2018年证券从业资格考试法律法规巩固练习试题及答案十三

　　1)甲证券公司欲申请融资融券业务试点，下列情形中不符合申请条件的是()。

　　A)经营证券经纪业务已满3年的创新试点类证券公司

　　B)客户资产安全、完整，客户交易结算资金已实现第三方存管

　　C)财务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续符合规定，最近3个月净资本均在12亿元以上

　　D)公司及其董事、监事、高级管理人员最近两年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间

　　【参考答案：C】

　　【解析】C项的正确表述为：甲证券公司应满足财务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续符合规定，最近6个月净资本均在12亿元以上的条件。

　　2)下列关于证券公司申请融资融券业务试点的业务规则的说法中，错误的是()。

　　A)客户融资买入或者融券卖出的证券预定终止交易，且最后交易日在融资融券债务到期日之前的，融资融券的期限是最后交易日前的第10个交易日;融资融券合同另有约定的，从其约定

　　B)证券公司以自己的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户

　　C)证券公司以自己的名义在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户

　　D)证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金;向客户融券，只能使用融券专用证券账户内的证券

　　【参考答案：A】

　　【解析】客户融资买入或者融券卖出的证券预定终止交易，且最后交易日在融资融券债务到期日之前的，融资融券的期限缩短至最后交易日的前一交易日。融资融券合同另有约定的，从其约定。

　　3)下列不属于《人民共和国证券法》规定的对发行人应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人的情形的是()。

　　A)申请公开发行股票，依法采取承销方式的

　　B)申请公开发行可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的

　　C)申请公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的

　　D)申请公开发行公司债券，依法采取承销方式的

　　【参考答案：D】

　　【解析】《人民共和国证券法》第十一条规定，发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。

　　4)为了防范从业人员直接或者以化名、他人名义持有、买卖股票，收受他人赠送的股票，证券公司应当建立并实施有效的()制度。

　　A)信息披露

　　B)风险控制

　　C)管理

　　D)信息查询

　　【参考答案：C】

　　【解析】《证券公司监督管理条例》第三十五条规定，证券公司应当建立并实施有效的管理制度，防范其从业人员直接或者以化名、他人名义持有、买卖股票，收受他人赠送的股票。

　　5)证券公司撤销境内分支机构的，应当在()的报刊上公告。

　　A)国务院证券监督管理机构指定

　　B)证券公司所在地

　　C)省级以上

　　D)证券交易所指定

　　【参考答案：A】

　　【解析】《证券公司监督管理条例》第十七条第四款规定，证券公司停止全部证券业务、解散、破产或者撤销境内分支机构的，应当在国务院证券监督管理机构指定的报刊上公告，并按照规定将经营证券业务许可证交国务院证券监督管理机构注销。

　　6)下列不属于《人民共和国证券法》规定的证券交易内容的是()。

　　A)申请证券上市交易的审核，申请股票上市和公司债券上市交易的条件以及报送文件、公告文件方式和内容的规定，暂停或终止上市交易的情形

　　B)要约收购的条件及收购要约的内容

　　C)依法买卖证券的一般规定，上市交易的方式

　　D)信息披露的一般原则规定及要求

　　【参考答案：B】

　　【解析】《人民共和国证券法》关于证券交易的主要内容除A、C、D三项外，还包括：不得持有、买卖股票的规定，账户保密的规定，证券服务机构和人员限制购买股票的规定，证券交易收费的规定;中期报告和年度报告的内容，重大事件的信息披露，信息披露过失的责任追究，内幕信息、内幕信息知情人及禁止利用内幕信息从事证券交易的规定;操纵证券市场及责任追究，禁止虚假信息扰乱证券市场的规定及其他禁止性规定。要约收购的条件及收购要约的内容属于《人民共和国证券法》对上市公司收购的规定。

　　7)收购要约的期限为()。

　　A)30～45日

　　B)30～60日

　　C)30～75日

　　D)60～90日

　　【参考答案：B】

　　【解析】《人民共和国证券法》第九十条规定，收购要约约定的收购期限不得少于30日，且不得超过60日。

　　8)犯有内幕交易、泄露内幕信息罪，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处以或者单处违法所得()罚金。

　　A)1倍以上3倍以下

　　B)1倍以上5倍以下

　　C)2倍以上4倍以下

　　D)3倍以上10倍以下

　　【参考答案：B】

　　【解析】根据《人民共和国刑法》第一百八十条，证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，犯有内幕交易、泄露内幕信息罪，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处以或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金;情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处违法所得1倍以上5倍以下罚金。

　　9)国务院证券监督管理机构决定对证券公司证券经纪等涉及客户的业务进行托管的，托管期限一般不超过()个月。

　　A)3

　　B)6

　　C)12

　　D)24

　　【参考答案：C】

　　【解析】《证券公司风险处置条例》第九条规定，国务院证券监督管理机构决定对证券公司证券经纪等涉及客户的业务进行托管的，托管期限一般不超过12个月。

　　10)证券公司的设立应当经()批准。

　　A)中国人民银行

　　B)国务院

　　C)国务院证券监督管理机构

　　D)省级地方人民政府

　　【参考答案：C】

　　【解析】《证券公司监督管理条例》第八条规定，设立证券公司，应当具备《人民共和国公司法》《人民共和国证券法》和本条例规定的条件，并经国务院证券监督管理机构批准。

　　11)行政重组未完成的，经批准可以延长，但延长期限最长不得超过()个月。

　　A)3

　　B)6

　　C)12

　　D)24

　　【参考答案：B】

　　【解析】《证券公司风险处置条例》第十三条规定，行政重组期限一般不超过12个月。满12个月，行政重组未完成的，证券公司可以向国务院证券监督管理机构申请延长行政重组期限，但延长行政重组期限最长不得超过6个月。

　　12)根据《人民共和国证券法》的规定，证券公司设立分支机构，必须经()批准。

　　A)中国人民银行

　　B)当地政府

　　C)财政部

　　D)国务院证券监督管理机构

　　【参考答案：D】

　　【解析】根据《人民共和国证券法》第一百二十九条的规定，证券公司设立、收购或者撤销分支机构，必须经国务院证券监督管理机构批准。

　　13)证券公司按照国家规定，不可以()证券类金融产品。

　　A)发行

　　B)交易

　　C)委托他人代为买卖

　　D)销售

　　【参考答案：C】

　　【解析】《证券公司监督管理条例》第四十三条规定，证券公司从事证券自营业务，不得违反规定委托他人代为买卖证券类金融产品。

　　14)《人民共和国证券法》对证券发行的规定不包括()。

　　A)公开发行新股的条件及报送募股申请和文件资料、公开发行股票募集资金的使用

　　B)公开发行公司债券的条件、报送的文件及筹集资金的用途

　　C)经纪业务中的禁止性规定

　　D)公开发行证券的条件和程序、公开发行证券的保荐制度及保荐人操守、公开发行股票报送募股申请及文件资料

　　【参考答案：C】

　　【解析】《人民共和国证券法》关于证券发行的主要内容除A、B、D三项外，还包括：①报送申请核准发行证券的文件格式、报送方式及预先披露规定股票发行审核的制度及规定。②证券发行的信息披露、向不特定对象公开发行证券的承销方式。③证券公司承销证券约定的内容。④证券承销的期限、发行价格的协商确定等。经纪业务中的禁止性规定是《人民共和国证券法》对证券公司的规定。

　　15)首次公开发行股票数量在()亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。

　　A)2

　　B)3

　　C)4

　　D)5

　　【参考答案：C】

　　【解析】《证券发行与承销管理办法》第十三条规定，首次公开发行股票数量在4亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。发行人应当与战略投资者事先签署配售协议。

　　16)《人民共和国证券法》以证券市场各类参与主体为调整对象，其核心旨在()。

　　A)保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益

　　B)扩大市场规模，为国民经济和国有企业改革服务

　　C)打击各种金融犯罪，保证国有资产和公共财产不受损害

　　D)为证券市场融资功能和资源配置功能的发挥提供法律保障，提高上市公司质量

　　【参考答案：A】

　　【解析】《人民共和国证券法》的调整范围涵盖了在中国境内的股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行、交易和监管，其核心旨在保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益。