2018年证券从业资格考试法律法规单项选择题（6)

　　1.设立非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币()万元。

　　A. 1

　　B. 3

　　C. 5

　　D. 10

　　正确答案：D

　　解析：证券公司设立限定性：集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币5万元;设立非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币10万元。

　　2.投资者在购买“荐股软件”和接受证券投资咨询服务时，应当询问相关机构或者个人是否具备()资格。

　　A. 证券投资咨询业务

　　B. 证券从业

　　C. 证券投资顾问

　　D. 理财师

　　正确答案：A

　　解析：根据《关于加强对利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务监管的暂行规定》，投资者在购买“荐股软件”和接受证券投资咨询服务时，应当询问相关机构或者个人是否具备证券投资咨询业务资格，也可以在中国证监会网站、中国证券业协会网站进行查询核实，防止上当受骗。发现非法从事证券投资咨询活动的，请及时向公安机关、中国证监会及其派出机构举报。

　　3.下列选项中，不正确的是()。

　　A. 证券业协会、机构应当定期组织取得执业证书的人员进行后续职业培训，提高从业人员的职业道德和专业素质

　　B. 证券业从业人员应当尊重同业人员，公平竞争，不得贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务

　　C. 取得证券业执业证书的人员，连续2年不在机构从业的，由证券业协会注销其执业证书

　　D. 发行人和主承销商向公众投资者进行推介时，向公众投资者提供的发行人信息的内容及完整性应与向网下投资者提供的信息保持一致

　　正确答案：C

　　解析：根据《证券业从业人员资格管理办法》的规定，取得执业证书的人员，连续3年不在机构从业的，由协会注销其执业证书。

　　4.证券业从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后()日内向协会报告。

　　A. 10

　　B. 15

　　C. 20

　　D. 30

　　正确答案：A

　　解析：根据《证券业从业人员资格管理办法》的规定，证券业从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后10日内向协会报告。

　　5.证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存()年。

　　A. 10

　　B. 20

　　C. 15

　　D. 30

　　正确答案：B

　　解析：证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存20年。

　　6.任何人未取得任职资格，实际行使证券公司高级管理人员职权的，中国证监会对其采取( )措施。

　　A. 罚款

　　B. 证券市场禁入

　　C. 降职

　　D. 警告

　　正确答案：D

　　解析：根据《证券公司高级管理人员管理办法》的规定，证券公司应当选聘取得证券公司高级管理人员任职资的人员担任高管人员;未取得高管任职资格的人员不得担任高管人员。申请人隐瞒有关情况或者提供虚假材料申请高管任职资格的，给予警告。未取得任职资格，行使职权属于欺骗隐瞒的行为应处以警告。故选D。

　　7.下列关于证券账户的表述，正确的是( )。

　　A. 证券公司只能在经营场所内为投资者现场办理证券账户业务

　　B. 自然人投资者委托他人代办证券账户业务的应当提供经公证的授权委托书

　　C. 投资者可将本人证券账户借给好友使用

　　D. 证券公司无需审核投资者与身份证明文件的人证一致性

　　正确答案：B

　　解析：根据《中国登记结算有限责任公司证券账户管理规则》的规定，开户代理机构可以在经营场所内为投资者现场办理证券账户业务;也可以根据本公司有关规定，通过见证、网上以及本公司可的其他非现场方式为投资者办理证券账户业务。故选项A错误。开户代理机构应当认真核实投资者身份，审核投资者身份证明文件的真实性和有效性，投资者与身份证明文件的人证一致性。故选项D错误。根据《证券交易委托代理协议指引》的规定，如由代理人代为办理的，除有效身份证件外，还需提供经公证的授权委托书。故选项B正确。证券投资者应当严格遵守证券账户实名制要求开立账户，任何机构和个人不得出借自己的证券账户，不得借用他人证券账户买卖证券。故选项C错误。

　　8.提供私募基金登记和备案所需的文件和信息，保证所提供文件和信息的真实性、准确性、完整性的是( )。

　　A. 私募基金投资人

　　B. 私募基金托管人

　　C. 私募基金管理人

　　D. 私募基金份额登记机构

　　正确答案：C

　　解析：根据《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》的规定，私募基金管理人应当提供私募基金登记和备案所需的文件和信息，保证所提供文件和信息的真实性、准确性、完整性。故选C。

　　9.股东会或股东大会、董事会的会议召集程序、表决方式违反法律、行政法规或者公司章程，或者决议违反公司章程的，股东可以自决议作出之日起60日内请求( )撤销。

　　A. 公司登记机关

　　B. 人民法院

　　C. 董事会

　　D. 股东或股东大会

　　正确答案：B

　　解析：根据《公司法》的规定，股东大会、董事会的会议召集程序、表决方式违反法律、行政法规或公司章程，或决议内容违反公司章程的，股东可以自决议作出之日起60日内，请求人民法院撤销。

　　10.甲、乙公司进行合并，合并后的公司任使用原甲公司的字号，现应向公司登记机关办理( )。

　　A. 合并登记

　　B. 设立登记

　　C. 变更登记

　　D. 注销登记

　　正确答案：C

　　解析：公司合并或者分立，登记事项发生变更的，应当依法向公司登记机关办理变更登记。

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