2019年证券从业资格考试证券市场基本法律法规：单项选择题八_第2页

　　保荐机构内部控制制度未有效执行，中国证监会自确认之日起暂停其保荐机构资格(　)。

　　A.1个月

　　B.3个月

　　C.6个月

　　D.12个月

　　『正确答案』B

　　『答案解析』本题考查保荐代表人违反有关规定的法律责任或被采取的监管措施。保荐机构出现下列情形之一的，中国证监会自确认之日起暂停其保荐机构资格3个月;情节严重的，暂停其保荐机构资格6个月，并可以责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人;情节特别严重的，撤销其保荐机构资格：(1)向中国证监会、证券交易所提交的与保荐工作相关的文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;(2)内部控制制度未有效执行;(3)尽职调查制度、内部核查制度、持续督导制度、保荐工作底稿制度未有效执行;(4)保荐工作底稿存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;(5)唆使、协助或者参与发行人及证券服务机构提供存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的文件;(6)唆使、协助或者参与发行人干扰中国证监会及其发行审核委员会的审核工作;(7)通过从事保荐业务谋取不正当利益;(8)严重违反诚实守信、勤勉尽责义务的其他情形。

　　公司申请公司债券上市交易，公司债券实际发行额不少于人民币(　)万元。

　　A.1000

　　B.2000

　　C.3000

　　D.5000

　　『正确答案』D

　　『答案解析』本题考查债券上市的条件、申请和公告。公司申请公司债券上市交易，公司债券实际发行额不少于人民币五千万元。

　　《证券公司客户资产管理业务规范》第三十三条规定，协会在收到完整申请材料后(　)日内完成注册。

　　A.10　　 B.20

　　C.30　　 D.40

　　『正确答案』B

　　『答案解析』本题考查《证券公司客户资产管理业务规范》。协会在收到完整申请材料后20日内完成注册。

　　以下属于操纵市场行为的是(　)。

　　A.将自营账户借给他人使用

　　B.委托其他证券公司代为买卖证券

　　C.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易

　　D.内幕信息的知情人利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券

　　『正确答案』C

　　『答案解析』本题考查操纵市场行为。A属于其他禁止行为，B属于依法可以开展的行为，D属于内幕交易行为。

　　证券自营业务的监管措施和违反有关法规的法律责任

　　证券公司的证券自营账户，应自开户之日起(　)个交易日内报证券交易所备案。

　　A.3　　B.5　　C.7　　D.10

　　『正确答案』A

　　『答案解析』本题考查证券自营业务的监管措施。证券公司的证券自营账户，应自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案。

　　证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存(　)年。

　　A.7　　B.10　　C.20　　D.30

　　『正确答案』C

　　『答案解析』本题考查证券自营业务。证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存20年。

　　公司债券上市交易后，最近(　)年连续亏损由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　『正确答案』B

　　『答案解析』本题考查证券交易暂停和终止的情形。公司债券上市交易后，最近两年连续亏损由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易。

　　《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第十条规定，财务顾问主办人应当具备最近(　)个月无违反诚信的不良记录。

　　A.10

　　B.12

　　C.15

　　D.24

　　『正确答案』D

　　『答案解析』本题考查财务顾问主办人执业行为规范。《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第十条规定，财务顾问主办人应当具备下列条件：(1)具有证券从业资格;(2)具备中国证监会规定的投资银行业务经历;(3)参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格;(4)所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人;(5)未负有数额较大到期未清偿的债务;(6)最近24个月无违反诚信的不良记录;(7)最近24个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分;(8)最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚;(9)中国证监会规定的其他条件。

　　持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过(　)，或者选派代表担任上市公司董事，不得担任独立财务顾问。

　　A.2%

　　B.3%

　　C.5%

　　D.10%

　　『正确答案』C

　　『答案解析』本题考查财务顾问主办人执业行为规范。存在下列情形之一的，不得担任独立财务顾问：(1)持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过5%，或者选派代表担任上市公司董事;(2)上市公司持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有财务顾问的股份达到或者超过5%，或者选派代表担任财务顾问的董事;(3)最近2年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系、相互提供担保，或者最近1年财务顾问为上市公司提供融资服务;(4)财务顾问的董事、监事、高级管理人员、财务顾问主办人或者其直系亲属有在上市公司任职等影响公正履行职责的情形;(5)在并购重组中为上市公司的交易对方提供财务顾问服务;(6)与上市公司存在利害关系、可能影响财务顾问及其财务顾问主办人独立性的其他情形。

　　证券自营业务的监管措施和违反有关法规的法律责任

　　证券公司的证券自营账户，应自开户之日起(　)个交易日内报证券交易所备案。

　　A.3　　B.5　　C.7　　D.10

　　『正确答案』A

　　『答案解析』本题考查证券自营业务的监管措施。证券公司的证券自营账户，应自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案。

　　证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存(　)年。

　　A.7　　B.10　　C.20　　D.30

　　『正确答案』C

　　『答案解析』本题考查证券自营业务。证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存20年。

　　证券公司违反规定委托他人代为买卖证券，证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得(　)倍的罚款。

　　A.1～3　　B.1～5　　C.1～7　　D.1～10

　　『正确答案』B

　　『答案解析』本题考查证券自营业务的法律责任。证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款。

　　内幕交易行为

　　下列关于内幕信息的说法，错误的是(　)。

　　A.公司股权结构的重大变化

　　B.公司债务担保的重大变更

　　C.公司分配股利或者增资的计划

　　D.公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的百分之五十

　　『正确答案』D

　　『答案解析』本题考查内幕交易行为。D选项的正确说法是公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的百分之三十。

　　以下客户办理定向资产管理业务，证券公司可以接受的是(　)。

　　A.甲使用稿费收入人民币10万元

　　B.乙使用工资收入人民币50万元

　　C.丙使用彩票中奖奖金人民币80万元

　　D.丁使用年终奖收入人民币100万元

　　『正确答案』D

　　『答案解析』本题考查证券公司办理客户资产管理业务的一般规定。证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元。

　　以下关于证券公司办理集合资产管理业务的说法，错误的是(　)。

　　A.证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额

　　B.参与集合资产管理计划的客户可以转让其所拥有的份额

　　C.证券公司可以用自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划

　　D.在该集合资产管理计划存续期间，证券公司不得收回所投入的资金

　　『正确答案』B

　　『答案解析』本题考查证券公司办理客户资产管理业务的一般规定。参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额，但是法律、行政法规另有规定的除外。

　　证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，不得超过该证券发行总量的(　)。一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产净值的(　)。

　　A.5%;5%

　　B.10%;10%

　　C.15%;15%

　　D.20;20%

　　『正确答案』B

　　『答案解析』本题考查证券公司办理客户资产管理业务的一般规定。证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，不得超过该证券发行总量的10%。一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产净值的10%。

　　《证券公司客户资产管理业务管理办法》规定，证券公司开展资产管理业务，投资主办人不得少于(　)人。投资主办人须具有(　)年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历，具备良好的诚信纪录和职业操守，通过中国证券业协会的注册登记。

　　A.5;5　　　　B.5;3

　　C.3;5　　　　D.3;3

　　『正确答案』B

　　『答案解析』本题考查开展资产管理业务投资主办人数的最低要求。《证券公司客户资产管理业务管理办法》第十六条规定，证券公司开展资产管理业务，投资主办人不得少于5人。投资主办人须具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历，具备良好的诚信记录和职业操守，通过中国证券业协会的注册登记。

　　资产管理合同应当包括的必备内容不包括(　)。

　　A.各类风险揭示

　　B.客户资产管理信息的提供及查询方式

　　C.承诺的预期收益率

　　D.当事人的权利与义务

　　『正确答案』C

　　『答案解析』本题考查资产管理合同应当包括的必备内容。资产管理合同应当包括的必备内容主要有：(1)客户资产的种类和数额;(2)投资范围、投资限制和投资比例;(3)投资目标和管理期限;(4)客户资产的管理方式和管理权限;(5)各类风险揭示;(6)客户资产管理信息的提供及查询方式;(7)当事人的权利与义务;(8)管理报酬的计算方法和支付方式;(9)与客户资产管理有关的其他费用的提取、支付方式;(10)合同解除、终止的条件、程序及客户资产的清算返还事宜;(11)违约责任和纠纷的解决方式;(12)中国证监会规定的其他事项。

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