2018年5月证券从业资格考试法律法规冲刺试题（9)

　　一、选择题(共50题，每小题1分，共50分)以下备选项中只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。

　　1[单选题] 在新股发行的审核过程中，发现发行人申请材料中记载的信息自相矛盾、或就同一事实前后存在不同表述且有实质性差异，中国证监会将中止审核，并在(　)个月内不再受理相关保荐代表人推荐的发行申请。

　　A.6

　　B.3

　　C.12

　　D.9

　　参考答案：C

　　参考解析：审核过程中，发现发行人申请材料中记载的信息自相矛盾、或就同一事实前后存在不同表述且有实质性差异的，中国证监会将中止审核，并在12个月内不再受理相关保荐代表人推荐的发行申请。

　　2[单选题] 国务院证券监督管理机构对证券公司对要求审查董事、监事任职资格的申请，自受理之日起(　)个工作日内作出批准或者不予批准的书面决定。

　　A.10

　　B.15

　　C.20

　　D.30

　　参考答案：C

　　参考解析：国务院证券监督管理机构对证券公司对要求审查董事、监事任职资格的申请，自受理之日起20个工作日内作出批准或者不予批准的书面决定。

　　3[单选题] 对于有限责任公司召开股东临时会议，代表(　)以上表决权的股东，(　)以上的董事，监事会或者不设监事会的公司的监事提议召开临时会议的，应当召开临时会议。

　　A.1/10;1/3

　　B.1/3;1/10

　　C.2/3;1/10

　　D.1/10;2/3

　　参考答案：A

　　参考解析：股东会会议分为定期会议和临时会议。定期会议应当依照公司章程的规定按时召开。代表1/10以上表决权的股东，1/3以上的董事，监事会或者不设监事会的公司的监事提议召开临时会议的，应当召开临时会议。

　　4[单选题] 下列不属于有限责任公司的出资证明书应当载明的事项的是(　)。

　　A.公司名称

　　B.公司成立日期

　　C.公司注册资本

　　D.公司所有成员

　　参考答案：D

　　参考解析：有限责任公司的出资证明书应当载明下列事项：①公司名称;②公司成立日期;③公司注册资本;④股东的姓名或者名称、缴纳的出资额和出资日期;⑤出资证明书的编号和核发日期。

　　5[单选题] 期货公司涉及重大诉讼、仲裁，或者股权被冻结或者用于担保，以及发生其他重大事件时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起(　)向国务院期货监督管理机构提交书面报告。

　　A.20日内

　　B.15日内

　　C.10日内

　　D.5日内

　　参考答案：D

　　参考解析：《期货交易管理条例》第64条规定，期货公司涉及重大诉讼、仲裁，或者股权被冻结或者用于担保，以及发生其他重大事件时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起5日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。

　　6[单选题] 基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当(　)。

　　A.拒绝执行，立即通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报告

　　B.继续执行，不通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报告

　　C.继续执行，立即通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报告

　　D.拒绝执行，立即通知基金管理人，并及时向国务院银行业监督管理机构报告

　　参考答案：A

　　参考解析：基金托管人如发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当拒绝执行，立即通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报告。

　　7[单选题] 发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以(　)的罚款。

　　A.擅自改变用途资金额度的5%

　　B.5～50万元

　　C.30～60万元

　　D.3～30万元

　　参考答案：D

　　参考解析：发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。

　　8[单选题] 下列属于证券监督管理部门制定的部门规章的是(　)。

　　A.《期货交易管理条例》

　　B.《证券公司融资融券业务管理办法》

　　C.《人民共和国公司法》

　　D.《人民共和国证券投资基金法》

　　参考答案：B

　　参考解析：部门规章及规范性文件由中国证监会根据法律和国务院行政法规制定，主要有《证券发行与承销管理办法》《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》《上市公司信息披露管理办法》《证券公司融资融券业务管理办法》《证券市场禁入规定》。

　　9[单选题] 公司不依照《公司法》规定提取法定公积金的，由县级以上人民政府财政部门责令如数补足应当提取的金额，可以对公司处以(　)万元以下的罚款。

　　A.5

　　B.20

　　C.30

　　D.50

　　参考答案：B

　　参考解析：公司不依照《公司法》规定提取法定公积金的，由县级以上人民政府财政部门责令如数补足应当提取的金额，可以对公司处以20万元以下的罚款。

　　10[单选题] 证券公司对证券经纪人的绩效考核和激励，不应简单与客户开户数、客户交易量挂钩，应当将被考核人员行为的(　)等作为考核的重要内容。

　　A.客户收益性、服务的适当性、客户投诉的情况

　　B.合规性、荐股的准确性、客户投诉的情况

　　C.合规性、服务的适当性、客户投诉的情况

　　D.合规性、客户的收益水平、客户投诉的情况

　　参考答案：C

　　参考解析：证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激励，不应简单地与客户开户数、客户交易量挂钩，应当将被考核人员行为的合规性、服务的适当性、客户投诉的情况等作为考核的重要内容。

　　11[单选题] 公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起2个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送(　)。

　　A.季度报告

　　B.上一年年度报告

　　C.财务会计报告

　　D.中期报告

　　参考答案：D

　　参考解析：公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起2个月内，白目务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告。

　　12[单选题] 按照《证券投资基金法》规定，公开募集基金的基金管理人的高级管理人员，从事损害基金财产和基金份额持有人的利益的证券交易及其他活动，情节严重的，除责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款以外，还应(　)。

　　A.严重警告

　　B.撤销基金从业资格

　　C.市场禁入

　　D.行政拘留

　　参考答案：B

　　参考解析：《证券投资基金法》规定，公开募集基金的基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员，不得担任基金托管人或者其他基金管理人的任何职务，不得从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。违反规定的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款;没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处10万元以上100万元以下罚款;情节严重的，撤销基金从业资格。

　　13[单选题] 下列选项中属于内幕交易高发领域的是(　)。

　　A.上市公司资产重组

　　B.上市公司收购

　　C.上市公司发行股份

　　D.上市公司并购重组

　　参考答案：D

　　参考解析：上市公司并购重组是内幕交易的高发领域。

　　14[单选题] 下列选项中，属于《证券法》明文列示的证券公司操纵市场行为的是(　)。

　　A.将自营账户借给他人使用

　　B.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量

　　C.内幕信息的知情人员利用内幕信息买卖证券或者根据内幕信息建议他人买卖证券

　　D.假借他人名义或者个人名义进行自营业务

　　参考答案：B

　　参考解析：操纵市场行为包括：①单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量;②与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量;③在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量。

　　15[单选题] 投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到或者超过一个上市公司已发行股份的20%但未超过30%的，应当编制(　)。

　　A.股权控制关系变动书

　　B.股权控制关系结构书

　　C.详式权益变动报告书

　　D.简式权益变动报告书

　　参考答案：C

　　参考解析：投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到或者超过一个上市公司已发行股份的20%但未超过30%的，应当编制详式权益变动报告书。

　　16[单选题] 下列说法错误的是(　)。

　　A.未通过年检的人员，协会注销其投资主办人资格，并将相关情况记入从业人员诚信档案

　　B.投资主办人与原证券公司解除劳动合同的，原证券公司应当在15日内向协会进行离职备案

　　C.投资主办人从事投资管理活动应当遵循专业审慎的原则

　　D.投资主办人不得进行内幕交易、操纵证券价格等损害证券市场秩序的行为，或其他违反规定的操作

　　参考答案：B

　　参考解析：投资主办人与原证券公司解除劳动合同的，原证券公司应当在10日内向协会进行离职备案。故选项B说法错误。

　　17[单选题] 某公司公开发行股票募集3000万，现该公司想改变当初招股说明书中的资金用途，依照法律规定，该决议须经(　)认可。

　　A.中国证券监督管理委员会

　　B.公司股东大会

　　C.证券交易所

　　D.中国证券业协会

　　参考答案：B

　　参考解析：《证券法》第1-5条规定，公司对公开发行股票所募集资金，必须按照招股说明书所列资金用途使用。改变招股说明书所列资金用途，必须经股东大会作出决议。擅自改变用途而未作纠正的，或者未经股东大会认可的，不得公开发行新股。

　　18[单选题] 公司合并的，应依法通知债权人。债权人在收到通知之日起(　)内，可以要求公司清偿债务或者提供相应的担保。

　　A.10日

　　B.20日

　　C.15日

　　D.30日

　　参考答案：D

　　参考解析：债权人自接到通知书之日起30日内，未接到通知书的自公告之日起45日内，可以要求公司清偿债务或者提供相应的担保。

　　19[单选题] 公司申请公司债券上市交易的，公司债券实际发行额要求(　)。

　　A.不少于人民币1000万元

　　B.不少于人民币3000万元

　　C.不少于人民币5000万元

　　D.不少于人民币1亿元

　　参考答案：C

　　参考解析：公司申请公司债券上市交易，应当符合下列条件：①公司债券的期限为1年以上;②公司债券实际发行额不少于人民币5000万元;③公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件。

　　20[单选题] 《证券公司信息隔离墙制度指引》中规定，证券公司应当制定(　)，明确跨墙的审批程序和跨墙人员的行为规范。

　　A.信息隔离制度

　　B.业务隔离制度

　　C.跨墙管理制度

　　D.人员隔离制度

　　参考答案：C

　　参考解析：证券公司应当制定跨墙管理制度，明确跨墙的审批程序和跨墙人员的行为规范。

加入考试网证券从业资格考试QQ群：695634736，与考友交流经验，海量题库免费做

　　试题来源：考试网证券从业资格考试题库

考试题库	进入做题
2018年证券从业资格《金融市场基础知识》考试题库	进入做题
2018年证券从业资格《证券市场基本法律法规》考试题库	进入做题
2018年证券从业资格(金融市场基础知识 + 证券市场基本法律法规)	进入做题