2019年证券从业资格考试证券市场基本法律法规：单项选择题二

　　下列关于委托买卖的说法，错误的是(　)。

　　A.针对柜台委托和非柜台委托的不同形式分别进行撤单，已成交的部分不能撤销或修改

　　B.客户委托买卖时应使用营业部统一制作的证券买卖委托单，按照委托单标明的各项内容，完整、详细、正确地填写，且必须当面签署姓名

　　C.传真委托属于非柜台委托

　　D.证券名称和证券代码不一致时，及时与客户取得联系;无法联系时，则以证券代码为准输入委托指令代理客户买卖股票

　　『正确答案』D

　　『答案解析』本题考查委托买卖。选项D错误，证券名称和证券代码不一致时，及时与客户取得联系;无法联系时，则以证券名称为准输入委托指令代理客户买卖股票。

　　证券登记结算机构采取多边净额结算方式的，应当根据业务规则作为结算参与人的共同对手方，按照(　)的原则，以结算参与人为结算单位办理清算交收。

　　A.货银对付

　　B.现金交易

　　C.定期支付

　　D.信用支付

　　『正确答案』A

　　『答案解析』本题考查清算交割。证券登记结算机构采取多边净额结算方式的，应当根据业务规则作为结算参与人的共同对手方，按照货银对付的原则，以结算参与人为结算单位办理清算交收。

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　　一个自然人可以投资设立(　)一人有限责任公司。

　　A.1个

　　B.2个

　　C.3个

　　D.无数个

　　『正确答案』A

　　『答案解析』本题考查有限责任公司注册资本制度。一个自然人只能投资设立一个一人有限责任公司。该一人有限责任公司不能投资设立新的一人有限责任公司。

　　公司应当自作出减少注册资本决议之日起(　)日内通知债权人，并于三十日内在报纸上公告。

　　A.3　　 B.5

　　C.7　　 D.10

　　『正确答案』D

　　『答案解析』本题考查有限责任公司注册资本制度。公司应当自作出减少注册资本决议之日起十日内通知债权人，并于三十日内在报纸上公告。

　　管理资质测试集中考查法定的管理流程和管理标准，以(　)为主，通过管理资质测试人员应掌握主要的监管规定和监管要求。

　　A.应知

　　B.应会

　　C.应做

　　D.合规

　　『正确答案』D

　　『答案解析』本题考查证券从业资格考试的合格标准。管理资质测试集中考查法定的管理流程和管理标准，以合规为主，通过管理资质测试人员应掌握主要的监管规定和监管要求。

　　证券从业资格中，入门资格考试合格成绩(　)有效。

　　A.1年

　　B.2年

　　C.3年

　　D.长期

　　『正确答案』D

　　『答案解析』本题考查证券从业合格成绩有效期。合格成绩的有效期实行分类管理：(1)入门资格考试合格成绩长期有效。(2)考生取得专业资格考试合格成绩后，应当每年参加并完成中国证券业协会组织的相应业务培训;未按要求完成相应业务培训的，其合格成绩不再有效。(3)管理资质测试的合格成绩有效期维持3年不变。

　　证券从业资格中，管理资质测试的合格成绩有效期维持(　)不变。

　　A.1年

　　B.2年

　　C.3年

　　D.长期

　　『正确答案』C

　　『答案解析』本题考查证券从业合格成绩有效期。合格成绩的有效期实行分类管理：(1)入门资格考试合格成绩长期有效。(2)考生取得专业资格考试合格成绩后，应当每年参加并完成中国证券业协会组织的相应业务培训;未按要求完成相应业务培训的，其合格成绩不再有效。(3)管理资质测试的合格成绩有效期维持3年不变。

　　证券登记结算机构收取的违约金应当计入(　)。

　　A.证券交易所交易基金

　　B.证券投资基金

　　C.证券结算风险基金

　　D.证券交易所风险基金

　　『正确答案』C

　　『答案解析』本题考查集中交收的违约处理。结算参与人发生资金交收违约或证券交收违约的，证券登记结算机构可以按照有关规定收取违约金。证券登记结算机构收取的违约金应当计入证券结算风险基金。

　　下列不属于证券公司在从事证券经纪业务过程中的禁止行为的是(　)。

　　A.侵占、损害客户的合法权益

　　B.在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券

　　C.为客户介绍相关的风险

　　D.泄露客户资料

　　『正确答案』C

　　『答案解析』本题考查证券经纪业务的禁止行为。根据《人民共和国证券法》和中国证券业协会《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券公司在从事证券经纪业务过程中禁止下列行为：(1)挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金;或将客户的资金和证券借与他人，或者作为担保物或质押物;或违规向客户提供资金或有价证券。(2)侵占、损害客户的合法权益。(3)未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券;违背客户的委托为其买卖证券;接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格;代理买卖法律规定不得买卖的证券。(4)以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺。(5)为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖。(6)在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券。(7)编造、传播虚假或者误导投资者的信息;散布、泄露或利用内幕信息。(8)从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动。(9)贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务。(10)隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录。(11)泄露客户资料。

　　《人民共和国证券法》规定，公司对公开发行股票所募集资金，必须按照招股说明书所列资金用途使用。改变招股说明书所列资金用途，必须经(　)作出决议。

　　A.董事会　　　　B.监事会

　　C.股东大会　　　D.证监会

　　『正确答案』C

　　『答案解析』本题考查擅自改变公开发行证券募集资金用途的法律责任。《人民共和国证券法》规定，公司对公开发行股票所募集资金，必须按照招股说明书所列资金用途使用。改变招股说明书所列资金用途，必须经股东大会作出决议。

　　公司应当自作出减少注册资本决议之日起(　)日内通知债权人，并于三十日内在报纸上公告。

　　A.3　　 B.5

　　C.7　　 D.10

　　『正确答案』D

　　『答案解析』本题考查有限责任公司注册资本制度。公司应当自作出减少注册资本决议之日起十日内通知债权人，并于三十日内在报纸上公告。

　　有限责任公司股东会、董事会、监事会的职权

　　下列不属于股东会的职权的是(　)。

　　A.决定公司的经营方针和投资计划

　　B.审议批准监事会或者监事的报告

　　C.制订公司的年度财务预算方案、决算方案

　　D.对公司增加或者减少注册资本作出决议

　　『正确答案』C

　　『答案解析』本题考查有限责任公司股东会、董事会、监事会的职权。C选项属于董事会的职权。

　　召开股东会会议，应当于会议召开(　)日前通知全体股东。

　　A.5　　　　B.7

　　C.10 　　　D.15

　　『正确答案』D

　　『答案解析』本题考查有限责任公司股东会、董事会、监事会的职权。召开股东会会议，应当于会议召开十五日前通知全体股东。

　　股东会会议作出修改公司章程、增加或者减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经代表(　)以上表决权的股东通过。

　　A.三分之一

　　B.五分之一

　　C.十分之一

　　D.三分之二

　　『正确答案』D

　　『答案解析』本题考查有限责任公司股东会、董事会、监事会的职权。股东会会议作出修改公司章程、增加或者减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经代表三分之二以上表决权的股东通过。

　　证券从业人员申请执业证书的条件之一是最近(　)未受过刑事处罚。

　　A.1年

　　B.2年

　　C.3年

　　D.5年

　　『正确答案』C

　　『答案解析』本题考查从业人员申请执业证书的条件。《证券业从业人员资格管理办法》第十条规定，取得从业资格的人员，符合下列条件的，可以通过机构申请执业证书：(1)已被机构聘用。(2)最近3年未受过刑事处罚。(3)不存在《人民共和国证券法》第一百三十二条规定的情形。(4)未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的。(5)品行端正，具有良好的职业道德。(6)法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。

　　申请执业证券投资咨询以及证券资信评估业务的，必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务(　)以上经验。

　　A.1年

　　B.2年

　　C.3年

　　D.5年

　　『正确答案』B

　　『答案解析』本题考查从业人员申请执业证书的条件。申请执业证券投资咨询以及证券资信评估业务的需要符合：投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员，必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务2年以上经验。

　　(　)是证券业的自律性组织，是社会团体法人。

　　A.证券业协会

　　B.证券交易所

　　C.中国证监会

　　D.国务院证券管理委员会

　　『正确答案』A

　　『答案解析』本题考查证券业协会的自律管理。中国证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人。

　　(　)是证券经纪业务的一线监管机构。

　　A.证券业协会

　　B.证券交易所

　　C.中国证监会

　　D.国务院证券管理委员会

　　『正确答案』B

　　『答案解析』本题考查证券交易所的监督。证券交易所是证券经纪业务的一线监管机构。

　　证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的，处(　)年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金。

　　A.3　　B.5　　C.7　　D.9

　　『正确答案』B

　　『答案解析』本题考查诱骗投资者买卖证券、期货合约的刑事责任的处罚。证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金;情节特别恶劣的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处2万元以上20万元以下罚金。

　　利用未公开信息交易的刑事责任、民事责任及行政责任的认定

　　(　)是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动。

　　A.利用未公开信息交易罪

　　B.诱骗投资者买卖证券罪

　　C.金融诈骗罪

　　D.窃取内幕信息罪

　　『正确答案』A

　　『答案解析』本题考查利用未公开信息交易罪。利用未公开信息交易罪是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动。

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