2018年证券从业资格证法律法规基础试题（10)

　　1[单选题] 被证券业协会采取纪律处分未满(　)年，不得注册为投资主办人。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　参考答案：B

　　参考解析：有下列情形之一的人员，不得注册为投资主办人：①不符合申请投资主办人注册规定的条件;②被监管机构采取重大行政监管措施未满2年;③被协会采取纪律处分未满2年;④未通过证券从业人员年检;⑤尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内;⑥其他情形。

　　2[单选题] 委托柜台应严格按照(　)的原则，依次为客户办理委托业务，不得漏报或插报。

　　A.客户优先

　　B.品种优先

　　C.时间优先

　　D.数量优先

　　参考答案：C

　　参考解析：委托柜台应严格按照时间优先的原则，依次为客户办理委托业务，不得漏报或插报。

　　3[单选题] 股份有限公司采用募集设立方式的，在公司发行的股款缴足并经法定验资机构验资后，发起人应当在(　)日内主持召开公司创立大会。

　　A.10

　　B.15

　　C.20

　　D.30

　　参考答案：D

　　参考解析：对于股份有限公司采取募集设立方式程序，公司发行的股款缴足并经法定验资机构验资后，发起人应当在30日内主持召开公司创立大会。

　　4[单选题] 设立管理公开募集基金的基金管理公司要求其主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉，最近(　)年没有违法记录。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　参考答案：C

　　参考解析：设立管理公开募集基金的基金管理公司要求主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉，资产规模达到国务院规定的标准，最近3年没有违法记录。

　　5[单选题] 投资者持有或与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到(　)时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东(不是部分股东)发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。

　　A.10%

　　B.20%

　　C.30%

　　D.50%

　　参考答案：C

　　参考解析：投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到30%时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东(不是部分股东)发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。

　　6[单选题] A公司由于涉嫌操纵证券市场而被证监会立案调查，根据规定，监管机构可以限制A公司证券买卖的最长期限为(　)个交易日。

　　A.20

　　B.15

　　C.30

　　D.60

　　参考答案：C

　　参考解析：《人民共和国证券法》第180条规定，在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过15个交易日;案情复杂的，可以延长15个交易日。因此，监管机制可以限制证券买卖的最长期限为30个交易日。

　　7[单选题] 下列关于从业人员持有股份的规定中，错误的是( )。

　　A.从业人员不得开立股票账户

　　B.从业人员不得收受他人赠予的股份

　　C.从业人员不得利用家人账户进行股票操作

　　D.从业人员可以和公司订立优先股认股权

　　参考答案：D

　　参考解析：从业人员在离开行业以前应避免一切可能导致内幕交易或利益输送的事件出现。故D项说法错误。

　　8[单选题] 销售证券是一种从社会(　)的活动。

　　A.直接融资

　　B.间接融资

　　C.债务性融资

　　D.混合融资

　　参考答案：A

　　参考解析：销售证券是一种从社会直接融资的活动。

　　9[单选题] 下列关于私募基金财产投资范围的说法中，错误的是(　)。

　　A.不可以买卖股权

　　B.可以买卖基金份额

　　C.可以买卖期权

　　D.不可以买卖基金合同约定以外的其他投资标的

　　参考答案：A

　　参考解析：非公开募集基金财产的证券投资，包括买卖公开发行的股份有限公司股票、债券、基金份额，以及国务院证券监督管理机构规定的其他证券及其衍生品种。故A项说法错误。

　　10[单选题] 基金财产的债务由基金财产本身承担，基金份额持有人以(　)为限对基金财产的债务承担责任。但基金合同依照本法另有约定的，从其约定。

　　A.银行储蓄存款和持有的证券资产

　　B.持有的证券资产

　　C.出资

　　D.银行储蓄存款

　　参考答案：C

　　参考解析：《人民共和国证券投资基金法》第5条第1款规定，基金财产的债务由基金财产本身承担，基金份额持有人以其出资为限对基金财产的债务承担责任。但基金合同依照本法另有约定的，从其约定。

　　11[单选题] 证券公司的股东有虚假出资、抽逃出资行为的，(　)应当责令其限期改正，并可责令其转让所持证券公司的股权。

　　A.证券交易所

　　B.中国证监会

　　C.中国证券业协会

　　D.国务院证券监督管理机构

　　参考答案：D

　　参考解析：《人民共和国证券法》第151条第1款规定，证券公司的股东有虚假出资、抽逃出资行为的，国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正，并可责令其转让所持证券公司的股权。

　　12[单选题] 《证券发行与承销管理办法》属于(　)层级。

　　A.法律

　　B.行政法规

　　C.部门规章及规范性文件

　　D.自律性规则

　　参考答案：C

　　参考解析：部门规章度规范性文件具体包括《证券发行与承销管理办法》《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》《上市公司信息披露管理办法》《证券公司融资融券业务试点管理办法》和《证券市场禁入规定》等。

　　13[单选题] 申请股票上市交易，应当向(　)报送上市报告书、公司章程等文件。

　　A.国务院证券监督管理机构

　　B.证券交易所

　　C.工商行政管理局

　　D.证券公司

　　参考答案：B

　　参考解析：申请股票上市交易，应当向证券交易所报送相关文件。

　　14[单选题] 收购人在报送上市公司收购报告书之日起(　)日后，公告其要约收购报告书、财务顾问专业意见和律师出具的法律意见书。

　　A.7

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　参考答案：C

　　参考解析：收购人依照规定报送符合中国证监会规定的要约收购报告书及其他相关文件(其他相关文件与协议收购中向中国证监会提交的文件相同)之日起15日后，公告其要约收购报告书、财务顾问专业意见和律师出具的法律意见书。

　　15[单选题] 保荐代表人执业证书申请材料存在虚假登记的，协会自注销证书之日起(　)年不再受理该申请人的执业注册申请。

　　A.1

　　B.2

　　C.5

　　D.3

　　参考答案：D

　　参考解析：保荐代表人执业证书申请材料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，协会不予审核;已取得证书的，协会注销其保荐代表人执业证书。有上述情形的，协会自作出不予审核决定之日或注销证书之日起3年之内不再受理该申请人的执业注册申请。

　　16[单选题] 有限责任公司的权力机构是(　)。

　　A.监事会

　　B.理事会

　　C.董事会

　　D.股东会

　　参考答案：D

　　参考解析：《人民共和国公司法》第36条规定，有限责任公司股东会由全体股东组成。股东会是公司的权力机构，依照本法行使职权。

　　17[单选题] 证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，财务顾问主办人不少于(　)人。

　　A.5

　　B.7

　　C.10

　　D.15

　　参考答案：A

　　参考解析：证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当具备下列条件：①公司净资本符合中国证监会的规定;②具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度，严格执行风险控制和内部隔离制度;③建立健全尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制;④公司财务会计信息真实、准确、完整;⑤公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录;⑥财务顾问主办人不少于5人;⑦中国证监会规定的其他条件。

　　18[单选题] 证券自营业务的风险性或高风险特点主要是指(　)。

　　A.市场风险

　　B.法律风险

　　C.经营风险

　　D.操作风险

　　参考答案：A

　　参考解析：市场风险主要是指因不可预见和控制的因素导致市场波动，造成证券公司自营亏损的风险。一般自营业务的风险性或高风险特点也主要是指这种风险。

　　19[单选题] 基金销售机构未向投资人充分揭示投资风险处(　)万元以上(　)万元以下罚款。

　　A.3;30

　　B.10;30

　　C.3;50

　　D.10;50

　　参考答案：B

　　参考解析：基金销售机构未向投资人充分揭示投资风险并误导其购买与其风险承担能力不相当的基金产品的，处10万元以上30万元以下罚款;情节严重的，责令其停止基金服务业务。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销基金从业资格，并处3万元以上10万元以下罚款。

　　20[单选题] 在上市公司资产重组审核过程中，要求出具上市公司二级市场股票交易自查报告，该报告的时限从董事会首次决议前(　)起至重组报告书公布之日止。

　　A.3个月

　　B.6个月

　　C.5个月

　　D.8个月

　　参考答案：B

　　参考解析：在上市公司资产重组审核过程中，要求出具上市公司二级市场股票交易自查报告，该报告的时限从董事会首次决议前6个月起至重组报告书公布之日止。

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