2019年证券从业资格考试法律法规全真模拟题（4）

　　一、选择题(共50题，每题1分，共50分。以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)

　　1.收购要约约定的收购期限为(　)。

　　A.10日—30日

　　B.10日—45日

　　C.30日—45日

　　D.30日—60日

　　【正确答案】D

　　2.下列选项中，说法正确的是(　)。

　　A.股东人数较少或者规模较小的有限责任公司的执行董事可以兼任公司经理

　　B.采取协议收购方式的，达成协议后收购人必须向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予以公告，在公告前可以先履行收购协议

　　C.股份有限公司采取募集方式没立的，注册资本为在公司登记机关登记的全体发起人认购的股本总额

　　D.股份有限公司只能采取发起设立的方式

　　【正确答案】A

　　3.(　)对自营业务规定具体的风险控制措施.并报中国证监会备案。

　　A.证券公司

　　B.证券交易所

　　C.证券公司战略投资机构

　　D.财政部

　　【正确答案】B

　　4.下列选项中，不正确的是(　)。

　　A.证券业协会、机构应当定期组织取得执业证书的人员进行后续职业培训，提高从业人员的职业道德和专业素质

　　B.证券业从业人员应当尊重同业人员，公平竞争，不得贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务

　　C.取得证券业执业证书的人员，连续2年不在机构从业的，由证券业协会注销其执业证书

　　D.发行人和主承销商向公众投资者进行推介时，向公众投资者提供的发行人信息的内容及完整性应与向网下投资者提供的信息保持一致

　　【正确答案】C

　　5.上市公司暂停股票上市交易的情形是(　)。

　　A.公司对财务会计报告作虚假记载，且拒绝纠正

　　B.公司股本总额发生变化不再具备上市条件，在证券交易所规定的期限内仍不能达到上市条件

　　C.公司被宣告破产

　　D.公司有重大违法行为

　　【正确答案】D

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　　6.下列选项中，不属于处罚处分信息的是(　)。

　　A.处罚处分时间

　　B.处罚处分原因

　　C.处罚处分内容

　　D.处罚处分文号

　　【正确答案】C

　　7.下列关于设立管理公开募集基金的基金管理公司的条件，说法正确的是(　)。

　　A.取消注册资本的金额限制

　　B.注册资本可以是货币资本，也可以是非货币资本

　　C.最近3年没有违法记录

　　D.公司董事个人所负债务数额较大，且到期未清偿

　　【正确答案】C

　　8.证券公司违反《证券法》的规定，为客户买卖证券提供融资融券的，处以(　)的罚款。

　　A.非法融资融券等值以下

　　B.非法融资融券等值以上

　　C.3万元以上30万元以下

　　D.10万元以上30万元以下

　　【正确答案】A

　　9.下列选项中，说法正确的是(　)。

　　A.上海证券交易所规定，在会计年度结束后3个月内.向上海证券交易所报送集合资产管理计划单项审计意见

　　B.在客户融资融券期间，证券持有人的权益按“客户融资买人证券的权益归证券公司所有、客户融券卖出证券的权益归客户所有”的原则处理

　　C.发行人和主承销商在发行过程中，应当按照中国证监会规定的要求编制信息披露文件，履行信息披露义务

　　D.证券公司不得以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划

　　【正确答案】C

　　10.有限责任公司监事会中公司职Ⅰ代表的比例不得低于(　)。

　　A.1/3

　　B.2/3

　　C.1/2

　　D.3/4

　　【正确答案】A

　　第11题

　　根据《人民共和国证券法》的规定.向社会公开发行的证券票面总值超过人民币(　　)万元的，必须采取承销团的形式来销售。

　　A.1000

　　B.2000

　　C.3000

　　D.5000

　　参考答案：D

　　参考解析：根据《人民共和国证券法》的规定，向社会公开发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，必须采取承销团的形式来销售。

　　第12题

　　下列属于擅自公开发行证券特征的是(  )。

　　A.非公开发行股票及其股权转让采用广告、公告、广播等公开方式或变相公开方式向社会公众发行的

　　B.公司股东自行或委托他人以公开方式向社会公众转让股票

　　C.向特定对象发行证券累计超过200人的

　　D.非公开发行证券不得采用广告、公开劝诱公开方式

　　参考答案：D

　　参考解析：A、B项属于变相公开发行证券的特征;C项属于公开发行证券的特征;D项属于擅自公开发行证券的特征。

　　第13题

　　《人民共和国公司法》规定，全体股东的货币出资金额不得低于有限责任公司注册资本的(　　)。

　　A.60%

　　B.50%

　　C.40%

　　D.30%

　　参考答案：D

　　参考解析：《人民共和国公司法》规定，全体股东的货币出资金额不得低于有限责任公司注册资本的30%。

　　第14题

　　证券公司和个人应当保证申请文件真实、准确、完整。申请期间，申请文件内容发生重大变化的，应当自变化之日起(　　)个工作日内向中国证券监督管理委员会提交更新资料。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　参考答案：B

　　参考解析：证券公司和个人应当保证申请文件真实、准确、完整。申请期间，申请文件内容发生重大变化的，应当自变化之日起2个工作日内向中国证券监督管理委员会提交更新资料。

　　第15题

　　下列关于有限责任公司组织机构的说法中，错误的是(　　)。

　　A.一般的有限责任公司，其组织机构为股东会、董事会和监事会

　　B.股东人数较少和规模较小的有限责任公司，其组织机构为股东会、执行董事和监事

　　C.一人有限责任公司也要设股东会

　　D.国有独资有限责任公司，其组织机构为股东会、董事会和监事会

　　参考答案：C

　　参考解析：根据《人民共和国公司法》对有限责任公司组织机构的设置作了多元制的规定：一般的有限责任公司，其组织机构为股东会、董事会和监事会;股东人数较少和规模较小的有限责任公司，其组织机构为股东会、执行董事和监事;一人有限责任公司不设股东会，国有独资有限责任公司，其组织机构为股东会、董事会和监事会。

　　第16题

　　证券公司办理(　　)，可以设立限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划。

　　A.集合资产管理业务

　　B.定向资产管理业务

　　C.证券自营业务

　　D.证券经纪业务

　　参考答案：A

　　参考解析：证券公司办理集合资产管理业务，可以设立限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划。

　　第17题

　　下列关于欺诈发行股票、债券罪立案标准的说法中，错误的是(　　)。

　　A.发行数额在200万元以上的

　　B.利用募集的资金进行违法活动的

　　C.转移或者隐瞒所募集资金的

　　D.伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的

　　参考答案：A

　　参考解析：欺诈发行股票、债券罪的立案标准包括：(1)发行数额在500万元以上的。(2)伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的。(3)利用募集的资金进行违法活动的。(4)转移或者隐瞒所募集资金的。(5)其他后果严重或有其他严重情节的情形。

　　第18题

　　证券公司从事证券资产管理业务融资融券业务，应当按照规定编制对账单，按(　　)寄送客户，证券公司与客户就对账单送交时间或者方式另有约定的从其约定。

　　A.周

　　B.月

　　C.季度

　　D.年

　　参考答案：B

　　参考解析：证券公司从事证券资产管理业务融资融券业务，应当按照规定编制对账单，按月寄送客户，证券公司与客户就对账单送交时间或者方式另有约定的从其约定。

　　第19题

　　证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在(　　)进行执业注册。

　　A.中国证监会

　　B.中国证券业协会

　　C.证监会派出机构

　　D.证券公司

　　参考答案：B

　　参考解析：证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在中国证券业协会进行执业注册。

　　第20题

　　控股股东是指其出资额占有限责任公司资本总额(　　)以上或者其持有的股份占股份有限公司股本总额50%以上的股东。

　　A.10%

　　B.30%

　　C.50%

　　D.70%

　　参考答案：C

　　参考解析：控股股东是指其出资额占有限责任公司资本总额50%以上或者其持有的股份占股份有限公司股本总额50%以上的股东。