(11)主承销商应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查，对有下列()情形之一的询价对象，不得配售股票。
Ⅰ.采用询价方式定价但未参与初步询价
Ⅱ.询价对象或者股票配售对象的名称、账户资料与中国证券业协会登记的不一致
Ⅲ.未在规定时间内报价或者足额划拨申购资金
Ⅳ.有证据表明在询价过程中有违法违规或者违反诚信原则的情形
A)Ⅰ、Ⅱ
B)Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C)Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【参考答案：D】
【解析】主承销商应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查，对有下列情形之一的询价对象，不得配售股票：
①采用询价方式定价但未参与初步询价。
②询价对象或者股票配售对象的名称、账户资料与中国证券业协会登记的不一致。
③未在规定时间内报价或者足额划拨申购资金。
④有证据表明在询价过程中有违法违规或者违反诚信原则的情形。
(12)证券自营业务的范围包括()。
Ⅰ.一般上市证券的自营买卖
Ⅱ.一般非上市证券的买卖
Ⅲ.兼并收购中的自营买卖
Ⅳ.证券承销业务中的自营买卖
A)Ⅰ、Ⅱ
B)Ⅲ、Ⅳ
C)Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【参考答案：D】
【解析】证券自营业务的范围包括：
①一般上市证券的自营买卖。
②一般非上市证券的买卖。
③兼并收购中的自营买卖。
④证券承销业务中的自营买卖。
(13)证券公司从事自营业务，应当遵守的规定有()。
Ⅰ.真实、合法的资金和账户
Ⅱ.风险监控
Ⅲ.业务隔离
Ⅳ.预警制度
A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B)Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C)Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【参考答案：A】
【解析】证券公司从事自营业务，应当遵守以下规定：
①真实、合法的资金和账户。
②业务隔离。
③明确授权。
④风险监控。
⑤报告制度。
(14)下列属于上市证券的是()。
Ⅰ.人民币普通股
Ⅱ.基金券
Ⅲ.人民币优先股
Ⅳ.期货
A)Ⅰ、Ⅱ
B)Ⅲ、Ⅳ
C)Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【参考答案：A】
【解析】上市证券是指在证券交易所挂牌交易的下列证券：
①人民币普通股。
②基金券。
③认股权证。
④国债。
⑤公司或企业债券。
(15)证券经营机构从事证券自营业务不得有的行为包括()。
Ⅰ.将自营业务与代理业务混合操作
Ⅱ.以自营账户为他人买卖证券
Ⅲ.委托其他证券经营机构代为买卖证券
Ⅳ.以他人名义为自己买卖证券
A)Ⅰ、Ⅳ
B)Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C)Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【参考答案：D】
【解析】证券经营机构从事证券自营业务不得有下列行为：
①将自营业务与代理业务混合操作。
②以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券。
③委托其他证券经营机构代为买卖证券。
④中国证监会认定的其他违反自营业务管理规定的行为。
(16)在签订资产管理合同之前，证券公司应当了解客户的()等基本情况，客户应当如实提供相关信息。
Ⅰ.资产与收入状况
Ⅱ.负债情况
Ⅲ.风险承受能力
Ⅳ.投资偏好
A)Ⅱ、Ⅳ
B)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C)Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D)Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
【参考答案：D】
【解析】在签订资产管理合同之前，证券公司应当了解客户的资产与收入状况、风险承受能力以及投资偏好等基本情况，客户应当如实提供相关信息。
(17)证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构开立的账户有()。
Ⅰ.融券专用证券账户
Ⅱ.客户信用交易担保证券账户
Ⅲ.信用交易证券交收账户
Ⅳ.信用交易资金交收账户
A)Ⅰ、Ⅱ
B)Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C)Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【参考答案：D】
【解析】证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户。
(18)转融通业务出现()异常情况之一的，本公司可以暂停全部或者部分转融通业务并公告。
Ⅰ.不可抗力
Ⅱ.意外事故
Ⅲ.技术故障
Ⅳ.交易活动出现异常，已经或者可能危及市场稳定
A)Ⅰ、Ⅳ
B)Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C)Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【参考答案：D】
【解析】转融通业务出现下列异常情况之一的，本公司可以暂停全部或者部分转融通业务并公告：
①不可抗力。②意外事故。
③技术故障。
④交易活动出现异常，已经或者可能危及市场稳定。
⑤其他异常情况。
(19)证券公司中间介绍业务的禁止行为包括()。
Ⅰ.证券公司不得代客户下达交易指令
Ⅱ.不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易
Ⅲ.不得代客户接收、保管或者修改交易密码
Ⅳ.证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保
A)Ⅰ、Ⅱ
B)Ⅲ、Ⅳ
C)Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【参考答案：D】
【解析】证券公司中间介绍业务的禁止行为包括：证券公司不得代客户下达交易指令;不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易;不得代客户接收、保管或者修改交易密码;证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。
(20)境内自然人申请开立证券账户，需提供的材料有()。
Ⅰ.本人有效身份证明文件及复印件
Ⅱ.单位介绍信或街道证明
Ⅲ.客户本人填写的《自然人证券账户注册申请表》
Ⅳ.住址证明
A)Ⅰ、Ⅱ
B)Ⅰ、Ⅲ
C)Ⅱ、Ⅲ
D)Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【参考答案：B】
【解析】境内自然人申请开立证券账户，由客户本人填写《自然人证券账户注册申请表》，并提交本人有效身份证明文件及复印件。委托他人代办的，还需提供经公证的委托代办书、代办人的有效身份证明文件及复印件。
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