从事客户资产管理业务，应当符合下列条件：(1)经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围;(2)净资本不低于2亿元人民币，且符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定;(3)客户资产管理业务人员具有证券从业资格，无不良行为记录，其中，具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人;(4)具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行;(5)最近1年未受到过行政处罚或者刑事处罚;(6)中国证监会规定的其他条件。

　　本题考查重点：教材的第三章第六节：开展资产管理业务，投资主办人数的最低要求

　　第6题：召开基金份额持有人大会，至少应当有代表( )以上基金份额持有人参加。

　　A：70%

　　B：50%

　　C：30%

　　D：10%

　　答案：B

　　解题思路：我国《基金法》规定，基金份额持有人大会应当有代表50%以上基金份额的持有人参加，方可召开。

　　本题考查重点：教材的第一章第四节：基金管理人、基金托管人和基金份额持有人的概念、权利和义务

　　第7题：开放式基金的基金份额在基金合同期限内()。

　　A：逐渐增加

　　B：固定不变

　　C：不固定

　　D：逐渐减少

　　答案：C

　　解题思路：封闭式基金是指经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的基金。开放式基金是指基金规模不是固定不变的，而是可以随时根据市场供求情况发行新份额或被投资人赎回的投资基金。开放式基金和封闭式基金共同构成了基金的两种基本运作方式。

　　本题考查重点：教材的第一章第四节：公募基金运作的方式

　　第8题：申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，其注册资本最低为(　　)万元。

　　A：50

　　B：100

　　C：200

　　D：500

　　答案：B

　　解题思路：申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，其注册资本最低为100万元。

　　本题考查重点：教材的第三章第二节：证券、期货投资咨询业务的管理规定

　　第9题：按照规定，下列论述不正确的是()。

　　A：发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议

　　B：上市公司向原股东配置售股份应当采用包销方式发行

　　C：证券承销采取代销或包销方式

　　D：发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元，应当由承销团承销

　　答案：B

　　解题思路：我国《上市公司证券发行管理办法》规定,上市公司向原股东配售股份应当采用代销方式发行。

　　本题考查重点：教材的第一章第三节：公开发行证券的有关规定

　　第10题：公司财务会计制度要求公司在( )时编制财务会计报告，并依法经会计师事务所审计。

　　A：每半年终了

　　B：每半个会计年度终了

　　C：每一年终了

　　D：每一个会计年度终了

　　答案：D

　　解题思路：公司财务会计制度要求公司在每一个会计年度终了时编制财务会计报告，并依法经会计师事务所审计。

　　本题考查重点：教材的第一章第二节：公司财务会计制度的基本要求和内容

　　第11题：证券公司经营证券自营业务，持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的()。

　　A：15%

　　B：20%

　　C：30%

　　D：100%

　　答案：C

　　解题思路：由于证券自营业务的高风险特性，为了控制经营风险，中国证监会颁布的《证券公司风险控制指标管理办法》规定：(1)自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%，其中利率互换投资规模以利率互换合约名义本金总额的5%计算;(2)自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%;(3)持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%;(4)持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。

　　本题考查重点：教材的第三章第五节：证券公司风险监控体系的一般规定

　　第12题：下列行为可能构成背信运用受托财产罪的是()。

　　A：银行工作人员吸取客户资金不入账，数额巨大或造成重大损失的

　　B：证券公司单独或合谋，集中资金优势连续买卖，操纵证券价格

　　C：证券公司擅自运用客户资金或者其它委托财产，情节严重

　　D：证券公司可以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券期货交易价格

　　答案：C

　　解题思路：背信运用受托财产罪是指银行或者其他金融机构违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的行为。

　　本题考查重点：教材的第四章第二节：背信运用受托财产的犯罪构成

　　第13题：承销机构承销未经核准擅自公开发行的公司债券的，中国证监会可以采取()个月暂不受理其证券承销业务有关文件等监管措施。

　　A：12至24

　　B：24至36

　　C：6至12

　　D：12至36

　　答案：D

　　解题思路：《证券发行与承销管理办法》第三十八条，承销机构承销未经核准擅自公开发行的公司债券的，中国证监会可以采取12至36个月暂不受理其证券承销业务有关文件等监管措施。

　　本题考查重点：教材的第三章第四节：违反证券发行与承销有关规定的处罚措施

　　第14题：据《公司法》规定，以下出资额占公司资本总额百分之()的公司股东可能不是公司控股股东。

　　A：50

　　B：51

　　C：40

　　D：60

　　答案：C

　　解题思路：控股股东是指其出资额占有限责任公司资本总额50%以上或者其持有的股份占股份有限公司股本总额50%以上的股东;出资额或者持有股份的比例虽然不足50%，但依其出资额或者持有的股份所享有的表决权已足以对股东会、股东大会的决议产生重大影响的股东。

　　本题考查重点：教材的第一章第二节：高级管理人员、控股股东、实际控制人与关联关系的概念

　　第15题：因不可预见和控制因素导致市场波动造成证券公司自营业务亏损的风险属于()。

　　A：经营风险

　　B：政策风险

　　C：合规风险

　　D：市场风险

　　答案：D

　　解题思路：正确选项：D项：市场风险主要是指因不可预见和控制的因素导致市场波动，造成证券公司自营亏损的风险。

　　A项：经营风险是指公司的决策人员和管理人员在经营管理中出现失误而导致公司盈利水平变化从而产生投资者预期收益下降的风险。B项：政策风险是指政府有关证券市场的政策发生重大变化或是有重要的举措、法规出台，引起证券市场的波动，从而给投资者带来的风险。C项：合规风险主要是强调银行因为各种自身原因主导性地违反法律法规和监管规则等而遭受的经济或声誉的损失。

　　本题考查重点：教材的第三章第五节：证券公司风险监控体系的一般规定

　　第16题：取得证券执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后()日内向协会报告。

　　A：30

　　B：10

　　C：15

　　D：5

　　答案：B

　　解题思路：取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后10日内向中国证券业协会报告，由中国证券业协会变更该人员执业注册登记。

　　本题考查重点：教材的第二章第一节：从业人员申请执业证书的条件和程序

　　第17题：股份有限公司在募集设立时，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的( )。

　　A：10%

　　B：25%

　　C：35%

　　D：40%

　　答案：C

　　解题思路：在募集设立股份有限公司时，允许采取募集设立的国家公司法都规定了发起人必须认购占注册资本总额一定比例的股份，以加大发起人的责任，减少社会公众投资者的风险，保护投资者的利益。《人民共和国公司法》第八十三条规定，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的35%。

　　本题考查重点：教材的第一章第二节：股份有限公司的设立方式与程序

　　第18题：以下()属于公司制期货交易所。

　　A：中国金融期货交易所

　　B：郑州商品期权交易所

　　C：上海期货交易所

　　D：大连商品期权交易所

　　答案：A

　　解题思路：中国金融期货交易所于2006年9月8日在上海期货大厦内挂牌，成为继上海期货交易所、大连商品交易所、郑州商品交易所之后的中国内地的第四家期货交易所，也是中国内地成立的首家金融衍生品交易所。该交易所为股份有限公司实行公司制，这也是中国内地首家采用公司制为组织形式的交易所。

　　本题考查重点：教材的第一章第五节：期货交易所的职责

　　第19题：股份有限公司的股权是以纸面或无纸化的()为出资证明。

　　A：债券

　　B：股票

　　C：期货

　　D：基金份额

　　答案：B

　　解题思路：在股份有限公司中，股东的股权证明是以纸面或无纸化的股票为出资证明，既可以采取记名方式，也可以采取无记名方式，即股东所持有的股份是以股票的形式来体现，股票是公司签发的证明股东所持股份的凭证，股票可以转让、流通。

　　本题考查重点：教材的第一章第二节：股份有限公司的股份发行

　　第20题：期货投资者保障基金管理使用的具体办法，由国务院期货监督管理机构会同()制定。

　　A：期货业协会

　　B：国务院财政部

　　C：人民银行

　　D：银监会

　　答案：B

　　解题思路：根据《期货交易管理条例》第五十四条规定，国家根据期货市场发展的需要，设立期货投资者保障基金。期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，由国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门制定。

　　本题考查重点：教材的第一章第五节：期货监督管理的基本内容