2018年证券从业《证券市场基本法律法规》真题汇编

2018年证券从业《证券市场基本法律法规》真题汇编

题量题型

考试采取闭卷机考形式，题型均为选择题，考试题量均为100题。考试时间为120分钟，60分及以上视为合格成绩

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　　1.依法负有信息披露义务的企业向社会公众提供虚假的财务会计报告，对其直接负责的主管人员可处罚的罚金数额是(　　)。

　　A.1万元

　　B.10万元

　　C.25万元

　　D.40万元

　　【正确答案-参考解析】：参加考试可见

　　2.下列关于证券承销业务的说法.不正确的是(　　)。

　　A.证券承销业务采取代销或者包销方式

　　B.代销的特点是承销期结束时，未售出的证券将被全部退还给发行人

　　C.包销的特点是承销期结束时，证券公司将售后剩余证券全部自行购入

　　D.证监会应当为发行人指定承销的证券公司

　　【正确答案-参考解析】：参加考试可见

　　组合型单选题(本类题共50小题，每小题1 分，共50分，每小题备选答案中，只有一个符合题意的正确答案。多选、 错选、不选均不得分)

　　1.非法集资类犯罪的主体包括( )。 Ⅰ.特殊主体; Ⅱ.复杂主体; Ⅲ.自然人; Ⅳ .单位。

　　A.Ⅰ.Ⅱ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正确答案-参考解析】：参加考试可见

　　2.证券、期货投资咨询业务的界定包括( )。 Ⅰ.举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等; Ⅱ.接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务; Ⅲ.在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务; Ⅳ.中国证券业协会认定的其他形式。

　　A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正确答案-参考解析】：参加考试可见