2018年证券从业资格证法律法规基础试题（3）

　　一、单选题　　

　　以下各选项中。只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。

　　1[单选题] 基金销售人员从业资质的获取方式是(　　)。

　　A.通过证券业从业人员资格考试中的“证券市场基础知识”一科考试

　　B.通过证券业从业人员资格考试中的“证券投资基金”一科考试

　　C.通过证券业从业人员资格考试中的“证券市场基础知识”和“证券投资基金”两科考试

　　D.通过证券业从业人员资格考试中的“证券市场基础知识”和“证券投资基金”两科考试，由所在机构统一进行注册申请并符合条件

　　参考答案：D

　　参考解析： 《证券投资基金销售人员从业资质管理规则》第四条规定，基金销售人员应按照本规则的要求取得从业资质证明，基金销售人员从业资质可以通过以下方式获取：①通过证券业从业人员资格考试中的“证券市场基础知识”和“证券投资基金”两科考试，由所在机构统一进行注册申请，符合条件的可获得中国证券业执业证书;②通过基金销售人员从业考试即“证券投资基金销售基础知识”一科的，可直接获得基金销售人员从业考试成绩合格证。

　　2[单选题] 集合计划参与证券回购应当严格控制风险，单只集合计划参与证券回购融入资金余额不得超过该计划资产净值的(　　)，中国证监会另有规定的除外。

　　A.10%

　　B.20%

　　C.30%

　　D.40%

　　参考答案：D

　　参考解析： 《证券公司集合资产管理业务实施细则》第三十五条规定，集合计划参与证券回购应当严格控制风险，单只集合计划参与证券回购融入资金余额不得超过该计划资产净值的百分之四十，中国证监会另有规定的除外。

　　3[单选题] 财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整，保存期不少于(　　)年。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　参考答案：B

　　参考解析： 《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第三十三条规定，财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整，保存期不少于十年。

　　4[单选题] 在转融通业务中，证券金融公司应当每年按照税后利润的(　　)提取风险准备金。

　　A.10%

　　B.20%

　　C.30%

　　D.40%

　　参考答案：A

　　参考解析： 《转融通业务监督管理试行办法》第四十三条规定，证券金融公司应当每年按照税后利润的百分之十提取风险准备金。证监会可以根据防范证券金融公司风险的需要，对提取比例进行调整。

　　5[单选题] 因原保荐机构被撤销保荐机构资格而另行聘请保荐机构的，另行聘请的保荐机构持续督导的时间不得少于(　　)个完整的会计年度。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　参考答案：A

　　参考解析： 《证券发行上市保荐业务管理办法》第四十七条规定，因原保荐机构被撤销保荐机构资格而另行聘请保荐机构的，另行聘请的保荐机构持续督导的时间不得少于一个完整的会计年度。

　　6[单选题] 在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额(　　)罚金。

　　A.1%以上3%以下

　　B.1%以上5%以下

　　C.5%以上7%以下

　　D.3%以上7%以下

　　参考答案：B

　　参考解析： 《刑法》第一百六十条规定，在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额百分之一以上百分之五以下罚金。

　　7[单选题] 国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请文件之日起(　　)个月内，依照法定条件和法定程序作出予以核准或者不予核准的决定。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　参考答案：C

　　参考解析： 《证券法》第二十四条规定，国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请文件之日起三个月内，依照法定条件和法定程序作出予以核准或者不予核准的决定，发行人根据要求补充、修改发行申请文件的时间不计算在内;不予核准的，应当说明理由。

　　8[单选题] 定向资产管理合同无效、被撤销、解除或者终止后(　　)日内，证券公司应当代理客户向证券登记结算机构申请注销专用证券账户。

　　A.10

　　B.15

　　C.20

　　D.25

　　参考答案：B

　　参考解析： 《证券公司定向资产管理业务实施细则》第二十二条规定，定向资产管理合同无效、被撤销、解除或者终止后十五日内，证券公司应当代理客户向证券登记结算机构申请注销专用证券账户;或者根据客户要求，代理客户向证券登记结算机构申请将专用证券账户转换为客户普通证券账户。

　　9[单选题] 保荐机构应指定保荐事务联络人，联络人信息发生变化的，应当自变更之日起(　　)个工作日内向协会提交更新资料。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.7

　　参考答案：B

　　参考解析： 《关于进一步完善保荐代表人管理的通知》规定，保荐机构应指定保荐事务联络人，登录协会从业人员管理平台，对保荐机构相关信息进行维护，并与协会进行日常沟通。联络人信息发生变化的，应当自变更之日起三个工作日内向协会提交更新资料。

　　10[单选题] 期货交易所违反规定收取保证金，或者挪用保证金的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得(　　)的罚款。

　　A.1倍以上2倍以下

　　B.1倍以上3倍以下

　　C.1倍以上4倍以下

　　D.1倍以上5倍以下

　　参考答案：D

　　参考解析： 《期货交易管理条例》第六十六规定，期货交易所有下列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得一倍以上五倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满十万元的，并处十万元以上五十万元以下的罚款;情节严重的，责令停业整顿：①未经批准，擅自办理本条例第十三条所列事项的;②允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的;③直接或者间接参与期货交易，或者违反规定从事与其职责无关的业务的;④违反规定收取保证金，或者挪用保证金的;⑤伪造、涂改或者不按照规定保存期货交易、结算、交割资料的;⑥未建立或者未执行当日无负债结算、涨跌停板、持仓限额和大户持仓报告制度的;⑦拒绝或者妨碍国务院期货监督管理机构监督检查的;⑧违反国务院期货监督管理机构规定的其他行为。

　　11[单选题] 下列关于证券公司自营业务的说法错误的有(　)。

　　A.自营业务具体的投资运作管理由董事会授权公司投资决策机构决定

　　B.自营业务部门是自营业务的执行机构

　　C.证券公司可以将其自营账户暂时借给他人使用

　　D.证券公司的自营业务必须以自己的名义进行，不得假借他人名义或者以个人名义进行

　　参考答案：C

　　参考解析：【答案及解析】C证券自营业务是指证券公司以自己的名义，以自有资金或者依法筹集的资金，为本公司买卖依法公开发行的股票、债券、权证、证券投资基金及中国证监会认可的其他证券，以获取盈利的行为。自营业务具体的投资运作管理由董事会授权公司投资决策机构决定。自营业务部门为自营业务的执行机构，应在投资决策机构作出的决策范围内，根据授权负责具体投资项目的决策和执行工作。证券公司的自营业务必须以自身的名义，通过专用自营席位进行，并由非自营业务部门负责自营账户的管理，包括开户、销户、使用登记等。证券公司应建立健全自营账户的审核和稽核制度，严禁出借自营账户、使用非自营席位变相自营、账外自营。

　　12[单选题] 以下不属于证券经纪业务禁止行为的是(　)。

　　A.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金

　　B.根据委托单内容(可能并非当时最有利的委托价格)向交易所申报

　　C.在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券

　　D.隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录

　　参考答案：B

　　参考解析：【答案及解析】B证券经纪商根据委托单内容(可能并非当时最有利的委托价格)向交易所申报，这是正确的操作，不是禁止行为。

　　13[单选题] 基金销售机构受(　)委托从事基金代理销售。

　　A.中国证监会

　　B.基金托管人

　　C.基金机构投资者

　　D.基金管理公司

　　参考答案：D

　　参考解析：【答案及解析】D本题考查证券投资基金参与主体中基金销售机构的委托人。基金销售机构是受基金管理公司委托从事基金代理销售的机构。

　　14[单选题] 关于证券市场禁人，以下说法中错误的是(　)。

　　A.被采取措施的，其在所在机构的任职职务自动解除

　　B.当事人有要求举行听证的权利

　　C.在禁入期间，当事人不得在上市公司担任董事职务

　　D.采取措施前，证监会应当告知当事人采取证券市场禁入措施的理由

　　参考答案：A

　　参考解析：【答案及解析】A根据《证券市场禁入规定》的要求，中国证监会采取证券市场禁入措施前，应当告知当事人采取证券市场禁入措施的事实、理由及依据，并告知当事人有陈述、申辩和要求举行听证的权利。被采取证券市场禁入措施的人员，应当在收到中国证监会作出的证券市场禁入决定后，立即停止从事证券业务或者停止履行上市公司董事、监事、高级管理人员职务，并由其所在机构按规定的程序解除其被禁止担任的职务。在禁入期间内，"-3事人除不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司董事、监事、高级管理人员职务外，也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司董事、监事、高级管理人员职务。

　　15[单选题] 根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》，作为对客户融资融券所生债权的担保物的不包括(　)。

　　A.客户融资买入的全部证券

　　B.客户融券卖出所得全部价款

　　C.向客户收取的保证金

　　D.充抵保证金的证券

　　参考答案：D

　　参考解析：【答案及解析】D证券公司应当按规定为客户开立实名信用证券账户和实名信用资金账户。证券公司向客户融资融券应当向客户收取一定比例的保证金。证券公司应当将收取的保证金以及客户融资买人的全部证券和融券卖出所得全部价款，作为对该客户融资融券所生债权的担保物。

　　16[单选题] 净资产低于实收资本的(　)的单位，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人。

　　A.65%

　　B.35%

　　C.50%

　　D.70%

　　参考答案：C

　　参考解析：【答案及解析】C有下列情形之一的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人：①因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年。②净资产低于实收资本的50%，或者或有负债达到净资产的50%。③不能清偿到期债务。④国务院证券监督管理机构认定的其他情形。

　　17[单选题] 证券公司在进行IB业务时可以从事的业务不包括(　)。

　　A.协助办理有关开户手续

　　B.提供期货行情信息、交易设施

　　C.代理期货交易

　　D.中国证监会规定的其他服务

　　参考答案：C

　　参考解析：【答案及解析】C证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列服务：①协助办理开户手续;②提供期货行情信息、交易设施;③中国证监会规定的其他服务。另外，证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。

　　18[单选题] 关于公司董事长的产生，下列表述中不正确的有(　)。

　　A.有限责任公司的董事长可以依章程由大股东直接从董事会成员中指定

　　B.国有独资公司的董事长由国有资产监督管理机构从董事会成员中指定

　　C.股份有限公司的董事长由董事会以全体董事的过半数选举产生

　　D.股份有限公司的董事长可以由大股东从董事会成员中指定

　　参考答案：D

　　参考解析：【答案及解析】D本题考查公司董事长的产生制度。选项A，关于有限责任公司的董事长的产生，《公司法》第四十五条第三款规定：“董事会设董事长1人，可以设副董事长。董事长、副董事长的产生办法由公司章程规定。”选项B，关于国有独资公司的董事长，《公司法》第六十八条第三款规定：“董事会没董事长1人，可以设副董事长。董事长、副董事长由国有资产监督管理机构从董事会成员中指定。”关于股份有限公司的董事长，《公司法》第一百一十条第一款规定：“董事会设董事长1人，可以设副董事长。董事长和副董事长由董事会以全体董事的过半数选举产生。”

　　19[单选题] 我国《证券法》以证券市场各类参与主体为调整对象，其核心旨在(　)。

　　A.保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益

　　B.扩大市场规模，为国民经济和国有企业改革服务

　　C.打击各种金融犯罪，保证国有资产和公共财产不受损害

　　D.为证券市场融资功能和资源配置功能的发挥提供法律保障，提高上市公司质量

　　参考答案：A

　　参考解析：【答案及解析】A《证券法》的调整范围涵盖了在中国境内的股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行、交易和监管，其核心旨在保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益。

　　20[单选题] 证券从业人员禁止的行为是(　)。

　　A.举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会

　　B.接受投资人或客户的委托，提供证券投资咨询服务

　　C.将自营买卖的证券推荐给客户

　　D.接受客户委托，按规定的标准收取各项费用

　　参考答案：C

　　参考解析：【答案及解析】C根据《证券业从业人员执业行为准则》的规定，禁止证券从业人员对外透露自营买卖信息，将自营买卖的证券推荐给客户，或诱导客户买卖该种证券，所以C为正确答案。

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　　试题来源：考试网证券从业资格考试题库

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