2018年5月证券从业资格证法律法规备考试题（9)

一、单选题

(1) 证券发行和交易的原则不包括( )。

A: 公开

B: 公平

C: 公正

D: 互利

答案:D

解析: 证券发行和交易的原则包括公开、公平和公正。

(2) 按运作方式不同，证券投资基金可分为( )。

A: 债券基金、股票基金与货币市场基金

B: 封闭式基金与开放式基金

C: 成长型基金与收入型基金

D: 契约型基金与公司型基金

答案:B

解析: 按运作方式不同，证券投资基金可分为封闭式基金与开放式基金。

(3) 下列不属于财务顾问出具财务意见承诺内容的是( )。

A: 已对委托人披露的文件进行核查，确信披露文件的内容与格式符合要求

B:

有关本次并购重组事项的财务顾问专业意见已提交内部核查机构审查，

并同意出具此专业意见

C:

已按照规定履行尽职调查义务，

有充分理由确信所发表的专业意见与委托人披露的文件内容不存在实质性差异

D:

指定财务顾问主办人与中国证监会进行专业沟通，

并按照中国证监会提出的反馈意见作出回复

答案:D

解析: A

、B、C三项属于财务顾问出具财务意见的承诺内容;D

项属于财务顾问应当配合中国证监会工作的内容。

(4) 下列选项中，分信息的是( )。

A: 处罚处分时间

B: 处罚处分原因

C: 处罚处分内容

D: 处罚处分文号

答案:C

解析:

处罚处分信息包括受处罚处分机构或个人名称、受处罚处分机构责任人、处罚处分时间

、效力期限、处罚处分原因、做出处罚处分决定的机构、处罚处分类别、文号等。

(5) 有权对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查的是( )。

A: 合规负责人

B: 合规部

C: 证券安全监管负责人

D: 监事会

答案:A

解析:

《证券公司监督管理条例》第二十三条规定，证券公司设合规负责人，

对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。

(6) 证券投资者保护基金公司的职责不包括( )。

A: 筹集、管理和运作基金

B: 依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施

C: 监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作

D: 组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作

答案:B

解析:

证券投资者保护基金公司的职责包括：(1)筹集、管理和运作基金。(2)

监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作。(3)证券公司被撤销、

关闭和破产或被中国证监会实施行政接管、托管经营等强制性监管措施时，

按照国家有关政策规定对债权人予以偿付。(4)组织、参与被撤销、

关闭或破产证券公司的清算工作。(5)管理和处分受偿资产，维护基金权益。(6)

发现证券公司经营管理中出现可能危及投资者利益和证券市场安全的重大风险时，

向中国证监会提出监管、处置建议;

对证券公司运营中存在的风险隐患会同有关部门建立纠正机制。(7)

国务院批准的其他职责。

(7)

期货公司接受不符合规定条件的单位或者个人委托的，应当责令改正，给予警告，

没收违法所得，并处违法所得( )的罚款。

A: 1倍以上3倍以下

B: 1倍以上5倍以下

C: 3倍以上5倍以下

D: 3倍以上10倍以下

答案:A

解析:

期货公司接受不符合规定条件的单位或者个人委托的，应当责令改正，给予警告，

没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满

10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款;情节严重的，

责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。

(8) 下列不属于基金管理人义务的是( )。

A: 负责基金投资与证券的清算交割

B: 及时、足额向基金持有人支付基金收益

C: 保存基金的会计账册，记录15年以上

D: 计算并公告基金资产净值及每一基金单位资产净值

答案:A

解析: 基金管理人的义务主要有：

(1)按照基金契约的规定运用基金资产投资并管理基金资产。(2)及时、

足额向基金持有人支付基金收益。(3)保存基金的会计账册，记录15年以上。(4)

编制基金财务报告，及时公告，并向中国证监会报告。(5)

计算并公告基金资产净值及每一基金单位资产净值。(6)基金契约规定的其他职责。

(9)A公司的法定代表人为张某，2015年4月1日法定代表人变为李某，则A

公司应当办理的是( )。

A: 设立登记

B: 变更登记

C: 停业登记

D: 注销登记

答案:B

解析:参见《公司法》第七条规定。

(10) 对集合资产管理业务实行集中统一管理，应当建立严格的( )。

A: 业务集中制度

B: 业务统一制度

C: 业务隔离制度

D: 业务分散制度

答案:C

解析:

除下列情形外，证券公司不得动用客户的交易结算资金或者委托资金：(1)

客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款。(2)

客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款。(3)法律规定的其他情形。

(11)保荐机构应当于每年4月份向()报送年度执业报告。

A.中国证券业协会

B.证券交易所

C.中国证监会

D.证券公司

【正确答案】 C

【答案解析】 保荐机构应当于每年4月份向中国证监会报送年度执业报告。

(12)公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经()核准。

A.国务院证券监督管理机构

B.证券交易所

C.中国证券业协会授权的部门

D.证券登记结算机构

【正确答案】 A

【答案解析】 公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经国务院证券监督管理机构或国务院授权的部门核准。

(13)净资产低于实收资本的()的单位，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人。

A.65%

B.35%

C.50%

D.70%

【正确答案】 C

【答案解析】 有下列情形之一的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人：(1)因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年。(2)净资产低于实收资本的50%，或者或有负债达到净资产的50%。(3)不能清偿到期债务。(4)国务院证券监督管理机构认定的其他情形。

(14)以下关于证券交易暂停和终止情形的说法中，错误的是()。

A.公司解散或者被宣告破产的，由证券交易所决定终止其股票上市交易

B.公司有重大违法行为，由证券交易所决定暂停其股票上市交易

C.发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易

D.公司最近1年发生亏损，由证券交易所决定终止其股票上市交易

【正确答案】 D

【答案解析】 公司最近3年连续亏损，在其后一个年度内未能恢复盈利，由证券交易所决定终止其股票上市交易，故D项说法错误。

(15)关于基金销售机构从事基金销售活动的说法中，错误的是()。

A.不得以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平

B.不得承诺利用基金资产进行利益输送

C.不得挪用基金销售结算资金

D.不得在基金定期定额投资业务中进行预约认购

【正确答案】 D

【答案解析】 基金销售机构从事基金销售活动，不得有下列情形：(1)以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平。(2)采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金。(3)以低于成本的销售费用销售基金。(4)承诺利用基金资产进行利益输送。(5)进行预约认购或者预约申购(基金定期定额投资业务除外)，未按规定公告擅自变更基金的发售日期。(6)挪用基金销售结算资金。(7)《证券投资基金销售管理办法》第三十五条规定的情形。(8)中国证监会规定禁止的其他情形。

(16)期货交易所的负责人由()任免。

A.财政部

B.国务院期货监督管理机构

C.人民银行

D.当地政府

【正确答案】 B

【答案解析】 根据《期货交易管理条例》第七条的规定，期货交易所的负责人由国务院期货监督管理机构任免。期货交易所的管理办法由国务院期货监督管理机构制定。

(17)下列不属于监事会职权的是()。

A.向股东会会议提出提案

B.提请聘任或者解聘公司财务负责人

C.提议召开临时股东会会议

D.对违反法律、行政法规、公司章程或者股东会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议

【正确答案】 B

【答案解析】 B项描述的是董事会的职权。

(18)为了保证基金资产的安全，基金应按照资产管理和保管分开的原则进行运作，并由专门的()保管基金资产。

A.基金份额登记机构

B.基金托管人

C.基金份额持有人

D.基金管理人

【正确答案】 B

【答案解析】 为了保证基金资产的安全，基金应按照资产管理和保管分开的原则进行运作，并由专门的基金托管人保管基金资产。

(19)()应妥善保管证券执业证书申请人的书面申请表及有关材料。

A.国务院证券监督管理机构

B.证券公司

C.中国证券业协会

D.证券交易所

【正确答案】 B

【答案解析】 机构应妥善保管申请人的书面申请表及有关材料。所称机构是指：(1)证券公司。(2)基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构。(3)证券投资咨询机构。(4)证券资信评估机构。(5)中国证监会规定的其他从事证券业务的机构。

(20)关于证券公司及从业人员开展业务的规定，错误的是()。

A.从业人员可通过贬损同行争揽业务

B.从业人员应优先确保客户的利益得到公平的对待

C.从业人员应当尊重同业人员，公平竞争

D.机构未妥善处理涉嫌违法违规的指令，从业人员应及时向中国证监会或者协会报告

【正确答案】 A

【答案解析】 从业人员应当尊重同业人员，公平竞争，不得贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务，故A项说法错误。

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