2019年证券从业资格考试证券市场基本法律法规考前必做题（11）

　　1、证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当了解的内容不包括(　　)。

　　A.客户财产与收入状况

　　B.客户的家庭情况

　　C.证券投资经验

　　D.投资需求与风险偏好

　　参考答案：B

　　参考解析：参见《证券投资顾问业务暂行规定》第十一条规定。

　　2、收购上市公司部分股份的收购要约应当约定，被收购公司股东承诺出售的股份额超过预定收购的股份数额的，收购人按(　　)进行收购。

　　A.定额

　　B.股份

　　C.比例

　　D.约定数额

　　参考答案：C

　　参考解析：《上市公司收购办理办法》规定：第四十三条收购期限届满，发出部分要约的收购人应当按照收购要约约定的条件购买被收购公司股东预受的股份，预受要约股份的数量超过预定收购数量时，收购人应当按照同等比例收购预受要约的股份。

　　3、公司章程的基本特征不包括(　　)。

　　A.法定性

　　B.真实性

　　C.公平性

　　D.自治性

　　参考答案：C

　　参考解析：公司章程具有法定性、真实性、自治性和公开性的基本特征。

　　4、上市公司在一年内担保金额超过公司资产总额(　　)的。应当由股东大会做出决}义。

　　A.1/3

　　B.2/3

　　C.30%

　　D.50%

　　参考答案：C

　　参考解析：根据《公司法》第一百二十一条规定，上市公司在一年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30%的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过

2019年证券从业资格考试《证券市场法律法规》在线题库	抢先试用
2019年证券从业资格考试《金融市场基础知识》在线题库	抢先试用

　　更多2019年证券从业资格考试备考资料、讲义学习、考前冲刺，加入证券从业资格证学习群：695634736   ，更有老师答疑解惑！

　　第5题

　　证券公司办理(　　)，可以设立限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划。

　　A.集合资产管理业务

　　B.定向资产管理业务

　　C.证券自营业务

　　D.证券经纪业务

　　参考答案：A

　　参考解析：证券公司办理集合资产管理业务，可以设立限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划。

　　第6题

　　下列关于欺诈发行股票、债券罪立案标准的说法中，错误的是(　　)。

　　A.发行数额在200万元以上的

　　B.利用募集的资金进行违法活动的

　　C.转移或者隐瞒所募集资金的

　　D.伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的

　　参考答案：A

　　参考解析：欺诈发行股票、债券罪的立案标准包括：(1)发行数额在500万元以上的。(2)伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的。(3)利用募集的资金进行违法活动的。(4)转移或者隐瞒所募集资金的。(5)其他后果严重或有其他严重情节的情形。

　　第7题

　　证券公司从事证券资产管理业务融资融券业务，应当按照规定编制对账单，按(　　)寄送客户，证券公司与客户就对账单送交时间或者方式另有约定的从其约定。

　　A.周

　　B.月

　　C.季度

　　D.年

　　参考答案：B

　　参考解析：证券公司从事证券资产管理业务融资融券业务，应当按照规定编制对账单，按月寄送客户，证券公司与客户就对账单送交时间或者方式另有约定的从其约定。

　　第8题

　　证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在(　　)进行执业注册。

　　A.中国证监会

　　B.中国证券业协会

　　C.证监会派出机构

　　D.证券公司

　　参考答案：B

　　参考解析：证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在中国证券业协会进行执业注册。

　　第9题

　　控股股东是指其出资额占有限责任公司资本总额(　　)以上或者其持有的股份占股份有限公司股本总额50%以上的股东。

　　A.10%

　　B.30%

　　C.50%

　　D.70%

　　参考答案：C

　　参考解析：控股股东是指其出资额占有限责任公司资本总额50%以上或者其持有的股份占股份有限公司股本总额50%以上的股东。

　　10.下列不属于申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当提交的文件的是(　)。

　　A.公司章程

　　B.由注册会计师提供的验资报告

　　C.经注册会计师审计的财务会计报表

　　D.中国证监会统一印制的申请表

　　【正确答案】C

　　11.A公司的法定代表人为张某，2015年4月1日法定代表人变为李某，则A公司应当办理的是(　)。

　　A.设立登记

　　B.变更登记

　　C.停业登记

　　D.注销登记

　　【正确答案】B

　　12.发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律法规规定的.中国证监会可以视情节轻重采取的措施不包括(　)。

　　A.责令改正

　　B.监管谈话

　　C.出具警示函

　　D.移送司法机关

　　【正确答案】D

　　13.下列关于董事会每届任期的说法中.正确的是(　)。

　　A.每届任期为3年

　　B.每届任期为2年以下

　　C.每届任期不超过3年

　　D.每届任期3年以上

　　【正确答案】C

　　14.下列选项中，说法不正确的是(　)。

　　A.改变招股说明书所列资金用途，必须经股东大会作出决议

　　B.证券业从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益，诚实守信.勤勉尽责.维护行业声誉

　　C.证券经纪人只能接受一家证券公司的委托，并应当专门代理证券公司从事客户招揽和客户服务等活动

　　D.证券业从业人员应保守国家秘密、所在机构的商业秘密、客户的商业秘密及个人隐私，直到离开所在机构后

　　【正确答案】D