2018年证券从业资格考试法律法规机考通关卷(八)

　　单项选择题(本大题共100小题，每小题1分，共100分。在以下各小题所给出的四个选项中，只有一个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内)

　　1[单选题] 基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的，基金财产不属于其清算财产。前述说法体现了基金财产的(　)。

　　A.独立性

　　B.契约性

　　C.确定性

　　D.营利性

　　参考答案：A

　　参考解析：【答案及解析】A基金财产独立于基金管理人、基金托管人的固有财产，不得归入基金管理人、基金托管人的固有财产。基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的，基金财产不属于其清算财产。这体现了基金财产的独立性要求。

　　2[单选题] 董事人数不足《公司法》规定人数或者公司章程所规定人数的(　)，或公司未弥补的亏损达实收股本总额(　)时，应当在两个月内召开临时股东大会。

　　A.1/3，1/3

　　B.1/2，2/3

　　C.2/3，1/3

　　D.1/3，2/3

　　参考答案：C

　　参考解析：【答案及解析】C有下列情形之一的，应当在两个月内召开临时股东大会：①董事人数不足《公司法》规定人数或者公司章程所定人数的2/3时;②公司未弥补的亏损达实收股本总额1/3时;③单独或者合计持有公司10%以上股份的股东请求时;④董事会认为必要时;⑤监事会提议召开时;⑥公司章程规定的其他情形。

　　3[单选题] 交易所在每个交易日开市前，根据证券公司报送数据向市场公布前一交易日单只证券融资融券交易信息，具体有(　)。

　　Ⅰ.融资买入量Ⅱ.融资余额

　　Ⅲ.融券卖出量Ⅳ.融资融券业务盈亏状况

　　A.I、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.I、Ⅱ、Ⅲ

　　参考答案：D

　　参考解析：【答案及解析】DⅣ选项属于证券公司向中国证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告的当月情况之一。

　　4[单选题] 证券经纪人从事的活动不包括(　)。

　　A.客户账户开户及客户资金存管

　　B.向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息

　　C.向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程

　　D.向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息

　　参考答案：A

　　参考解析：【答案及解析】A证券经纪人在执业过程中，可以根据证券公司的授权，从事下列部分或者全部活动：①向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况。②向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程。③向客户介绍与证券交易有关的法律、行政法规、证监会规定、自律规则和证券公司的有关规定。④向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息。⑤向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息。⑥法律、行政法规和证监会规定证券经纪人可以从事的其他活动。

　　5[单选题] 下列关于我国证券发行上市保荐制度的表述中，正确的有(　)。

　　Ⅰ.保荐职责由注册登记的保荐机构和保荐代表人承担

　　Ⅱ.保荐机构在推荐企业上市前，要对企业进行辅导和尽职调查

　　Ⅲ.保荐期间分为尽职推荐和持续督导两个阶段

　　Ⅳ.仅首次公开发行证券需要保荐机构的保荐

　　A.I、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.I、Ⅱ

　　参考答案：A

　　参考解析：【答案及解析】A企业首次公开发行及上市公司再次公开发行证券都需要保荐机构与保荐代表人保荐。故Ⅳ项错误。

　　6[单选题] 下列关于上市公司收购的说法中，不正确的是(　)。

　　A.采取要约收购方式的，收购人在收购期限内，卖出被收购公司的股票

　　B.采取协议收购方式的，协议双方可以临时委托证券登记结算机构保管协议转让的股票，并将资金存放于指定的银行

　　C.采取要约收购方式的，收购人在收购期限内，不得采取要约规定以外的形式和超出要约的条件买人被收购公司的股票

　　D.收购要约的期限不得少于30日，并不得超过60日

　　参考答案：A

　　参考解析：【答案及解析】A采取要约收购方式的，收购人在收购期限内，不得卖出被收购公司的股票，也不得采取要约规定以外的形式和超出要约的条件买入被收购公司的股票，故A项说法不正确。

　　7[单选题] 下列属于背信运用受托财产罪犯罪主体的是(　)。

　　Ⅰ.商业银行Ⅱ.证券交易所Ⅲ.期货经纪公司Ⅳ.律师事务所

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.I、Ⅲ、Ⅳ

　　C.I、Ⅱ、Ⅳ

　　D.I、Ⅱ、Ⅲ

　　参考答案：D

　　参考解析：【答案及解析】D背信运用受托财产罪的犯罪主体是特殊主体，即金融机构，具体包括商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构。

　　8[单选题] 不具备证券自营业务资格的证券公司可将自有资金投资于(　)。

　　Ⅰ.国债Ⅱ.货币市场基金Ⅲ.投资级公司债Ⅳ.期货

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.I、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：【答案及解析】B证券公司将自有资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市场基金、央行票据等中国证券监督管理委员会认可的风险较低、流动性较强的证券，或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本80%的，无须取得证券自营业务资格。

　　9[单选题] 根据《证券业从业人员资格管理实施细则》，中国证券业协会对执业人员自其取得执业证书之日起每(　)年检查一次。

　　A.2

　　B.1

　　C.3

　　D.半

　　参考答案：A

　　参考解析：【答案及解析】A《证券业从业人员资格管理实施细则》第二十一条规定，协会对执业人员自取得执业证书之日起每两年检查一次。

　　10[单选题] 下列关于证券经纪业务的法律责任，说法错误的是(　)。

　　A.证券公司将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用的，责令改正，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款

　　B.证券公司或者其境内分支机构超出国务院证券监督管理机构批准的范围经营业务的，责令改正，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上60万元以下罚款;情节严重的，责令关闭

　　C.证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的交易结算资金和证券的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上60万元以下的罚款;情节严重的，撤销相关业务许可

　　D.证券公司向客户提供投资建议，对证券价格的涨跌或者市场走势做出确定性判断的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款;情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可

　　参考答案：C

　　参考解析：【答案及解析】C《证券公司监督管理条例》规定，有下列情形之一的，责令改正。给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款;情节严重的，撤销相关业务许可，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款：①任何单位和个人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户的资产提供融资或者担保;②证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的交易结算资金和证券;③资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用客户的资金和证券的申请、指令予以同意、执行;④资产托管机构、证券登记结算机构发现客户资金和证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告。

　　11[单选题] 根据《人民共和国公司法》的规定，股份有限公司发生下列情形时，应当召开临时股东大会的不包括(　)。

　　A.董事会认为必要时

　　B.公司未弥补的亏损达到股本总额的1/3时

　　C.持有公司股份5%的股东请求时

　　D.监事会提议召开时

　　参考答案：C

　　参考解析：【答案及解析】C出现下列情形的，应当在该情形出现后2个月内召开临时股东大会。①董事人数不足于《公司法》规定的法定最低人数或少于公司章程所定人数的2/3;②公司未弥补亏损达到实收股本总额的1/3;③单独或者合计持有公司10%以上股份的股东请求时;④董事会认为必要时;⑤监事会提议召开时;⑥公司章程规定的其他情形。

　　12[单选题] 按照公司章程规定，有权对公司担保进行决议的有(　)。

　　Ⅰ.股东会或股东大会Ⅱ.董事会

　　Ⅲ.董事长Ⅳ.总经理

　　A.I、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ.Ⅱ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　参考答案：B

　　参考解析：【答案及解析】B《人民共和国公司法》第十六条规定，公司向其他企业投资或者为他人提供担保，依照公司章程的规定，由董事会或者股东会、股东大会决议;公司章程对投资或者担保的总额及单项投资或者担保的数额有限额规定的，不得超过规定的限额。

　　13[单选题] 证券、期货投资咨询的活动包括(　)。

　　Ⅰ.接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务

　　Ⅱ.举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等

　　Ⅲ.通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务

　　Ⅳ.中国证监会认定的其他形式

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.I、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：【答案及解析】D证券、期货投资咨询，是指从事证券、期货投资咨询业务的机构及其投资咨询人员以下列形式为证券、期货投资人或者客户提供证券、期货投资分析和预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动：①接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务。②举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等。③在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务。④通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务。⑤中国证监会认定的其他形式。

　　14[单选题] 下列关于申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当具备的条件的说法中，错误的是(　)。

　　A.分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员

　　B.有300万元人民币以上的注册资本

　　C.有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施

　　D.有健全的内部管理制度和公司章程

　　参考答案：B

　　参考解析：【答案及解析】B 申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备下列条件：①分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有五名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;②同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有十名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;③其高级管理人员中，至少有一名取得证券或者期货投资咨询从业资格;④有100万元人民币以上的注册资本;⑤有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施;⑥有公司章程;⑦有健全的内部管理制度;⑧具备中国证监要求的其他条件。

　　15[单选题] 证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务时，应当在(　)等各个业务环节中，加强投资者教育和客户权益保护。

　　Ⅰ.合同签订Ⅱ.产品销售Ⅲ.服务提供Ⅳ.投诉处理

　　A.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.I、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析：【答案及解析】A证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应当在合同签订、产品销售、服务提供、客户回访、投诉处理等各个业务环节中，加强投资者教育和客户权益保护。

　　16[单选题] 以下关于证券分析师的说法中，不正确的是(　)。

　　A.职业投资分析人是指从事作为投资决策过程的一部分，对财务、经济、统计数据进行评价或应用的个人

　　B.在美、英、日等资本市场发达的国家里，“证券分析师”一般是指在较宽泛的意义上参与证券投资决策过程的相关专业人员

　　C.证券分析师包括基于企业调研进行单个证券分析评价的分析师

　　D.证券分析师不包括从事证券组合运用和管理的投资组合管理人、基金管理人，以及提供投资建议的投资顾问

　　参考答案：D

　　参考解析：【答案及解析】D证券分析师不仅包括基于企业调研进行单个证券分析评价的分析师，还包括从事证券组合运用和管理的投资组合管理人、基金管理人，以及提供投资建议的投资顾问，甚至包括经济学家、企业战略分析师等一系列广泛的职业人。

　　17[单选题] 关于公司的设立和变更，下列说法正确的有(　)。

　　Ⅰ.设立公司，应当依法向公司登记机关申请设立登记

　　Ⅱ.依法设立的公司，由公司登记机关发给公司营业执照

　　Ⅲ.公众不得随意向公司登记机关申请查询公司登记事项

　　Ⅳ.有限责任公司变更为股份有限公司的，或者股份有限公司变更为有限责任公司的，公司变更前的债权、债务由变更后的公司承继

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.I、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：【答案及解析】D《人民共和国公司法》第六条规定，公众可以向公司登记机关申请查询公司登记事项，公司登记机关应当提供查询服务。因此，Ⅲ项说法不正确。

　　18[单选题] 《证券公司风险控制指标管理办法》关于证券公司经营证券自营业务的规模及比例控制的规定有(　)。

　　Ⅰ.自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%

　　Ⅱ.自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%

　　Ⅲ.持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%

　　Ⅳ.持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过30%

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.I、Ⅱ、Ⅲ

　　C.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：【答案及解析】B由于证券自营业务的高风险特性，为了控制经营风险，中国证监会颁布的《证券公司风险控制指标管理办法》规定：自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%，其中利率互换投资规模以利率互换合约名义本金总额的5%计算;自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500Y00;持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%;持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。

　　19[单选题] 对证券交易内幕信息的知情人员利用未公开信息从事交易，可以采取的刑事处罚措施包括(　)。

　　Ⅰ.情节严重的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金

　　Ⅱ.情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金

　　Ⅲ.情节特别严重的，处三年以上五年以下有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金

　　Ⅳ.情节特别严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.I、Ⅱ、Ⅲ

　　C.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：【答案及解析】D证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，或者从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，或者明示、暗示他人从事上述交易活动，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金;情节特别严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金。

　　20[单选题] 下列关于融券业务所涉及证券的权益处理规定的说法中，正确的有(　)。

　　Ⅰ.对客户信用交易担保证券账户记录的证券，由证券公司以自己的名义，为客户的利益，行使对证券发行人的权利

　　Ⅱ.证券登记结算机构受证券发行人委托以证券形式分派投资收益的，应当将分派的证券记录在证券公司客户信用交易担保证券账户内，并相应变更客户信用证券账户的明细数据

　　Ⅲ.证券公司通过客户信用交易担保证券账户持有的股票不计人其自有股票，证券公司无须因该账户内股票数量的变动而履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务

　　Ⅳ.客户未表达意见的，证券公司也可以行使对发行人的权利

　　A.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：【答案及解析】C客户未表达意见的，证券公司不得行使对发行人的权利。因此，Ⅳ项说法不正确。

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　　试题来源：考试网证券从业资格考试题库

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