2019年证券从业资格考试证券市场基本法律法规考前必做题（9）

　　1、下列选项中，属于《证券法》明文列示的证券公司操纵市场行为的是(　)。

　　A.将自营账户借给他人使用

　　B.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量

　　C.内幕信息的知情人员利用内幕信息买卖证券或者根据内幕信息建议他人买卖证券

　　D.假借他人名义或者个人名义进行自营业务

　　答案：B

　　解析：操纵市场行为包括：①单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量;②与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量;③在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量。

　　2、以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在(　)日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予公告。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.15

　　答案：A

　　解析：以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在3日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予公告。

　　3、证券交易所应当对证券公司报送的信息进行汇总、统计，并在(　)予以公告。

　　A.本交易日闭市后

　　B.次一交易日开市前

　　C.次一交易日开市后

　　D.次一交易日闭市后

　　答案：B

　　解析：证券交易所应当对证券公司报送的信息进行汇总、统计，并在次一交易日开市前予以公告。

　　4、下列关于公司的说法不正确的是(　)。

　　A.凡是依法设立的公司都是法人

　　B.凡是依法设立的企业都是公司

　　C.公司是依照《公司法》设立的企业法人

　　D.公司享有法人财产权

　　答案：B

　　解析：公司必须是法人，这是公司与企业的最大区别。公司一定是法人，而企业不一定是法人，公司是比企业要小的一个概念。

　　5、定向资产管理合同应当包括(　)制定的合同必备条款。

　　A.中国证监会

　　B.中国证券业协会

　　C.证券交易所

　　D.中国人民银行

　　答案：B

　　解析：定向资产管理合同应当包括中国证券业协会制定的合同必备条款。

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　　6.在企业债券募集办法中编造重大虚假内容的单位，可对其直接负责的主管人员处以有期徒刑，其刑期可以是(　)。

　　A.3年

　　B.6年

　　C.10年

　　D.20年

　　【正确答案】A

　　7.下列关于协议收购的说法，不正确的是(　)。

　　A.收购人不得进行股份转让

　　B.达成协议后，收购人必须在3日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予公告

　　C.协议双方可以临时委托证券登记结算机构保管协议转让的股票，并将资金存放于指定的银行

　　D.收购行为完成后，被收购公司不再具备股份有限公司条件的，应当依法变更企业形式

　　【正确答案】A

　　8.下列选项中，说法正确的是(　)。

　　A.证券公司融资融券业务可以和投资银行业务集中运行

　　B.在处置证券公司风险过程中，应当保障证券经纪业务正常进行

　　C.证券公司必须委托独立监控部门对证券持仓、盈亏状况、风险状况和交易活动进行有效监控并定期对自营业务进行压力测试

　　D.证券、期货投资咨询人员可同时在多个证券、期货投资咨询机构执业

　　【正确答案】B

　　9.证券公司终止与证券经纪人的委托关系的，应当收回其证券经纪人证书，并自委托关系终止之日起(　)个工作日内向协会注销该人员的执业注册登记。

　　A.3

　　B.5

　　C.10

　　D.15

　　【正确答案】B

　　10.下列选项中，说法正确的是(　)。

　　A.客户只能通过书面委托，向期货公司下达交易指令

　　B.中国证券业协会应当建立证券从业人员资格管理数据库，进行资格公示和执业注册登记管理

　　C.证券业从业人员取得执业证书后，辞职或者不为原聘用机构所聘用的，原聘用机构应当在上述情形发生后15日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记

　　D.证券业从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后15日内向协会报告

　　【正确答案】B

　　11、集合资产管理计划资产交由托管人负责托管，( )必须按照中国证监会要求、合同及其他有关规定签订托管协议

　　A.管理人与托管人

　　B.委托人与管理人

　　C.委托人与托管人

　　D.委托人与经纪人

　　正确答案：A

　　12、从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到( )人民币。

　　A.5 亿元

　　B.1 亿元

　　C.5000 万元

　　D.2 亿元

　　正确答案：B

　　13、股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责，由此变化导致的投资风险由()自行负责。

　　A.证券交易所

　　B.投资者

　　C.证券公司

　　D.发行者

　　正确答案：B

　　14、下列各项中，证券公司的股东可以用()出资

　　A.特许经营权

　　B.货币

　　C.信用

　　D.劳务

　　正确答案：B

　　15、股本总额超过人民币 4 亿元的公司申请上市，公司发行股份的比例至少()以上。

　　A. 20%

　　B. 25%

　　C. 10%

　　D. 15%

　　正确答案：C

　　16、发审委会议普通程序中，每次参加发审委会议的发审委委员为()名

　　A. 5

　　B. 8

　　C. 7

　　D. 6

　　正确答案：A

　　17、关于欺诈发行股票/债券罪立案追诉标准的表述，正确的是()

　　A. 发行数额在 500 万元以上的

　　B. 发行数额在 300 万元以上的

　　C. 发行数额在 100 万元以上的

　　D. 发行数额在 200 万元以上的

　　正确答案：A

　　18、股份有限公司公开发行公司债券的，其累计债券余额不得超过公司净资产的()

　　A. 百分之三十

　　B. 百分之五十

　　C. 百分之四十

　　D. 百分之六十

　　正确答案：C

　　19、下列不属于法定公司高级管理人员的是()

　　A. 上市公司董事会秘书

　　B. 财务负责人

　　C. 副经理

　　D. 高级法律顾问

　　正确答案：D

　　20、未经()许可，任何单位和个人不得发布期货交易即时行情。

　　A. 期货交易所

　　B. 中国人民银行

　　C. 中国期货业协会

　　D. 中国证监会

　　正确答案：A