2018年证券从业资格考试法律法规单项选择题（3)

　　1.质押式报价回购的资金融入方()。

　　A. 可以是任何机构

　　B. 不能是证券公司

　　C. 可以是任何个人

　　D. 一定是证券公司

　　正确答案：B

　　解析：融入方是指具有股票质押融资需求且符合证券公司所制定资质审查标准的客户。

　　2.对基金产品的未来收益进行预测属于()。

　　A. 法规许可的行为

　　B. 基金宣传推介的禁止行为

　　C. 需要事先向监管部门申请的事项

　　D. 基金管理公司可自主决策的事项

　　正确答案：B

　　解析：为了防止信息误导给投资者造成损失，保护公众投资者的合法权益，维护证券市场的正常秩序，法律法规对于借公开披露基金信息为名编制、传播虚假基金信息、恶意进行信息误导、诋毁同行或竞争对手等行为做出了禁止性规定。具体包括以下情形：①虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;②对证券投资业绩进行预测;③违规承诺收益或者承担损失;④诋毁其他基金管理人、托管人或者基金销售机构。所以，本题答案为B。

　　3.下列关于上海证券交易所债券买断式回购结算方式的说法错误的是()。

　　A. 初始结算由中国结算上海分公司作为共同对手方担保交收

　　B. 买断式回购采用“一次成交，两次结算”的方式

　　C. 两次结算包括初始结算和到期结算

　　D. 到期结算由中国结算上海分公司组织融资方和融券方结算参与人参与轧差方式交收

　　正确答案：A

　　解析：中国结算公司上海分公司买断式回购的初始结算由中国结算公司上海分公司组织融资方结算参与人和融券方结算参与人双方采用逐笔方式交收。到期结算由中国结算公司上海分公司作为共同对手方担保交收。

　　4.下列关于公司章程的说法，错误的是()。

　　A. 公司的经营范围由公司章程规定，并依法登记

　　B. 证券公司必须依法制定公司章程

　　C. 公司可修改公司章程，改变经营范围，但是应当办理变更登记

　　D. 公司章程只对公司和股东具有约束力

　　正确答案：D

　　解析：根据现行《公司法》规定,公司章程对公司、股东、董事、监事、高级管理人员具有约束力。

　　5.金融产品销售委托人明确约定购买人范围的，证券公司在代销金融产品时，()。

　　A. 在委托人明确约定适当购买人时，可以超出委托人确定的购买人范围销售金融产品

　　B. 可以超出委托人确定的购买人范围销售金融产品，但证券公司必须严格遵守投资人适当性原则

　　C. 可以超出委托人确定的购买人范围销售金融产品，但证券公司必须向超出范围的购买人提示相关风险

　　D. 不得超出委托人确定的购买人范围销售金融产品

　　正确答案：D

　　解析：《证券公司代销金融产品管理规定》第十二条规定： 委托人明确约定购买人范围的，证券公司不得超出委托人确定的购买人范围销售金融产品。

　　6.证券业财务与会计人员不得( )。

　　A. 对协会纪律处分决定不服，向协会申请复议

　　B. 丢弃凭证、账簿、印章等财务资料

　　C. 直接退回记载不完整的原始凭证

　　D. 经授权动用本单位资金

　　正确答案：B

　　解析：财务与会计人员禁止从事以下行为：①承担与本职岗位有冲突的工作;②违反内部工作流程和岗位职责管理规定，将本人工作委托他人代为履行;③违规向其他人员提供自己保管的印章、凭证、钥匙等物品或泄漏密码信息;④未经授权动用本单位的资金、财产：⑤擅自修改或危害本单位的财务系统;⑥损害、侵占、挪用和滥用本单位及其所管理的资金、财产;⑦损坏、隐匿或丢弃凭证、账簿、印章等财务资料;⑧法律法规或自律规则规定的其他行为。

　　7.关于证券承销，下列说法错误的是()。

　　A. 证券公司承销证券，应当同发行人签订代销协议

　　B. 证券代销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式

　　C. 证券包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式

　　D. 证券公司承销证券，应当先行出售给认购人，而不是为本公司预留

　　正确答案：A

　　解析：证券公司承销证券，应当同发行人签订代销或者包销协议。

　　8.下列关于证券投资咨询机构及人员的表述，错误的是()。

　　A. 证券投资咨询机构及其投资咨询人员，应当以行业公认的谨慎、诚实和勤勉尽责的态度，为投资人或者客户提供证券投资咨询服务

　　B. 证券投资咨询机构及其投资咨询人员，不得以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议

　　C. 证券投资咨询机构及其投资咨询人员，应当完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议

　　D. 证券投资咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，必须注明所在证券投资咨询机构的名称和个人履历

　　正确答案：D

　　解析：证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当以行业公认的谨慎、诚实和勤勉尽责的态度，为投资人或者客户提供证券、期货投资咨询服务证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议，不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料;引用有关信息、资料时，应当注明出处和著作权人。证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议。证券、期货投资咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，必须注明所在证券、期货投资咨询机构的名称和个人真实姓名，并对投资风险作充分说明。证券、期货投资咨询机构向投资人或者客户提供的证券、期货投资咨询传真件必须注明机构名称、地址、联系电话和联系人姓名。不需要个人履历。

　　9.股份有限公司公开发行公司债券的，至少最近()年平均可分配利润应足以支付公司债券一年的利息。

　　A. 3

　　B. 4

　　C. 2

　　D. 1

　　正确答案：A

　　解析：公开发行公司债券，应当符合下列条件：①股份有限公司的净资产不低于人民币三千万元，有限责任公司的净资产不低于人民币六千万元;②累计债券余额不超过公司净资产的百分之四十;③最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息;④筹集的资金投向符合国家产业政策;⑤债券的利率不超过国务院限定的利率水平;⑥国务院规定的其他条件。

　　10.私募基金募集完毕后，私募基金管理人在向基金业协会办理基金备案手续时，需要报送的材料不包括()。

　　A. 主要投资方向及根据主要投资方向注明的基金类别

　　B. 基金募集账户和基金清算账户

　　C. 采取委托管理的，应当报送委托管理协议

　　D. 基金合同、公司章程或者合伙协议

　　正确答案：B

　　解析：私募基金募集完毕后，私募基金管理人在向基金业协会办理基金备案手续时，需要报送的材料包括：①主要投资方向及根据主要投资方向注明的基金类别;②基金合同、公司章程或者合伙协议。资金募集过程中向投资者提供基金招募说明书的，应当报送基金招募说明书。以公司、合伙等企业形式设立的私募基金，还应当报送工商登记和营业执照正副本复印件;③采取委托管理方式的，应当报送委托管理协议。委托托管机构托管基金财产的，还应当报送托管协议;④基金业协会规定的其他信息。

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