2018年证券从业资格考试法律法规单项选择题（8)

　　1.基金管理人由依法设立的()或者()担任。

　　A. 公司、合伙企业

　　B. 公司、个人

　　C. 个人、合伙企业

　　D. 个人、公司

　　正确答案：A

　　解析：基金管理人由依法设立的公司或者合伙企业担任。

　　2.证券投资咨询人员申请取得分析师资格，必须具备()年以上的从事证券业务的经历。

　　A. 3

　　B. 4

　　C. 2

　　D. 1

　　正确答案：C

　　解析：具有2年以上证券业务或证券服务业务经历的工作证明。

　　3.以下属于我国《证券法》规定的内幕交易行为的是()。

　　A. 上市公司股利分配计划公开前，该计划的知情人，建议他人买卖该证券

　　B. 证券公司以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券

　　C. 与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易

　　D. 在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格

　　正确答案：A

　　解析：证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人，在内幕信息公开前，买卖该公司的证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券，属于内幕交易行为。

　　4.客户要在证券公司开展融资融券业务，应由客户本人向()提出申请。

　　A. 中国证监会

　　B. 证券交易所

　　C. 证券登记结算公司

　　D. 证券公司营业部

　　正确答案：D

　　解析：客户要在证券公司开展融资融券业务，应由客户本人向证券公司营业部提出申请。

　　5.中国期货交易所会员应当是在()登记注册的企业法人或者其他经济组织。

　　A. 港澳台监管机构

　　B. 国内外政府机构

　　C. 国内外行业协会

　　D. 人民共和国境内

　　正确答案：D

　　解析：期货交易所会员应当是在人民共和国境内登记注册的企业法人或者其他经济组织。

　　6.下列关于基金管理人、基金托管人职责关系的表述，错误的是( )。

　　A. 基金托管人与基金管理人可以为同一机构

　　B. 基金管理人负责管理、运用基金财产进行证券投资

　　C. 基金托管人按规定对基金管理人的投资运作进行监督

　　D. 基金托管人托管基金财产并负责基金财产的清算、交割事宜

　　正确答案：A

　　解析：基金发起人和基金管理人一般是一个人。 基金托管人是不能为基金发起人的。 我国是规定为第三方存管制度的。

　　7.关于公开募集基金的运作方式，以下说法正确的是( )。

　　A. 可以采取封闭式、开放式或者其他方式运作

　　B. 只能采取开放式运作

　　C. 只能采取封闭式运作

　　D. 只能采取封闭式或开放式运作

　　正确答案：A

　　解析：公募基金的运作方式可以采用封闭式、开放式或者其他方式。

　　8.上市公司和公司债券上市交易的公司在向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告中，下列不属于中期报告应包括的内容是( )。

　　A. 已发行的股票、公司债券变动情况

　　B. 公司财务会计报告和经营情况

　　C. 董事、监事、高级管理人员简介及其持股情况

　　D. 提交股东大会审议的重要事项

　　正确答案：C

　　解析：《证券法》第六十条规定：股票或者公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起二个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所提交记载以下内容的中期报告，并予公告： ①公司财务会计报告和经营情况;②涉及公司的重大诉讼事项;③已发行的股票、公司债券变动情况;④提交股东大会审议的重要事项;⑤国务院证券监督管理机构规定的其他事项。

　　9.下列关于境内机构投资者、投资顾问与境外证券服务机构之间的证券交易和研究服务安排的说法，错误的是( )。

　　A. 境内机构投资者、投资顾问应当寻求最佳交易执行

　　B. 交易佣金不是基金、集合计划持有人的财产

　　C. 境内机构投资者、投资顾问应当力求交易成本最小化

　　D. 境内机构投资者、投资顾问应当使用持有人的交易佣金使持有人受益

　　正确答案：B

　　解析：根据《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》第三十条，境内机构投资者、投资顾问与境外证券服务机构之间的证券交易和研究服务安排，应当按照以下原则进行：①交易佣金属于基金、集合计划持有人的财产;②境内机构投资者、投资顾问有责任代表持有人确保交易质量，包括但不限于：①寻求最佳交易执行;②力求交易成本最小化;③使用持有人的交易佣金使持有人受益。

　　10.股份有限公司监事执行公司职务时违反法律、行政法规或者公司章程的规定，给公司造成损失的，连续( )日以上单独或者合计持有公司百分之一以上股份的股东可以书面请求董事会向人民法院提起诉讼。

　　A. 三百六十五

　　B. 九十

　　C. 一百二十

　　D. 一百八十

　　正确答案：D

　　解析：根据《公司法》的规定，股份有限公司董事、高级管理人员执行公司职务时因违法给公司造成损失的，在一定情形下，连续180日以上单独或合计持有公司1%以上股份的股可以为了公司利益，以自己的名义直接向人民法院提起诉讼。

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