2018年证券从业《证券市场基本法律法规》冲刺试卷（二）

　　2018年证券从业《证券市场基本法律法规》冲刺试卷(二)

题量题型

考试采取闭卷机考形式，题型均为选择题，考试题量均为100题。考试时间为120分钟，60分及以上视为合格成绩

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　　单项选择题(本题共100小题，每小题1分，共100分。每小题备选答案中，只有一个符合题意的正确答案。多选、错选、不选均不得分。)

　　1.下列关于违反证券机构管理、人员管理相关规定的法律责任及证券机构的法律责任，正确的是( 　 )。 Ⅰ 非法开设证券交易场所的，由县级以上人民政府予以取缔，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款 Ⅱ 未经批准，擅自设立证券公司或者非法经营证券业务的，由证券监督管理机构予以取缔，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款 Ⅲ 违反证券法的规定，聘任不具有任职资格、证券从业资格的人员的，由证券监督管理机构责令改正，给予警告，并处以10万元以上30万元以下的罚款 Ⅳ 证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员或者证券业协会的工作人员，故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录，诱骗投资者买卖证券的，撤销证券从业资格，并处以3万元以上10万元以下的罚款

　　A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【正确答案-参考解析】：参加考试可见

　　2.定向资产管理合同应当包括的基本事项()。Ⅰ客户资产的种类和数额Ⅱ投资范围、投资限制和投资比例Ⅲ投资目标和管理期限Ⅳ以客户资产的管理方式和管理权限

　　A.ⅠⅡⅢB.ⅠⅡⅢⅣC.ⅢⅣD.ⅠⅡⅣ【正确答案-参考解析】：参加考试可见