2018年证券从业资格证法律法规基础试题（7）_第3页

　　41[单选题] 基金销售机构未向投资人充分揭示投资风险处( )万元以上( )万元以下罚款。

　　A.3;30

　　B.10;30

　　C.3;50

　　D.10;50

　　参考答案：B

　　参考解析：基金销售机构未向投资人充分揭示投资风险并误导其购买与其风险承担能力不相当的基金产品的，处10万元以上30万元以下罚款;情节严重的，责令其停止基金服务业务。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销基金从业资格，并处3万元以上10万元以下罚款。

　　42[单选题] 将证券市场划分为有形市场和无形市场的依据是( )。

　　A.品种结构

　　B.上市公司规模

　　C.层次结构

　　D.交易场所结构

　　参考答案：D

　　参考解析：证券市场按交易场所结构，可分为有形市场和无形市场;按层次结构划分，可分为发行市场(一级市场)和交易市场(二级市场);按品种结构划分，可分为股票市场、债券市场、基金市场、衍生品市场等。

　　43[单选题] 《人民共和国证券法》以证券市场各类参与主体为调整对象，其核心旨在( )。

　　A.保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益

　　B.扩大市场规模，为国民经济和国有企业改革服务

　　C.打击各种金融犯罪，保证国有资产和公共财产不受损害

　　D.为证券市场融资功能和资源配置功能的发挥提供法律保障，提高上市公司质量

　　参考答案：A

　　参考解析：《人民共和国证券法》的调整范围涵盖了在中国境内的股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行、交易和监管，其核心旨在保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益。

　　44[单选题] 公司分配当年税后利润时，应当提取利润的( )列入公司法定公积金。公司法定公积金累计额为公司注册资本的( )以上的，可以不再提取。

　　A.50%;10%

　　B.30%;10%

　　C.10%;50%

　　D.10%;30%

　　参考答案：C

　　参考解析：公司分配当年税后利润时，应当提取利润的10%列入公司法定公积金。公司法定公积金累计额为公司注册资本的50%以上的，可以不再提取。

　　45[单选题] 将为( )提供服务的人员与自营业务决策的人员分离是禁止内幕交易的主要措施。

　　A.证券交易所会员

　　B.上市公司

　　C.中国证券业协会

　　D.中国证监会

　　参考答案：B

　　参考解析：为上市公司提供服务的人员与自营业务决策的人员分离属于禁止内幕交易的主要措施。

　　46[单选题] 证券公司在向客户融资融券前。应当与其签订载入(　　)规定的必备条款的融资融券业务合同。

　　A.债券交易所

　　B.证监会

　　C.证券业协会

　　D.商务部

　　参考答案：C

　　参考解析：证券公司在向客户融资融券前，应当与其签订载入中国证券业协会的融资融券业务合同。

　　47[单选题] 证券公司客户的交易结算资金应当存放在(　　)，以每个客户的名义单独立户管理。

　　A.中介机构

　　B.证券交易所

　　C.第三方机构

　　D.商业银行

　　参考答案：D

　　参考解析：参考《人民共和国证券法》第一百三十九条规定。

　　48[单选题] 基金托管人的权利不包括(　　)。

　　A.按基金契约及其他有关规定，运作和管理基金资产

　　B.保管基金的资产

　　C.监督基金管理人的投资运作

　　D.获取基金托管费用

　　参考答案：A

　　参考解析：基金托管人的权利主要有：(1)保管基金的资产。(2)监督基金管理人的投资运作。(3)获取基金托管费用。

　　49[单选题] 个人申请保荐代表人资格，应当具备的条件不包括(　　)。

　　A.诚实守信，品行良好，无不良诚信记录

　　B.最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人

　　C.最近2年未受到中国证监会的行政处罚

　　D.未负有数额较大到期未清偿的债务

　　参考答案：C

　　参考解析：个人申请保荐代表人资格，应当具备下列条件：(1)具备3年以上保荐相关业务经历。(2)最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人。(3)参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效。(4)诚实守信，品行良好，无不良诚信记录，最近3年未受到中国证监会的行政处罚。(5)未负有数额较大到期未清偿的债务。(6)中国证监会规定的其他条件。0

　　50[单选题] 下列关于证券构成要素的说法中，错误的是(　　)。

　　A.证券交易对象是委托合同中的标的物，即委托的事项或交易的对象

　　B.证券经纪商是指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人

　　C.证券经纪商不承担交易中的价格风险，向客户提供服务以收取佣金作为报酬

　　D.委托人是指依国家法律法规的规定，可以进行证券买卖的法人，不可以是自然人

　　参考答案：D

　　参考解析：在证券经纪业务中，委托人是指依照国家法律法规的规定，可以进行证券买卖的自然人或法人，选项D错误。