2018年证券从业资格证法律法规基础试题（7）_第4页

　　二、组合型选择题(共50题，每题1分，共50分。以下备选项中，只有一项符合题目要球不选、错选均不得分)

　　51[单选题] 首次公开发行股票时，招股说明书应披露较大量的诉讼或仲裁事项，主要包括(　　)。

　　Ⅰ.诉讼、仲裁案件对发行人的影响

　　Ⅱ.判决、裁决结果及执行情况

　　Ⅲ.诉讼或仲裁请求

　　Ⅳ.案件受理情况和基本案情

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析： 发行人应披露对财务状况、经营成果、声誉、业务活动、未来前景等可能产生较大影响的诉讼或仲裁事项，主要包括Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四项。

　　52[单选题] 基金托管人的义务包括(　　)。

　　Ⅰ.应当恪尽职守

　　Ⅱ.应当履行诚实信用、谨慎勤勉的义务

　　Ⅲ.应当制定科学合理的投资策略

　　Ⅳ.办理基金备案手续

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　参考答案：A

　　参考解析： 根据《证券投资基金法》第九条，基金管理人、基金托管人管理、运用基金财产，基金服务机构从事基金服务活动，应当恪尽职守，履行诚实信用、谨慎勤勉的义务。

　　53[单选题] 根据《公司债券发行与交易管理办法》，发行人存在以下(　　)情形时，债券受托管理人应当召集债券持有人会议。

　　Ⅰ.拟变更债券募集说明书的约定

　　Ⅱ.拟变更债券受托管理人或受托管理协议的主要内容

　　Ⅲ.发行人减资、合并、分立、解散或者申请破产

　　Ⅳ.发行人、单独或合计持有本期债券总额百分之十以上的债券持有人书面提议召开

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析：根据《公司债券发行与交易管理办法》第五十五条，存在下列情形的，债券受托管理人应当召集债券持有人会议：①拟变更债券募集说明书的约定;②拟修改债券持有人会议规则;③拟变更债券受托管理人或受托管理协议的主要内容;④发行人不能按期支付本息;⑤发行人减资、合并、分立、解散或者申请破产;⑥保证人、担保物或者其他偿债保障措施发生重大变化;⑦发行人、单独或合计持有本期债券总额百分之十以上的债券持有人书面提议召开;⑧发行人管理层不能正常履行职责，导致发行人债务清偿能力面临严重不确定性，需要依法采取行动的;⑨发行人提出债务重组方案的;⑩发生其他对债券持有人权益有重大影响的事项。

　　54[单选题] 下列各项符合保荐机构尽职调查规则要求的有(　　)。

　　Ⅰ.保荐机构应当对发行人进行全面调查

　　Ⅱ.对于涉及相关人员出具的专业意见的内容，保荐机构应当对其进行审慎核查

　　Ⅲ.保荐机构所作的判断与证券服务机构的专业意见存在重大差异的，应当提请中国证监会予以处理

　　Ⅳ.保荐机构在审查文件时应当始终坚持独立的地位，对文件内容进行独立判断

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析： Ⅲ项，保荐机构所作的判断与证券服务机构的专业意见存在重大差异的，应当对有关事项进行调查、复核，并可聘请其他证券服务机构提供专业服务。

　　55[单选题] 保荐机构中应当在发行保荐书上签字的人员有(　　)。

　　Ⅰ.保荐机构法定代表人

　　Ⅱ.内核负责人

　　Ⅲ.保荐业务部门负责人

　　Ⅳ.项目协办人

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析： 根据《保荐办法》第五十条，保荐机构法定代表人、保荐业务负责人、内核负责人、保荐代表人和项目协办人应当在发行保荐书上签字，保荐机构法定代表人、保荐代表人应同时在证券发行募集文件上签字。

　　56[单选题] 客户到指定商业银行营业网点办理指定商业银行确认手续时，客户需输入(  )。

　　Ⅰ.证券交易密码

　　Ⅱ.通讯密码

　　Ⅲ.证券资金账户密码

　　Ⅳ.银行结算账户密码

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　参考答案：B

　　参考解析：客户本人持有效证件和在营业部签署的《XX银行客户交易结算资金第三方存管协议书》(银行留存联)到指定商业银行营业网点办理指定商业银行确认手续。办理时客户需输入银行结算账户密码和证券资金账户密码。

　　57[单选题] 财务顾问及其财务顾问主办人出现下列(　　)情形的，中国证监会对其采取监管谈话，出具警示函、责令改正等监管措施。

　　Ⅰ.违反其就上市公司并购重组相关业务活动所作承诺的

　　Ⅱ.未依法履行持续督导义务的

　　Ⅲ.在受托报送申报材料过程中，未切实履行组织、协调义务、申报文件制作质量低下的

　　Ⅳ.违反保密制度或者未履行保密责任的

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第三十九条，除Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四项外，中国证监会对财务顾问及其财务顾问主办人采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施的情形还包括：①内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的;②未按照本办法规定发表专业意见的;③未按照本办法的规定向中国证监会报告或者公告的;④采取不正当竞争手段进行恶性竞争的;⑤唆使、协助或者伙同委托人干扰中国证监会审核工作的;⑥中国证监会认定的其他情形。

　　58[单选题] 下列关于股份有限公司设立的说法中，正确的有(　　)。

　　Ⅰ.可以采取发起设立或者募集设立的片式

　　Ⅱ.发起设立的应当有符合公司章程规定的全体发起人认购的股本总额

　　Ⅲ.募集设立应当由发起人认购公司发行的全部股份

　　Ⅳ.发起人制订公司章程，采用募集方式设立的经创立大会通过

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：Ⅲ项，募集设立，是指由发起人认购公司应发行股份的一部分，其余股份向社会公开募集或者向特定对象募集而设立公司。

　　59[单选题] 证券公司在从事证券经纪业务过程中，禁止发生的行为有(　　)。

　　Ⅰ.未经客户的委托，擅自为客户买卖证券

　　Ⅱ.假借客户的名义买卖证券

　　Ⅲ-违背客户的委托为其买卖证券

　　Ⅳ.代理买卖法律规定不得买卖的证券

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：证券公司在从事证券经纪业务过程中，禁止发生的行为包括：①未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券;②违背客户的委托为其买卖证券;③接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格;④代理买卖法律规定不得买卖的证券。

　　60[单选题] 关于背信运用受托财产罪，下列说法正确的是(　　)。

　　Ⅰ.背信运用受托财产罪的犯罪主体是特殊主体，即金融机构

　　Ⅱ.背信运用受托财产罪客观上表现为实施了违背受托义务，擅自运用客户资金的行为，情节严重

　　Ⅲ.构成本罪的主观方面为过失

　　Ⅳ.本罪既处罚单位，也处罚直接负责的主管人员和其他责任人员

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析： Ⅲ项，背信运用受托财产罪的犯罪主体为特殊主体，即商业银行、证券交易所、证券公司等金融机构。构成本罪的主观方面是故意，而不是过失。

　　61[单选题] 发行人和承销商在发行过程中披露的信息，应当(　　)，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　Ⅰ.简单 Ⅱ.复杂

　　Ⅲ.真实 Ⅳ.准确

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：发行人和承销商在发行过程中披露的信息，应当真实、准确、完整、及时，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　62[单选题] 虚报注册资本、欺诈取得公司登记、虚假出资的法律责任包括(　　)。

　　Ⅰ.责令改正 Ⅱ.罚款

　　Ⅲ.撤销公司登记 Ⅳ.吊销营业执照

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析：虚报注册资本、欺诈取得公司登记、虚假出资的法律责任包括责令改正、罚款、撤销公司登记、吊销营业执照。

　　63[单选题] 企业的组织形态有(　　)。

　　1.合伙企业

　　Ⅱ.合资企业

　　Ⅲ.公司企业

　　Ⅳ.独资企业

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：企业的三种形态包括独资企业、合伙企业和公司企业。股份有限公司通过发行股票，能够在短期内将分散在社会上的闲散资金集中起来，筹集到扩大生产、规模经营所需要的巨额资本，从而增强公司的发展能力。

　　64[单选题] 证券业协会根据《证券业从业人员资格管理办法》及中国证监会有关规定制定的(　　)，应当报中国证监会批准。

　　Ⅰ.证券业从业资格考试办法 Ⅱ.考试大纲

　　Ⅲ.执业证书管理办法 Ⅳ.执业行为准则

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：根据《证券业从业人员资格管理办法》第十八条规定，证券业协会依据本办法及中国证监会有关规定制定的从业资格考试办法、考试大纲、执业证书管理办法及执业行为准则等，应当报中国证监会核准。

　　65[单选题] 《公司法》保护(　　)的合法权益。

　　Ⅰ.股东 Ⅱ.总经理

　　Ⅲ.债权人 Ⅳ.职工

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　参考答案：D

　　参考解析：根据《公司法》第一条规定，为了规范公司的组织和行为，保护公司、股东和债权人的合法权益，维护社会经济秩序，促进社会主义市场经济的发展，制定本法。

　　66[单选题] 经纪业务的禁止行为包括(　　)。

　　Ⅰ.不得为客户股票申购和交易提供融资、融券，从事信用交易

　　Ⅱ.不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人或者作为担保物

　　Ⅲ.不得侵占、损害客户的合法权益

　　Ⅳ.不得违背客户的指令买卖证券或接受代为客户决定证券买卖方向、品种、数量和时间的全权委托

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：经纪业务的禁止行为包括：(1)不得为客户股票申购和交易提供融资、融券，从事信用交易。(2)不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人或者作为担保物。(3)不得侵占、损害客户的合法权益。(4)不得违背客户的指令买卖证券或接受代为客户决定证券买卖方向、品种、数量和时间的全权委托。(5)不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失。(6)不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖。(7)不得在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算、交收。(8)不得以任何方式提高或降低，或者变相提高或降低交易所公布的证券交易收费标准，收取不合理的佣金和其他费用。(9)不得散布谣言或其他非公开披露的信息。(10)不得利用职业之便利用或泄露内幕信息。(11)不得为他人操纵市场、内幕交易、欺诈客户提供方便。

　　67[单选题] 对于证券交易所的从业人员故意提供虚假资料，伪造、变造或者销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券的，可采取的处罚措施有(  )。

　　Ⅰ.取消从业资格

　　Ⅱ.处以3万元以上20万元以下的罚款

　　Ⅲ.属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分

　　Ⅳ.构成犯罪的，依法追究刑事责任

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　参考答案：A

　　参考解析：根据《证券法》第200条的规定，证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券交易服务机构的从业人员、证券业协会或者证券监督管理机构的工作人员，故意提供虚假资料，伪造、变造或者销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券的，取消从业资格，并处以3万元以上10万元以下的罚款;属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分;构成犯罪的，依法追究刑事责任。

　　68[单选题] 承销商在承销记账式国债时，可以选择的分销方法有(　　)。

　　Ⅰ.场内不挂牌分销 Ⅱ.场内挂牌分销

　　Ⅲ.场外签订分销合同 Ⅳ.境外分销

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　参考答案：D

　　参考解析：记账式国债分销是指在规定的分销期内，国债承销团成员将中标的全部或部分国债债权额度销售给非国债承销团成员的行为。记账式国债采取场内挂牌、场外签订分销合同和试点商业银行柜台销售的方式分销。

　　69[单选题] 客户在证券公司开办信用证券和信用资金账户后，应向证券公司提交的融资融券保证金应有(　　)。

　　Ⅰ.现金 Ⅱ.上市证券

　　Ⅲ.央行票据 Ⅳ.企业债券

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：融资融券的保证金应为现金或上市证券，上市证券的品种和折算率应符合证券交易所和证券公司的规定。

　　70[单选题] 证券公司申请融资融券业务资格，应当向中国证监会提交的材料包括(　　)。

　　Ⅰ.融资融券业务资格申请书

　　Ⅱ.股东会关于经营融资融券业务的决议

　　Ⅲ.负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件

　　Ⅳ.中国证监会出具的关于融资融券业务方案和内部管理制度已通过专业评价的证明文件

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：证券公司申请融资融券业务资格，应当向中国证监会提交下列材料，同时抄报注册地证监会派出机构：(1)融资融券业务资格申请书。(2)股东会(股东大会)关于经营融资融券业务的决议。(3)融资融券业务方案、内部管理制度文本和按照规定制定的选择客户的标准。(4)负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件。(5)中国证券业协会出具的关于融资融券业务方案和内部管理制度已通过专业评价的证明文件。(6)证券交易所、证券登记结算机构出具的关于融资融券业务技术系统已通过测试的证明文件。(7)中国证监会要求提交的其他文件。