2018年证券从业资格考试法律法规机考通关卷(一)_第4页

　　二、组合型选择题(共50题，每小题1分，共50分)以下备选项中只有一项最符合题目要 求，不选、错选均不得分。

　　51[多选题] 证券公司的(　　)应当在融资融券业务资格申请书上签字，承诺申请材料的内容真实、准确、完整，并对申请材料中存在的虚假记载、误导性陈述和重大遗漏承担相应的法律责任。

　　A.法定代表人

　　B.经营管理的主要负责人

　　C.全体员工

　　D.工会代表

　　参考答案：A,B

　　参考解析： 证券公司的法定代表人和经营管理的主要负责人应当在融资融券业务资格申请书上签字，承诺申请材料的内容真实、准确、完整，并对申请材料中存在的虚假记载、误导性陈述和重大遗漏承担相应的法律责任。

　　52[多选题] 基金销售机构应当建立完善的(　　)。

　　A.基金份额持有人账户

　　B.资金账户管理制度

　　C.基金份额持有人资金的存取程序

　　D.授权审批制度

　　参考答案：A,B,C,D

　　参考解析： 基金销售机构应当建立完善的基金份额持有人账户和资金账户管理制度，以及基金份额持有人资金的存取程序和授权审批制度。

　　53[多选题] 下列属于利用未公开信息交易罪犯罪主体的是(　　)。

　　A.证券公司的从业人员

　　B.保险公司的从业人员

　　C.期货经纪公司的从业人员

　　D.基金管理公司的从业人员

　　参考答案：A,B,C,D

　　参考解析： 利用未公开信息交易罪是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动。或者明示、暗示他人从事相关交易活动。

　　54[多选题] 证券业从业人员不得从事(　　)。

　　A.隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录

　　B.利用资金优势、持股优势和信息优势，单独或者合谋串通，影响证券交易价格或交易量，误导和干扰市场

　　C.从事与其履行职责有利益冲突的业务

　　D.买卖法律明文禁止买卖的证券

　　参考答案：A,B,C,D

　　参考解析： 证券业从业人员不得从事以下活动：(1)从事内幕交易或利用未公开信息交易活动，泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息，或明示、暗示他人从事内幕交易活动。(2)利用资金优势、持股优势和信息优势，单独或者合谋串通，影响证券交易价格或交易量，误导和干扰市场。(3)编造、传播虚假信息或做出虚假陈述或信息误导，扰乱证券市场。(4)损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益。(5)从事与其履行职责有利益冲突的业务。(6)接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂.如接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等.或从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动。(7)买卖法律明文禁止买卖的证券。(8)利用工作之便向任何机构和个人输送利益，损害客户和所在机构利益。(9)违规向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺。(10)隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录。(11)中国证监会、中国证券业协会禁止的其他行为。

　　55[多选题] 下列选项中，不得注册为投资主办人的情形有(　　)。

　　A.不符合申请投资主办人注册规定的条件

　　B.被监管机构采取重大行政监管措施未满两年

　　C.未通过证券从业人员年检

　　D.尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内

　　参考答案：A,B,C,D

　　参考解析： 有下列情形之一的人员，不得注册为投资主办人：(1)不符合申请投资主办人注册规定的条件。(2)被监管机构采取重大行政监管措施未满两年。(3)被协会采取纪律处分未满两年。(4)未通过证券从业人员年检。(5)尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内。(6)其他情形。

　　56[多选题] 申请投资主办人注册的人员应当具备的条件有(　　)。

　　A.已取得证券从业资格

　　B.具有2年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历

　　C.具备良好的诚信记录及职业操守

　　D.最近3年内没有受到监管部门的行政处罚

　　参考答案：A,C,D

　　参考解析： 申请投资主办人注册的人员应当具备下列条件：(1)已取得证券从业资格。(2)具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历。(3)具备良好的诚信记录及职业操守，且最近3年内没有受到监管部门的行政处罚。(4)中国证券业协会规定的其他条件。

　　57[多选题] 证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动的禁止事项包括(　　)。

　　A.向投资人承诺证券、期货投资收益

　　B.与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失

　　C.利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易

　　D.代理投资人从事证券、期货买卖

　　参考答案：A,B,C,D

　　参考解析： 除了题中四项外，证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动的禁止事项还包括：为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券以及期货;法律、法规、规章所禁止的其他证券、期货欺诈行为。

　　58[多选题] 证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在(　　)分别开立账户。

　　A.证券交易所

　　B.中国证监会

　　C.商业银行

　　D.证券登记结算机构

　　参考答案：C,D

　　参考解析： 证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构、商业银行分别开立账户。

　　59[多选题] 在签订资产管理合同之前，证券公司应当了解客户的(　　)等基本情况，客户应当如实提供相关信息。

　　A.风险承受能力

　　B.资产与收入状况

　　C.投资偏好

　　D.身体状况

　　参考答案：A,B,C

　　参考解析： 在签订资产管理合同之前，证券公司应当了解客户的资产与收入状况、风险承受能力以及投资偏好等基本情况，客户应当如实提供相关信息。

　　60[多选题] 下列选项中，属于证券投资基金销售人员的有(　　)。

　　A.基金销售机构总部从事基金销售业务管理的人员

　　B.部门基金业务负责人

　　C.基金销售机构从事基金宣传推介活动的人员

　　D.基金销售机构从事基金理财业务咨询的人员

　　参考答案：A,B,C,D

　　参考解析： 证券投资基金销售人员是指下列基金销售人员：(1)基金销售机构总部及主要分支机构负责基金销售业务的部门中从事基金销售业务管理的人员，包括部门基金业务负责人。(2)基金销售机构从事基金宣传推介活动、基金理财业务咨询等活动的人员。

　　61[多选题] 操纵证券、期货市场，应予以立案追诉的情形有(　　)。

　　A.上市公司及其董事、监事、高级管理人员、实际控制人、控股股东或者其他关联人单独或者合谋，利用信息优势，操纵该公司证券交易价格或者证券交易量的

　　B.单独或者合谋，当日连续申报买人或者卖出同一证券、期货合约并在成交前撤回申报.撤回申报量占当日该种证券总申报量或者该种期货合约总申报量50%以上的

　　C.单独或者合谋，当日连续申报买人或者卖出同一证券、期货合约并在成交前撤回申报.撤回申报量占当日该种证券总申报量或者该种期货合约总申报量30%以上的

　　D.与他人串通.以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券或者期货合约交易，且在该证券或者期货合约连续20个交易日内成交量累计达到该证券或者期货合约同期总成交量20%以上的

　　参考答案：A,B,D

　　参考解析： 操纵证券、期货市场，应予以立案追诉的情形之一是：单独或者合谋，当日连续申报买入或者卖出同一证券、期货合约并在成交前撤回申报，撤回申报量占当日该种证券总申报量或者该种期货合约总申报量50%以上的。故C项错误。

　　62[多选题] (　　)应当对月度报告签署确认意见。

　　A.董事

　　B.高级管理人员

　　C.经营管理的主要负责人

　　D.财务负责人

　　参考答案：C,D

　　参考解析： 证券公司的董事、高级管理人员应当对证券公司年度报告签署确认意见;经营管理的主要负责人和财务负责人应当对月度报告签署确认意见。

　　63[多选题] 发行股票、债券犯罪的刑事立案追诉标准有(　　)。

　　A.发行股票发行数额在500万元以上的

　　B.伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的

　　C.利用募集的资金进行正常经营活动的

　　D.转移或者隐瞒所募集资金的

　　参考答案：A,B,D

　　参考解析： 欺诈发行股票、债券的犯罪刑事立案追诉标准为：在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，涉嫌下列情形之一的，应予追诉：(1)发行数额在500万元以上的。(2)伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的。(3)利用募集的资金进行违法活动的。(4)转移或者隐瞒所募集资金的。(5)其他后果严重或有其他严重情节的情形。

　　64[多选题] 开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有(　　)。

　　A.合法合规原则

　　B.集中管理原则

　　C.独立运行原则

　　D.岗位分离原则

　　参考答案：A,B,C,D

　　参考解析： 开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有合法合规原则、集中管理原则、独立运行原则、岗位分离原则。

　　65[多选题] 证券公司开展融资融券业务，应了解客户的(　　)，并以书面和电子方式予以记载、保存。

　　A.身份

　　B.财产与收入状况

　　C.证券投资经验

　　D.风险偏好

　　参考答案：A,B,C,D

　　参考解析： 证券公司应了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以书面和电子方式予以记载、保存。

　　66[多选题] 下列具有法人资格的有(　　)。

　　A.子公司

　　B.分公司

　　C.企业财务公司

　　D.母公司

　　参考答案：A,D

　　参考解析：根据《公司法》第十四条的规定，公司可以设立分公司。设立分公司，用电脑高向公司登记机关申请登记，领取营业执照。分公司不具有法人资格，其民事责任由公司承担。公司可以设立子公司，子公司具有法人资格，依法独立承担民事责任。

　　67[多选题] 投资主办人有(　　)情形的，不予通过年检。

　　A.不符合一般证券业从业人员有关规定

　　B.被监管机构采取重大行政监管措施未满2年

　　C.被中国证券业协会采取纪律处分未满2年

　　D.3年内没有管理客户委托资产

　　参考答案：A,B,C

　　参考解析：投资主办人有下列情形之一的，不予通过年检：(1)不符合一般证券业从业人员有关规定。(2)2年内没有管理客户委托资产。(3)被监管机构采取重大行政监管措施未满2年。(4)被中国证券业协会采取纪律处分未满2年。(5)其他情形。

　　68[多选题] 中国证监会撤销保荐代表人资格的行为包括(　　)。

　　A.保荐代表人被吊销证券业执业证书

　　B.保荐代表人被注销证券业执业证书

　　C.保荐代表人受到中国证监会行政处罚

　　D.保荐代表人未按要求参加保荐代表人年度业务培训的

　　参考答案：A,B,C,D

　　参考解析： 保荐代表人被吊销、注销证券业执业证书，或者受到中国证监会行政处罚的，中国证监会撤销其保荐代表人资格;不再符合其他条件的，中国证监会责令其限期整改，逾期仍然不符合要求的，中国证监会撤销其保荐代表人资格。个人通过中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试或者取得保荐代表人资格后，应当定期参加中国证券业协会或者中国证监会认可的其他机构组织的保荐代表人年度业务培训。保荐代表人未按要求参加保荐代表人年度业务培训的，中国证监会撤销其保荐代表人资格;通过保荐代表人胜任能力考试而未取得保荐代表人资格的个人.未按要求参加保荐代表人年度业务培训的，其保荐代表人胜任能力考试成绩不再有效。

　　69[多选题] 下列属于证券经纪业务主要法律法规的是(　　)。

　　A.《人民共和国证券法》

　　B.《证券业从业人员资格管理办法》

　　C.《证券公司融资融券业务试点管理办法》

　　D.《证券公司合规管理试行规定》

　　参考答案：A,B,C,D

　　参考解析：证券经纪业务的法律法规主要包括三个方面：(1)证券经纪业务管理方面的法律法规，如《人民共和国证券法关于加强证券经纪业务管理的规定》《证券公司内部控制指引》《证券公司合规管理试行规定》等。(2)证券经纪业务营业部管理方面的法律法规，如《证券业从业人员资格管理办法》《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》《证券从业人员行为守则(试行)》等。(3)融资融券方面的法律法规，如《证券公司融资融券业务试点管理办法》《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》《中国证券登记结算有限责任公司融资融券试点登记结算业务实施细则》等。

　　70[多选题] 下列选项中，属于证券登记结算公司法定职能的有(　　)。

　　A.证券账户、结算账户的设立和管理

　　B.证券的存管和过户

　　C.证券持有人名册登记及权益登记

　　D.证券交易所上市证券交易的清算、交收及相关管理

　　参考答案：A,B,C,D

　　参考解析： 根据法律规定，证券登记结算公司依法履行以下职能：证券账户、结算账户的设立和管理;证券的存管和过户;证券持有人名册登记及权益登记;证券交易所上市证券交易的清算、交收及相关管理;受发行人委托派发证券权益;办理与上述业务有关的查询、信息、咨询和培训服务;国务院证券监督管理机构批准的其他业务，如为证券持有人代理投票服务等。

　　71[多选题] 期货交易所不能从事的业务有(　　)。

　　A.信托投资

　　B.股票投资

　　C.国债投资

　　D.自用不动产投资

　　参考答案：A,B

　　参考解析： 参考《期货交易管理条例》第十条的规定。

　　72[多选题] 下列属于证券业从业人员申请执业证书条件的有(　　)。

　　A.已被机构聘用

　　B.最近3年未受过刑事处罚

　　C.未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁人期的

　　D.品行端正，具有良好的职业道德

　　参考答案：A,B,C,D

　　参考解析： 取得证券业从业资格的人员，符合相应条件的，可以通过机构申请执业证书。A、B、C、D四项均是证券业从业人员申请执业证书的条件。

　　73[多选题] 下列关于分公司和子公司法律地位的说法中，正确的有(　　)。

　　A.分公司和子公司都不具有法人资格

　　B.分公司和子公司都具有法人资格

　　C.分公司不具有法人资格，子公司具有法人资格

　　D.子公司能够依法独立承担民事责任

　　参考答案：C,D

　　参考解析： 分公司和子公司的法律地位不同，分公司不具有法人资格，其民事责任由总公司承担;子公司具有法人资格，能够依法独立承担民事责任。母公司和子公司之间虽然存在着控制和被控制的关系，但都具有法人资格。

　　74[多选题] 设立证券公司，应当具备(　　)规定的条件，并经国务院证券监督管理机构批准。

　　A.《人民共和国公司法》

　　B.《人民共和国证券法》

　　C.《证券公司监督管理机构》

　　D.《人民共和国刑法》

　　参考答案：A,B,C

　　参考解析：参考《证券监督管理条例》第八条规定。

　　75[多选题] 下列选项中，属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪构成要件的有(　　)。

　　A.客体要件

　　B.客观要件

　　C.主体要件

　　D.主观要件

　　参考答案：A,B,C,D

　　参考解析： 诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的犯罪构成要件包括客体要件、客观要件、主体要件和主观要件。

　　76[多选题] 下列选项中，属于证券公司建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度的是(　　)。

　　A.建立健全客户适当性管理制度，为客户提供适当的产品和服务

　　B.建立健全客户交易安全监控制度，保护客户资产安全

　　C.建立健全客户账户管理制度

　　D.建立健全客户投诉处理制度，妥善处理客户投诉和与客户的纠纷

　　参考答案：A,B,C,D

　　参考解析： 证券公司应当建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度，加强投资者教育，保护客户合法权益，其内容包括：(1)建立健全客户账户管理制度。(2)建立健全客户适当性管理制度，为客户提供适当的产品和服务。(3)建立健全客户交易安全监控制度，保护客户资产安全。(4)建立健全客户回访制度，及时发现并纠正不规范行为。(5)建立健全客户投诉处理制度，妥善处理客户投诉和与客户的纠纷。(6)建立健全客户资料管理制度，保证客户资料安全完整。

　　77[多选题] 直投子公司可以为客户提供与股权投资相关的(　　)服务。

　　A.投资顾问

　　B.投资管理

　　C.财务顾问

　　D.财务管理

　　参考答案：A,B,C

　　参考解析： 直投子公司可以为客户提供与股权投资相关的投资顾问、投资管理、财务顾问服务。

　　78[多选题] 下列关于询价制度的说法中，正确的有(　　)。

　　A.对在深交所中小企业板上市的公司，必须经过初步询价和累计投标询价两个阶段定价

　　B.在主板市场上市的公司可以通过初步询价直接定价

　　C.只有参与初步询价的询价对象才能参与网下申购

　　D.所有询价对象均可自主选择是否参与初步询价，主承销商不得拒绝询价对象参与初步询价

　　参考答案：C,D

　　参考解析：《证券发行与承销管理办法》对在深交所中小企业板上市的公司，规定可以通过初步询价直接定价，在主板市场上市的公司必须经过初步询价和累计投标询价两个阶段定价，不再强制所有公司都要经过两个询价阶段。

　　79[多选题] 开放式基金与封闭式基金的主要区别有(　　)。

　　A.存续期限不同

　　B.规模可变性不同

　　C.可赎回性不同

　　D.市场主体不同

　　参考答案：A,B,C

　　参考解析： 开放式基金与封闭式基金的主要区别有：(1)存续期限不同、(2)规模可变性不同。(3)可赎回性不同。(4)交易价格计算标准不同。(5)投资策略不同。

　　80[多选题] 违规披露、不披露重要信息，可以认定从轻或者减轻处罚的考虑情形包括(　　)。

　　A.未直接参与信息披露违法行为

　　B.配合证券监管机构调查且有立功表现

　　C.受他人胁迫参与信息披露违法行为

　　D.主动上交个人财产

　　参考答案：A,B,C

　　参考解析： 违规披露、不披露重要信息，可以认定从轻或者减轻处罚的考虑情形有：(1)未直接参与信息披露违法行为。(2)在信息披露违法行为被发现前，及时主动要求公司采取纠正措施或者向证券监管机构报告。(3)在获悉公司信息披露违法后，向公司有关主管人员或者公司上级主管提出质疑并采取了适当措施。(4)配合证券监管机构调查且有立功表现。(5)受他人胁迫参与信息披露违法行为。(6)其他需要考虑的情形。