2019年证券从业资格考试证券市场基本法律法规：单项选择题五

　　证券投资顾问、证券分析师离职，其所在证券公司、证券投资咨询机构应当在劳动合同解除之日起(　)个工作日内，通过中国证券业执业证书管理系统提交离职备案。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　『正确答案』B

　　『答案解析』本题考查证券投资顾问和证券分析师的注册登记要求。证券投资顾问、证券分析师离职，其所在证券公司、证券投资咨询机构应当在劳动合同解除之日起10个工作日内，通过中国证券业执业证书管理系统提交离职备案。证券业协会依据公司提交的该人员离职备案材料，办理注销该人员的证券投资顾问或者证券分析师注册登记。

　　申请人通过系统向证券公司、证券投资咨询机构提交执业注册申请时，提交的书面材料包括(　)以上证券业务或证券服务业务经历的工作证明。

　　A.一年

　　B.二年

　　C.三年

　　D.五年

　　『正确答案』B

　　『答案解析』本题考查证券投资顾问和证券分析师注册登记程序及要求。申请人通过系统向证券公司、证券投资咨询机构提交执业注册申请时，应同时提交以下书面材料：①执业注册申请表;②身份证复印件;③学历证书复印件;④具有二年以上证券业务或证券服务业务经历的工作证明;⑤未受过刑事处罚的证明;⑥证券业协会规定的其他材料。

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　　证券业协会收到证券公司、证券投资咨询机构提交的注册申请后，(　)内审核完毕。

　　A.15日

　　B.30日

　　C.60日

　　D.90日

　　『正确答案』B

　　『答案解析』本题考查证券投资顾问和证券分析师注册登记程序及要求。证券业协会收到证券公司、证券投资咨询机构提交的注册申请后，通过系统进行审核，必要时可要求有关机构提交书面材料。证券业协会在收到完整申请材料后30日内审核完毕。对不予注册登记的人员，证券业协会通过系统通知其所在机构，并说明原因。

　　证券业协会收到证券公司、证券投资咨询机构提交的注册申请后，(　)内审核完毕。

　　A.15日

　　B.30日

　　C.60日

　　D.90日

　　『正确答案』B

　　『答案解析』本题考查证券投资顾问和证券分析师注册登记程序及要求。证券业协会收到证券公司、证券投资咨询机构提交的注册申请后，通过系统进行审核，必要时可要求机构提交书面材料。证券业协会在收到完整申请材料后30日内审核完毕。对不予注册的人员，证券业协会通过系统通知其所在机构，并说明原因。

　　证券公司、证券投资咨询机构的研究部门或者研究子公司接受特定客户委托，按照协议约定就尚未覆盖的具体股票提供含有证券估值或投资评级的研究成果或者投资分析意见的，自提供之日起(　)个月内不得就该股票发布证券研究报告。

　　A.1　　B.3

　　C.6　　D.12

　　『正确答案』C

　　『答案解析』本题考查监管部门对发布证券研究报告业务的有关规定。证券公司、证券投资咨询机构的研究部门或者研究子公司接受特定客户委托，按照协议约定就尚未覆盖的具体股票提供含有证券估值或投资评级的研究成果或者投资分析意见的，自提供之日起6个月内不得就该股票发布证券研究报告。

　　上市公司收购以及上市公司重大资产重组等主要法律法规

　　下列不属于上市公司收购以及上市公司重大资产重组的法律法规是(　)。

　　A.《证券公司监督管理条例》

　　B.《国有资产评估管理办法》

　　C.《上市公司股权分置改革管理办法》

　　D.《上市公司重大资产重组管理办法》

　　『正确答案』A

　　『答案解析』本题考查上市公司收购以及上市公司重大资产重组等主要法律法规。上市公司收购以及上市公司重大资产重组等法律法规主要包括《人民共和国公司法》、《人民共和国证券法》、《上市公司重大资产重组管理办法》、《上市公司收购管理办法》、《上市公司股权分置改革管理办法》、《国有资产评估管理办法》等。

　　证券公司不得担任财务顾问及独立财务顾问的情形

　　中国证监会依照法律、行政法规和有关规定，对财务顾问实行(　)。

　　A.资格许可管理　　B.监督管理

　　C.自律管理　　　　D.注册管理

　　『正确答案』A

　　『答案解析』本题考查财务顾问业务。中国证监会依照法律、行政法规和有关规定，对财务顾问实行资格许可管理。

　　中国证券业协会依法对财务顾问及其财务顾问主办人进行(　)管理。

　　A.行政　　B.监督　　C.自律　　D.资质

　　『正确答案』C

　　『答案解析』本题考查财务顾问业务的概念及相关要求。中国证券业协会依法对财务顾问及其财务顾问主办人进行自律管理。

　　股份有限公司监事会设主席一人，可以设副主席。监事会主席和副主席由(　)过半数选举产生。

　　A.董事会　　 B.全体监事

　　C.股东会　　 D.股东大会

　　『正确答案』B

　　『答案解析』本题考查股份有限公司的组织机构。股份有限公司监事会设主席一人，可以设副主席。监事会主席和副主席由全体监事过半数选举产生。

　　股份有限公司监事会每(　)个月至少召开一次会议。监事可以提议召开临时监事会会议。

　　A.2 　　B.3

　　C.5 　　D.6

　　『正确答案』D

　　『答案解析』本题考查股份有限公司的组织机构。股份有限公司监事会每六个月至少召开一次会议。监事可以提议召开临时监事会会议。

　　股份有限公司监事会决议应当经(　)以上监事通过。

　　A.三分之一　　 B.半数

　　C.三分之二　　 D.四分之三

　　『正确答案』B

　　『答案解析』本题考查股份有限公司的组织机构。股份有限公司监事会决议应当经半数以上监事通过。

　　股份有限公司的股份发行

　　(　)是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证。

　　A.股票

　　B.证券

　　C.债券

　　D.基金

　　『正确答案』A

　　『答案解析』本题考查股份有限公司的股份发行。公司的股份采取股票的形式。股票是公司签发的证明股东所持股份的凭证。

　　证券公司和个人应当保证申请文件真实、准确、完整。申请期间，申请文件内容发生重大变化的，应当自变化之日起(　)个工作日内向中国证监会提交更新资料。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　『正确答案』B

　　『答案解析』本题考查保荐代表人的资格管理规定。证券公司和个人应当保证申请文件真实、准确、完整。申请期间，申请文件内容发生重大变化的，应当自变化之日起2个工作日内向中国证监会提交更新资料。

　　中国证监会依法受理、审查申请文件。对保荐机构资格的申请，自受理之日起(　)个工作日内做出核准或者不予核准的书面决定。

　　A.15

　　B.25

　　C.35

　　D.45

　　『正确答案』D

　　『答案解析』本题考查保荐代表人的资格管理规定。中国证监会依法受理、审查申请文件。对保荐机构资格的申请，自受理之日起45个工作日内做出核准或者不予核准的书面决定;对保荐代表人资格的申请，自受理之日起20个工作日内做出核准或者不予核准的书面决定。