2019年证券从业资格考试证券市场基本法律法规：单项选择题七

　　为上市公司出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后(　)日内，不得买卖该种股票。

　　A.一

　　B.三

　　C.五

　　D.十

　　『正确答案』C

　　『答案解析』本题考查证券发行、交易活动禁止行为的规定。为上市公司出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后五日内，不得买卖该种股票。

　　向特定对象发行证券累计超过(　)人的为公开发行。

　　A.50　　　B.100

　　C.200　　 D.300

　　『正确答案』C

　　『答案解析』本题考查公开发行证券的有关规定。向特定对象发行证券累计超过二百人的为公开发行。

　　公开发行公司债券的条件中，股份有限公司的净资产不低于人民币(　)元。

　　A.一千万 　　B.三千万

　　C.五千万　　 D.八千万

　　『正确答案』B

　　『答案解析』本题考查公开发行证券的有关规定。公开发行公司债券的条件中，股份有限公司的净资产不低于人民币三千万元。

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　　公开发行公司债券的条件中，有限责任公司的净资产不低于人民币(　)元。

　　A.一千万　　 B.三千万

　　C.六千万　　 D.八千万

　　『正确答案』C

　　『答案解析』本题考查公开发行证券的有关规定。公开发行公司债券的条件中，有限责任公司的净资产不低于人民币六千万元。

　　公开发行公司债券，应符合的条件之一是累计债券余额不超过公司净资产的(　)。

　　A.10% 　　B.20%

　　C.35%　　 D.40%

　　『正确答案』D

　　『答案解析』本题考查公开发行证券的有关规定。公开发行公司债券，应符合的条件之一是累计债券余额不超过公司净资产的40%。

　　国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请文件之日起(　)个月内，依照法定条件和法定程序作出予以核准或者不予核准的决定，发行人根据要求补充、修改发行申请文件的时间不计算在内;不予核准的，应当说明理由。

　　A.1　　 B.2

　　C.3　　 D.5

　　『正确答案』C

　　『答案解析』本题考查公开发行证券的有关规定。国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请文件之日起三个月内，依照法定条件和法定程序作出予以核准或者不予核准的决定，发行人根据要求补充、修改发行申请文件的时间不计算在内;不予核准的，应当说明理由。

　　承销商应当保留推介、定价、配售等承销过程中的相关资料至少(　)年并存档备查，包括推介宣传材料、路演现场录音等，如实、全面反映询价、定价和配售过程。

　　A.1　　B.2

　　C.3　　D.5

　　『正确答案』C

　　『答案解析』本题考查证券发行与承销信息披露的有关规定。承销商应当保留推介、定价、配售等承销过程中的相关资料至少3年并存档备查，包括推介宣传材料、路演现场录音等，如实、全面反映询价、定价和配售过程。

　　销售证券投资基金、代销金融产品的行为规范

　　客户身份资料自业务关系结束当年计起至少保存(　)年。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　『正确答案』C

　　『答案解析』本题考查销售证券投资基金、代销金融产品的行为规范。基金销售机构应当建立健全档案管理制度，妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料。客户身份资料自业务关系结束当年计起至少保存15年，与销售业务有关的其他资料自业务发生当年计起至少保存15年。

　　国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请文件之日起(　)个月内，依照法定条件和法定程序作出予以核准或者不予核准的决定，发行人根据要求补充、修改发行申请文件的时间不计算在内;不予核准的，应当说明理由。

　　A.1　　 B.2

　　C.3　　 D.5

　　『正确答案』C

　　『答案解析』本题考查公开发行证券的有关规定。国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请文件之日起三个月内，依照法定条件和法定程序作出予以核准或者不予核准的决定，发行人根据要求补充、修改发行申请文件的时间不计算在内;不予核准的，应当说明理由。

　　承销团及主承销人

　　向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币(　)万元的，应当由承销团承销。

　　A.1000

　　B.2000

　　C.3000

　　D.5000

　　『正确答案』D

　　『答案解析』本题考查承销团及主承销人。向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币五千万元的，应当由承销团承销。

　　证券的销售期限、代销制度

　　证券的代销、包销期限最长不得超过(　)日。

　　A.30　　 B.60

　　C.90 　　D.120

　　『正确答案』C

　　『答案解析』本题考查证券的销售期限、代销制度。证券的代销、包销期限最长不得超过九十日。

　　股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量(　)的，为发行失败。

　　A.20%

　　B.30%

　　C.50%

　　D.70%

　　『正确答案』D

　　『答案解析』本题考查证券的销售期限、代销制度。股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量百分之七十的，为发行失败。

　　证券在证券交易所上市交易，应当采用(　)交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式。

　　A.公开的集中

　　B.封闭的集中

　　C.公开的分散

　　D.封闭的分散

　　『正确答案』A

　　『答案解析』本题考查证券交易的条件及方式等一般规定。证券在证券交易所上市交易，应当采用公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式。

　　上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份(　)以上的股东，将其持有的该公司的股票在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入，由此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回其所得收益。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.15%

　　D.20%

　　『正确答案』A

　　『答案解析』本题考查证券交易的条件及方式等一般规定。上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份百分之五以上的股东，将其持有的该公司的股票在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入，由此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回其所得收益。