2018年证券从业资格考试证券市场基本法律法规日常练习试题及答案三

　　第1题单选

　　(　　)是指一旦金融机构出现经营困难，就会失去信用基础，甚至出现挤兑风潮，这样会加速金融机构的倒闭。

　　A.周期性

　　B.加速性

　　C.不确定性

　　D.扩散性

　　参考答案：B

　　参考解析：加速性是指一旦金融机构出现经营困难，就会失去信用基础，甚至出现挤兑风潮，这样会加速金融机构的倒闭。

　　第2题单选

　　所谓指定交易，是指凡在上海证券交易所市场进行证券交易的投资者，必须事先指定上海证券交易所市场某一交易参与人，作为其(　　)，并由该交易参与人通过其特定的交易业务单元参与交易所市场证券交易的制度。

　　A.证券交易的唯一受托人

　　B.证券交易的任意受托人

　　C.证券交易的多个受托人

　　D.证券发行的唯一受托人

　　参考答案：A

　　参考解析：所谓指定交易，是指凡在上海证券交易所市场进行证券交易的投资者，必须事先指定上海证券交易所市场某一交易参与人，作为其证券交易的唯一受托人，并由该交易参与人通过其特定的交易业务单元参与交易所市场证券交易的制度。

　　第3题单选

　　证券公司融资融券的金额不得超过其净资本的(　　)倍。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　参考答案：D

　　参考解析：证券公司融资融券的金额不得超过其净资本的4倍。

　　第4题单选

　　以下(　　)不是询价交易方式的步骤。

　　A.竞价撮合

　　B.报价

　　C.确认成交

　　D.格式化询价

　　参考答案：A

　　参考解析：询价交易方式是指交易双方自行协商确定交易价格以及其他交易要素的交易方式，包括报价、格式化询价和确认成交三个步骤。

　　第5题单选

　　保证金可以证券充抵，但货币资金占应收取保证金的比例不得低于(　　)。

　　A.10%

　　B.15%

　　C.20%

　　D.25%

　　参考答案：B

　　参考解析：保证金可以证券充抵，但货币资金占应收取保证金的比例不得低于15%。

　　第6题单选

　　股东依法享有资产收益、重大决策、选择公司管理者等权利，但其对于公司的财产不能直接支配处理，所以股票不是(　　)。

　　另外，投资者购买公司的股票成为公司的股东，享有公司部分财产的所有权，在性质上是公司内部的构成分子，不是与公司对立的债权人，所以股票也不是(　　)。

　　A.债权证券、物权证券

　　B.要式证券、资本证券

　　C.资本证券、要式证券

　　D.物权证券、债权证券

　　参考答案：D

　　参考解析：股东权是一种综合权利，股东依法享有资产收益、重大决策、选择公司管理者等权利，但其对于公司的财产不能直接支配处理，所以股票不是物权证券。另外，投资者购买公司的股票成为公司的股东，享有公司部分财产的所有权，在性质上是公司内部的构成分子，不是与公司对立的债权人，所以股票也不是债权证券。

　　第7题单选

　　如果外汇汇率上升，则外币债权人(　　)、外币债务人(　　)。。

　　A.受损失盈利

　　B.盈利受损失

　　C.受损失受损失

　　D.盈利盈利

　　参考答案：B

　　参考解析：如果外汇汇率上升，则外币债权人盈利、外币债务人受损失。

　　第8题单选

　　公开募集基金的基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员的下列行为符合规定的是(　　)。

　　A.在基金托管人或者其他基金管理人任职

　　B.高级管理人员不具备基金从业资格

　　C.从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易

　　D.事先向基金管理人申报后为其本人、配偶、利害关系人进行证券投资

　　参考答案：D

　　参考解析：公开募集基金的基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员，不得担任基金托管人或者其他基金管理人的任何职务，不得从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。并且，其本人、配偶、利害关系人进行证券投资，应当事先向基金管理人申报，并不得与基金份额持有人发生利益冲突。

　　第9题单选

　　投资者获得上市公司送股时(　　)，纳税规定与派现相同。

　　A.需重新进行利润评估

　　B.需缴纳所得税

　　C.不需重新进行利润评估

　　D.不需缴纳所得税

　　参考答案：B

　　参考解析：投资者获得上市公司送股时也需缴纳所得税，纳税规定与派现相同。

　　第10题单选

　　企业的组织形式不合适的是(　　)。

　　A.独资制

　　B.合伙制

　　C.公司制

　　D.个人

　　参考答案：D

　　参考解析：企业的组织形式分为独资制、合伙制和公司制。