2018年5月证券从业资格证法律法规冲刺试题（十）

　　1[单选题] 下列说法错误的是(　)。

　　A.证券公司代销金融产品，应当避免利益冲突，不得损害客户合法权益

　　B.证券公司可以代销在境内发行，并经国家有关部门或者其授权机构批准或者备案的各类金融产品

　　C.证券公司对代销金融产品业务实行集中统一管理

　　D.证券公司分支机构自行代销金融产品

　　参考答案：D

　　参考解析：证券公司代销金融产品管理规定禁止证券公司分支机构擅自代销金融产品，故选项D表述错误。

　　2[单选题] 有限责任公司全体股东的首次出资额不得低于注册资本的(　)。

　　A.20%

　　B.10%

　　C.50%

　　D.100%

　　参考答案：A

　　参考解析：有限责任公司的注册资本为在公司登记机关登记的全体股东认缴的出资额。公司全体股东的首次出资额不得低于注册资本的20%，也不得低于法定的注册资本最低限额，其余部分由股东自公司成立之日起2年内缴足;其中，投资公司可以在5年内缴足。

　　3[单选题] 下列不属于中国证券业协会自律管理体现的是(　)。

　　A.对会员单位的自律管理

　　B.对从业人员的自律管理

　　C.代办股份转让系统

　　D.证券账户、结算账户的设立和管理

　　参考答案：D

　　参考解析：中国证券业的自律管理体现在保护行业共同利益、促进行业共同发展方面，具体表现为以下3个方面：①对会员单位的自律管理;②对从业人员的自律管理;③代办股份转让系统。选项D是证券登记结算公司的职能的表述。

　　4[单选题] 证券公司应当在每年度结束之日起(　)内，完成资产管理业务合规检查年度报告、内部稽核年度报告和定向资产管理业务年度报告，并报注册地中国证券监督管理委员会派出机构备案。

　　A.15日

　　B.30日

　　C.60日

　　D.4个月

　　参考答案：C

　　参考解析：证券公司应当在每个年度结束之日起60日内，完成资产管理业务合规检查年度报告、内部稽核年度报告和定向资产管理业务年度报告，并报注册地中国证监会派出机构备案。

　　5[单选题] 保荐代表人未完成或者未参加辅导工作，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到(　)个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。

　　A.6

　　B.12

　　C.18

　　D.24

　　参考答案：B

　　参考解析：保荐代表人未完成或者未参加辅导工作中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐;情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格。

　　6[单选题] 证券公司从事证券自营业务，应当以(　)名义建立证券自营账户。

　　A.董事长

　　B.公司

　　C.总经理

　　D.董事会

　　参考答案：B

　　参考解析：根据《证券法》的规定，证券公司从事证券自营业务，应当以公司名义建立证券自营账户，并报中国证监会备案。

　　7[单选题] 下列不属于公司公开发行新股应当向国务院证券监督管理机构报送的文件的是(　)。

　　A.招股说明书

　　B.发起人协议

　　C.股东大会决议

　　D.财务会计报告

　　参考答案：B

　　参考解析：公司公开发行新股，应当向国务院证券监督管理机构报送募股申请和下列文件：①公司营业执照;②公司章程;③股东大会决议;④招股说明书;⑤财务会计报告;⑥代收股款银行的名称及地址;⑤承销机构名称及有关的协议。依照规定聘请保荐人的，还应当报送保荐人出具的发行保荐书。

　　8[单选题] 中国证券登记结算有限责任公司审核证券账户注册资料变更通过后(　)个工作日内更改相应注册资料。

　　A.2

　　B.3

　　C.5

　　D.7

　　参考答案：C

　　参考解析：中国证券登记结算有限责任公司审核证券账户注册资料变更审核通过后5个工作日内更改相应注册资料。

　　9[单选题] 有限责任公司召开股东会会议，应当于会议召开(　)日前通知全体股东，公司章程另有规定或者全体股东另有约定的除外。

　　A.7

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　参考答案：C

　　参考解析：有限责任公司召开股东会会议，应当于会议召开15日前通知全体股东;但是，公司章程另有规定或者全体股东另有约定的除外。

　　10[单选题] 国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请文件之日起(　)个月内，依照法定条件和法定程序作出予以核准或者不予核准的决定。

　　A.3

　　B.6

　　C.9

　　D.12

　　参考答案：A

　　参考解析：国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请文件之日起3个月内，依照法定条件和法定程序作出予以核准或者不予核准的决定，发行人根据要求补充、修改发行申请文件的时间不计算在内;不予核准的，应当说明理由。

　　11[单选题] 根据《证券公司信息隔离墙制度指引》，证券公司工作人员不应同时履行可能导致利益冲突的职责，业务部门工作人员不应在与其业务存在利益冲突的(　)兼任职务。

　　A.子公司

　　B.关联公司

　　C.母公司

　　D.控股公司

　　参考答案：A

　　参考解析：证券公司工作人员不应同时履行可能导致利益冲突的职责，业务部门工作人员不应在与其业务存在利益冲突的子公司兼任职务。

　　12[单选题] 期货交易所向会员收取的保证金，属于(　)所有。

　　A.期货交易所

　　B.期货公司

　　C.会员

　　D.期货公司客户

　　参考答案：C

　　参考解析：期货交易所向会员收取的保证金，属于会员所有。

　　13[单选题] 发行人在持续督导期间，实际盈利低于盈利预测达(　)以上，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐;情节特别严重的，撤销相关人员的保荐代表人资格。

　　A.20%

　　B.30%

　　C.50%

　　D.60%

　　参考答案：A

　　参考解析：发行人在持续督导期间，实际盈利低于盈利预测达20%以上，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐;情节特别严重的，撤销相关人员的保荐代表人资格。

　　43[单选题] 证券业协会应当在(　)个工作日内处理会员、从业人员的书面更正诚信信息的申请。

　　A.7

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　参考答案：C

　　参考解析：证券业协会应当在15个工作日内处理会员、从业人员的书面更正诚信信息的申请。

　　14[单选题] 经政府或国有资产管理部门批准进行国有资产无偿划拨，导致投资者在一个上市公司中拥有权益的股份占该公司已发行股份的比例超过(　)，可以申请以简易程序免于以要约方式增持股份。

　　A.20%

　　B.30%

　　C.40%

　　D.50%

　　参考答案：B

　　参考解析：经政府或者国有资产管理部门批准进行国有资产无偿划转、变更、合并，导致投资者在一个上市公司中拥有权益的股份占该公司已发行股份的比例超过30%，当事人可以向中国证监会申请以简易程序免于以要约方式增持股份。

　　16[单选题] 股份有限公司的财务会计报告应当在召开股东大会年会的(　)日前置备于本公司，供股东查阅。

　　A.10

　　B.15

　　C.20

　　D.30

　　参考答案：C

　　参考解析：股份有限公司的财务会计报告应当在召开股东大会年会的20日前置备于本公司，供股东查阅。

　　16[单选题] 上市公司及其控股或者控制的公司购买、出售资产，不能构成重大资产重组的是(　)。

　　A.购买、出售的资产总额占上市公司最近1个会计年度经审计的合并财务会计报告期末资产总额的比例达到55%

　　B.购买、出售的资产总额占上市公司最近1个会计年度经审计的合并财务会计报告期末资产总额的比例达到60%

　　C.购买、出售的资产在最近1个会计年度所产生的营业收入占上市公司同期经审计的合并财务会计报告营业收人的比例达到65%

　　D.购买、出售的资产净额占上市公司最近1个会计年度经审计的合并财务会计报告期末净资产额的比例达到70%

　　参考答案：D

　　参考解析：上市公司及其控股或者控制的公司购买、出售资产，达到下列标准之一的，构成重大资产重组：①购买、出售的资产总额占上市公司最近1个会计年度经审计的合并财务会计报告期末资产总额的比例达到50%以上;②购买、出售的资产在最近1个会计年度所产生的营业收入占上市公司同期经审计的合并财务会计报告营业收入的比例达到50%以上;③购买、出售的资产净额占上市公司最近1个会计年度经审计的合并财务会计报告期末净资产额的比例达到50%以上，且超过5000万元人民币。

　　47[单选题] 下列说法错误的是(　)。

　　A.证券公司应当对所代销金融产品的风险状况进行评估，并划分风险等级，确定适合购买的客户类别和范围

　　B.因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任由委托人承担，证券公司不承担任何担保责任

　　C.金融产品代销合同应当约定双方权利义务

　　D.证券公司应当在代销合同签署后7个工作日内，向证券公司住所地证监会派出机构报备相关文件和材料

　　参考答案：D

　　参考解析：证券公司应当在代销合同签署后5个工作日内，向证券公司住所地证监会派出机构报备金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件、资料。

　　17[单选题] 关于证券公司在经营过程中调整业务范围，下列说法错误的是(　)。

　　A.国务院证券监督管理机构可以根据证券公司财务状况对其业务范围进行调整

　　B.国务院证券监督管理机构不可以根据证券公司专业人员数量对其业务范围进行调整

　　C.国务院证券监督管理机构可以根据证券公司合规程度对其业务范围进行调整

　　D.国务院证券监督管理机构可以根据证券公司高级管理人员业务管理能力对其业务范围进行调整

　　参考答案：B

　　参考解析：国务院证券监督管理机构可以根据证券公司专业人员数量对其业务范围进行调整，故选项B表述错误。

　　18[单选题] 因公司减少股本可能导致投资者及其一致行动人成为公司第一大股东或者实际控制人的，该投资者及其一致行动人应当自公司董事会公告有关减少公司股本决议之日起(　)个工作日内，披露投资者及其一致行动人的控股股东、实际控制人及其股权控制关系结构图。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　参考答案：B

　　参考解析：因公司减少股本可能导致投资者及其一致行动人成为公司第一大股东或者实际控制人的，该投资者及其一致行动人应当自公司董事会公告有关减少公司股本决议之日起3个工作日内，披露投资者及其一致行动人的控股股东、实际控制人及其股权控制关系结构图。

　　19[单选题] 国务院期货监督管理机构根据(　)原则和各项业务的风险程度，可以提高注册资本最低限额。

　　A.审慎监管

　　B.从严监管

　　C.全面监管

　　D.公正监管

　　参考答案：A

　　参考解析：国务院期货监督管理机构根据审慎监管原则和各项业务的风险程度，可以提高注册资本最低限额。

　　20[单选题] 在上市公司资产重组审核过程中，要求出具上市公司二级市场股票交易自查报告，该报告的时限从董事会首次决议前(　)起至重组报告书公布之日止。

　　A.3个月

　　B.6个月

　　C.5个月

　　D.8个月

　　参考答案：B

　　参考解析：在上市公司资产重组审核过程中，要求出具上市公司二级市场股票交易自查报告，该报告的时限从董事会首次决议前6个月起至重组报告书公布之日止。

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