2019年证券从业资格考试法律法规考前集训题（7）

　　一、选择题(共50题，每小题1分，共50分)以下备选项中只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。

　　(1) 下列关于期货公司设立条件的说法中。错误的是( )。

　　A: 注册资本最低额为1000万元

　　B: 董事、监事、高级管理人员具备任职资格

　　C: 有符合法律、行政法规规定的公司章程

　　D: 有健全的风险管理和内部控制制度

　　答案:A

　　解析:

　　根据《人民共和国证券法》《人民共和国公司法》和《期货交易管理条例》的规定，设立期货公司应当具备下列条件：(1)注册资本最低额为人民币3000万元。(2)董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有期货从业资格。(3)有符合法律、行政法规规定的公司章程。(4)主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录。(5)有合格的经营场所和业务设施。(6)有健全的风险管理和内部控制制度。(7)国务院期货监管机构规定的其他条件。

　　(2) 投资主办人与原证券公司解除劳动合同的，原证券公司应当在( )日内向中国证券业协会进行离职备案。

　　A: 10

　　B: 15

　　C: 20

　　D: 30

　　答案:A

　　解析:

　　投资主办人与原证券公司解除劳动合同的，原证券公司应当在10日内向中国证券业协会进行离职备案。

　　(3)违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定.情节严重的.可以对有关责任人员采取( )年的证券市场禁入措施。

　　A: 3～5

　　B: 3～10

　　C: 5～10

　　D: 2～5

　　答案:A

　　解析:

　　违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的.可以对有关责任人员采取3～5年的证券市场禁入措施;行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的.可以对有关责任人采取5。10年的证券市场禁人措施.

　　(4)上市公司购买、出售的资产在最近一个会计年度所产生的营业收入占上市公司同期经审计的合并财务会计报告营业收入的比例达到( )以上构成重大资产重组。

　　A: 80%

　　B: 70%

　　C: 50%

　　D: 30%

　　答案:C

　　解析:

　　购买、出售的资产在最近1个会计年度所产生的营业收入占上市公司同期经审计的合并财务会计报告营业收入的比例达到50%以上，则构成重大资产重组。

　　(5)依法对保险公司次级定期债务的定向募集、转让、还本付息和信息披露行为进行监督管理的是( )。

　　A: 中国证监会

　　B: 中国人民银行

　　C: 中国保监会

　　D: 中国证券业协会

　　答案:C

　　解析:

　　中国保监会依法对保险公司次级定期债务的定向募集、转让、还本付息和信息披露行为进行监督管理。

　　(6) 证券经纪业务中.客户回访应当留痕，相关资料应当保存不少于( )年。

　　A: 1

　　B: 2

　　C: 3

　　D: 4

　　答案:C

　　解析: 客户回访应当留痕，相关资料应当保存不少于3年。

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　　(7) 上市公司的半年报告应当在每一会计年度上半年结束之日起( )内披露。

　　A: 1个月

　　B: 2个月

　　C: 3个月

　　D: 4个月

　　答案:B

　　解析: 上市公司应当在每一会计年度上半年结束之日起2个月内披露半年报告。

　　(8) 我国封闭式基金的注册登记机构是( )。

　　A: 证券交易所

　　B: 中国证券登记结算有限责任公司

　　C: 证券公司

　　D: 商业银行

　　答案:B

　　解析:

　　封闭式基金在证券交易所的交易系统内进行竞价交易，其登记业务同上市公司的股票一样.由中国证券登记结算有限责任公司办理。

　　(9) 证券经营机构从事证券自营业务可以有下列( )行为。

　　A: 将自营业务与代理业务混合操作

　　B: 拒绝以自营账户为他人买卖证券

　　C: 委托其他证券经营机构代为买卖证券

　　D: 以他人名义为自己买卖证券

　　答案:B

　　解析: ACD选项都属于证券经营机构从事证券自营业务明确规定的禁止行为。

　　(10) 股票发行申请未获得核准的，自中国证监会做出不予核准决定之日起( )个月后，发行人可再次提出股票发行申请。

　　A: 6

　　B: 3

　　C: 12

　　D: 24

　　答案:A

　　解析: 略

　　(11)招股说明书中，在不影响信息披露的完整性和不致引起阅读不便的前提下，发行人可采用( )的方法，对各相关部分的内容进行适当的技术处理，以避免重复，保持文字简洁。

　　A: 相互例证

　　B: 缩略简写

　　C: 相互引证

　　D: 设置代码

　　答案:C

　　解析:

　　在不影响信息披露的完整性和不致引起阅读不便的前提下，发行人可采用相互引证的方法.对各相关部分的内容进行适当的技术处理。以避免重复，保持文字简洁。

　　(12)我国《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司非公开发行股票，发行对象均属于原前十名股东的.可以由上市公司( )。

　　A: 代销

　　B: 包销

　　C: 注销

　　D: 自销

　　答案:D

　　解析:

　　我国《证券发行与承销管理办法》和《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司发行证券.应当由证券公司承销：上市公司非公开发行股票未采用自行销售方式或者上市公司向原股东配售股份的.应当采用代销方式发行。上市公司非公开发行股票，发行对象均属于原前10名股东的，可以由上市公司自行销售。

　　(13) 上市公司发行证券，应当由( )承销。

　　A: 商业银行

　　B: 基金公司

　　C: 证券公司

　　D: 保险公司

　　答案:C

　　解析: 略

　　(14) 基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中应当坚持( )。

　　A: 投资人利益优先原则

　　B: 全面性原则

　　C: 客观性原则

　　D: 及时性原则

　　答案:A

　　解析:

　　基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中，应当坚持投资人利益优先原则，注重根据投资人的风险承受能力销售不同风险等级的产品，把合适的产品销售给合适的基金投资人。

　　(15) 2005年9月，( )发布《保险外汇资金境外运用管理暂行办法实施细则》，允许保险公司将国家外汇管理局核准投资付汇额度10%以内的外汇资金投资在海外股票市场，投资对象限于在纽约、伦敦、法兰克福、东京、新加坡和中国香港证券交易所上市的中国企业股票。

　　A: 中国银监会

　　B: 中国证监会

　　C: 中国保监会

　　D: 中国人民银行

　　答案:C

　　解析: 2005年9月，中国保监会发布《保险外汇资金境外运用管理暂行办法实施细则》，允许保险公司将国家外汇管理局核准投资付汇额度10%以内的外汇资金投资在海外股票市场，投资对象限于在纽约、伦敦、法兰克福、东京、新加坡和中国香港证券交易所上市的中国企业股票。

　　(16) 根据《证券公司风险处置条例》的规定，( )是证券公司自我整改的一种处置措施。

　　A: 托管、接管

　　B: 撤销

　　C: 停业整顿

　　D: 行政重组

　　答案:C

　　解析:

　　停业整顿是自我整改的一种处置措施。当证券公司风险控制指标不符合规定，在规定期限内未能完成整改时，中国证监会可以责令其停止部分或者全部业务进行整顿。

　　(17)经各级人民政府批准经济行为的事项涉及的国有企业资产评估项目。

　　分别由其国有资产监督管理机构负责( )。

　　A: 备案

　　B: 核准

　　C: 登记

　　D: 审查

　　答案:B

　　解析:

　　企业国有资产评估项目实行核准或备案。经各级人民政府批准经济行为的事项涉及的资产评估项目.分别由其国有资产监督管理机构负责核准。

　　(18) 可转换公司债券的价值和股票波动率之间的关系是( )。

　　A: 正向关系

　　B: 反向关系

　　C: 无关

　　D: 线性关系

　　答案:A

　　解析:

　　股票波动率是影响期权价值的一个重要因素，股票波动率越大，期权的价值越高.可转换公司债券的价值越高;反之，股票波动率越小，期权的价值越低，可转换公司债券的价值越低。

　　(19) 证券公司经营融资融券业务，应当在证券登记结算机构开立的账户不包括( )。

　　A: 信用交易资金交收账户

　　B: 信用交易证券交收账户

　　C: 融资专用资金账户

　　D: 融券专用证券账户

　　答案:C

　　解析:

　　证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户、信用交易资金交收账户，并以自己的名义在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户。

　　(20)中国证监会发布《证券市场资信评级业务管理暂行办法》，于( )起施行。

　　A: 2007年8月

　　B: 2007年9月

　　C: 2008年8月

　　D: 2008年9月

　　答案:B

　　解析:略