2018年证券从业资格考试基本法律法规高频考题二_第4页

　　31题：诱骗投资者买卖证券、期货合约罪所侵害的客体是()。

　　A:证券、期货市场正常的交易管理秩序和其他投资者的利益

　　B:证券公司

　　C:投资人

　　D:中国证券业协会

　　答案：A

　　解题思路：题干所述罪责侵害的客体是复杂客体，包括证券、期货市场正常的交易管理秩序 和其他投资者的利益。

　　本题考查的重点：教材的第四章第二节：诱骗投资者买卖证券、期货合约的刑事责任的认定

　　32题：下列关于利用未公开信息交易罪的说法中，错误的是()。

　　A:证券交易所的从业人员利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规 定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动

　　B:利用未公开信息交易情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役

　　C:涉嫌证券交易成交额累计在50万元以上的应予立案追诉

　　D:涉嫌期货交易占用保证金数额累计在20万元以上的应予立案追诉

　　答案：D

　　解题思路：涉嫌期货交易占用保证金数额累计在30万元以上的应予立案追诉。

　　本题考查的重点：教材的第四章第二节：利用未公开信息交易的刑事责任、民事责任及行政责任的认定

　　33题：《人民共和国证券法》规定，内幕交易、泄露内幕信息的，没收违法所得， 并处以违法所得()的罚款。

　　A:1倍以上5倍以下

　　B:1倍以上3倍以下

　　C:3倍以上5倍以下

　　D:2倍以上5倍以下

　　答案：A

　　解题思路：《人民共和国证券法》规定，证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕 信息的人，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前，买卖 该证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券的，责令依法处理非法持有的证券，没 收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款。

　　本题考查的重点：教材的第四章第二节：内幕交易、泄露内幕信息的刑事责任、民事责任及 行政责任的认定

　　34题：单独或者合谋，持有或者实际控制期货合约的数量超过期货交易所业务规则限定 的持仓量()以上，且在该期货合约连续20个交易日内联合或者连续买卖期货合约数累 计达到该期货合约同期总成交量30%以上的，即构成操纵证券、期货市场罪。

　　A:10%

　　B:30%

　　C:50%

　　D:70%

　　答案：C

　　解题思路：单独或者合谋，持有或者实际控制期货合约的数量超过期货交易所业务规则限定 的持仓量50%以上，且在该期货合约连续20个交易日内联合或者连续买卖期货合约数累计

　　达到该期货合约同期总成交量30%以上的，即构成操纵证券、期货市场罪。

　　本题考查的重点：教材的第四章第二节操纵证券期货市场的刑事责任、民事责任及行政责 任的认定

　　35题：根据信息公开的对象不同，虚假陈述的行为可分为()。

　　A:—级市场中的虚假陈述和二级市场中的虚假陈述

　　B:针对公众的虚假陈述和针对证券监督管理机构的虚假陈述

　　C:自然人的虚假陈述和法人的虚假陈述

　　D:针对公众的虚假陈述和针对法人的虚假陈述

　　答案：B

　　解题思路：根据信息公开的对象不同，虚假陈述的行为可以分为针对公众的虚假陈述和针对 证券监督管理机构的虚假陈述。

　　本题考查的重点：教材的第四章第二节：在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的民 事责任、行政责任及刑事责任的认定