2018年证券从业资格考试证券市场基本法律法规模拟试题及答案一

　　1.中国证券业协会可注销从业人员执业证书的情形包括(　　)。

　　Ⅰ.执业证书申请材料或年检材料弄虚作假的

　　Ⅱ.未按规定完成后续职业培训的

　　Ⅲ.不再符合执业证书取得条件的

　　Ⅳ.未按规定参加年检的

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：根据《证券业从业人员资格管理实施细则(试行)》第二十三条，有下列情形之一的，不予通过年检：①执业证书申请材料或年检材料弄虚作假的;②未按规定完成后续职业培训的;③不再符合执业证书取得条件的;④未按规定参加年检的;⑤协会规定的其他情形。根据《证券业从业人员资格管理实施细则(试行)》第二十四条，因第二十三条第①、③款未通过年检的人员，由协会注销其执业证书。

　　2.证券业从业人员取得执业证书后，发生下列(　　)情形的，原聘用机构应当在情形发生后10日内向协会报告，由证券业协会变更该人员执业注册登记。

　　Ⅰ.辞职

　　Ⅱ.与原聘用机构解除劳动合同的

　　Ⅲ.不为原聘用机构所聘用的

　　Ⅳ.变更聘用机构的

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　参考答案：D

　　参考解析：根据《证券业从业人员资格管理办法》第十四条，证券业从业人员取得执业证书后，辞职或者不为原聘用机构所聘用的，或者其他原因与原聘用机构解除劳动合同的，原聘用机构应当在上述情形发生后10日内向协会报告，由证券业协会变更该人员执业注册登记。

　　3.上市公司公开发行证券时，申请文件包括(　　)。

　　Ⅰ.发行人董事会决议

　　Ⅱ.募集说明书(申报稿)

　　Ⅲ.募集说明书摘要

　　Ⅳ.发行人公司章程

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析： 除Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ三项外，上市公司公开发行证券的申请文件还包括：①发行人关于本次证券发行的申请与授权文件，主要包括发行人关于本次证券发行的申请报告、发行人股东大会决议;②保荐机构关于本次证券发行的文件;③发行人律师关于本次证券发行的文件;④关于本次证券发行募集资金运用的文件。

　　4.《证券公司信息隔离墙制度指引》规定，除(　　)情形外，严格禁止有关人员接触证券研究报告或对报告施加影响。

　　Ⅰ.有关工作人员对报告进行质量管理、合规审查

　　Ⅱ.按照正常业务流程参与报告制作发布的

　　Ⅲ.研究对象和公司投资银行部门有关工作人员对报告有关章节进行事实核实的

　　Ⅳ.向研究对象和公司投资银行部门提供报告摘要的

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：Ⅳ项，证券公司在发布研究报告前不应向研究对象和公司投资银行部门提供包括研究报告摘要、投资评级或目标价格等内容。

　　5.下列属于证券承销协议应载明的内容有(　　)。

　　Ⅰ.当事人的住所及法定代表人姓名

　　Ⅱ.代销证券的种类、数量、金额及发行价格

　　Ⅲ.代销、包销的付款方式及日期

　　Ⅳ.代销、包销的费用和结算办法

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：根据《证券法》第三十条，证券公司承销证券，应当同发行人签订代销或者包销协议，载明下列事项：①当事人的名称、住所及法定代表人姓名;②代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格;③代销，包销的期限及起止Ft期;④代销、包销的付款方式及日期;⑤代销、包销的费用和结算办法;⑥违约责任;⑦国务院证券监督管理机构规定的其他事项。

　　6.下列各项属于股东会职权的有(　　)。

　　Ⅰ.修改公司章程

　　Ⅱ.决定公司的经营方针和投资计划

　　Ⅲ.审议批准董事会的报告

　　Ⅳ.对发行公司债券作出决议

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：除Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四项外，股东会的职权还包括：①选举和更换由非职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的报酬事项;②审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案;③审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案;④对公司增加或者减少注册资本作出决议;⑤对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议;⑥公司章程规定的其他职权。

　　7.证券发行上市保荐业务工作底稿包括(　　)。

　　Ⅰ.保荐机构对发行上市申请文件的内部核查制度

　　Ⅱ.保荐机构从事保荐业务的记录

　　Ⅲ.申请文件及其他文件

　　Ⅳ.保荐机构尽职调查文件

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：工作底稿是指保荐机构及其保荐代表人在从事保荐业务全部过程中获取和编写的与保荐业务相关的各种重要资料和工作记录的总称。Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ三项均为工作底稿的内容。

　　8.根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》，证券公司应当建立健全适当性管理制度，下列表述错误的是(　　)。

　　Ⅰ.证券公司可事后告知客户所提供服务或销售产品的风险特征

　　Ⅱ.证券公司认为某一服务或产品不适合某一客户的，应当将该情形提示客户，并由证券公司替客户选择是否接受该项服务或产品

　　Ⅲ.证券公司认为某一服务或产品无法判断适当性的，应当提示客户，并由客户选择是否接受该项服务或产品

　　Ⅳ.证券公司的提示和客户的选择应当记载、留存

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析： Ⅰ项，证券公司应当事先明确告知客户所提供服务或者销售产品的风险特征。Ⅱ项，证券公司认为某一服务或产品不适合某一客户或者无法判断适当性的，应当将该情形提示客户，由客户选择是否接受该项服务或产品。

　　9.下列各项，属于资金账户管理内容的有(　　)。

　　Ⅰ.资金账户的开户和销户

　　Ⅱ.选择客户资金存管的指定商业银行

　　Ⅲ.证券转托管

　　Ⅳ.资金账户挂失与解挂

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析： 资金账户(证券资金台账)管理包括资金账户的开户和销户、开通客户交易委托品种、交易委托方式及操作权限、选择客户资金存管的指定商业银行、开通或变更客户交易结算资金第三方存管、指定或撤销指定交易、证券转托管、资金账户挂失与解挂、客户资料修改、密码管理等。

　　10.证券公司理财顾问服务的特点包括(　　)。

　　Ⅰ.顾问性

　　Ⅱ.专业性

　　Ⅲ.综合性

　　Ⅳ.长期性

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析： 理财顾问服务，是指商业银行向客户提供的财务分析与规划、投资建议、个人投资产品推介等专业化服务。证券公司理财顾问服务的特点一般包括：①顾问性;②专业性;③综合性;④长期性。