2018年5月证券从业证券市场基本法律法规考题四

　　一、选择题

　　1.下列选项中，说法不正确的是(　　)。

　　A.在融资融券业务中，投资者以直接还款方式偿还融入资金的，具体操作按照证券公司与客户之间的约定办理

　　B.证监会根据社会公众的投诉或者举报，有权要求证券投资咨询机构及其投资咨询人员说明情况并提供相关资料

　　C.当日购买的债券，不可进行债券回购交易业务

　　D.上市公司的控股股东指使主管人员擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，可对其给予警告，并处以30万元以上60万元以下的罚款

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　　2.下列关于公司组织机构中公司职工代表的表述中，不符合《公司法》规定的是(　　)。

　　A.股份有限公司董事会成员中应当包括公司职工代表

　　B.股份有限公司监事会成员中应当包括公司职工代表

　　C.国有独资公司董事会成员中应当包括公司职工代表

　　D.国有独资公司监事会成员中应当包括公司职工代表

　　3.公司的经营范围由(　　)规定。

　　A.工商局

　　B.税务局

　　C.公司章程

　　D.董事会

　　4.下列不属于证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，必须具备的条件的是(　　)。

　　A.未受过刑事处罚或者与证券、期货业务有关的严重行政处罚

　　B.证券投资咨询人员具有从事证券业务2年以上的经历，期货投资咨询人员具有从事期货业务2年以上的经历

　　C.具有完全民事行为能力、大专以上学历的中国公民

　　D.通过中国证监会统一组织的证券、期货从业人员资格考试

　　5.下列不属于期货交易所职责的是(　　)。

　　A.组织并监督交易

　　B.提供交易的服务

　　C.为期货交易提供集中履约担保

　　D.直接参与期货交易

　　6.下列选项中，说法正确的是(　　)。

　　A.单位操纵证券市场的，应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以10万元以上60万元以下的罚款

　　B.有限责任公司董事会成员中必须有公司职工代表

　　C.副董事长必须由董事长任命

　　D.证券公司可以对客户买卖证券损失的赔偿作出承诺

　　7.(　　)可以作为并购重组支付手段。

　　A.优先股

　　B.普通股

　　C.绩优股

　　D.蓝筹股

　　8.按风险起因的不同，下列不属于证券经纪业务的主要风险的是(　　)。

　　A.合规风险

　　B.管理风险

　　C.技术风险

　　D.信息风险

　　9.下列选项中，说法正确的是(　　)。

　　A.分公司具有法人资格，可以独立承担民事责任

　　B.受同一单位控制的2个以上的证券公司，不可以经营相同的证券业务

　　C.股份有限公司的股东大会应当对所议事项的决定作成会议记录，股东应当在会议记录上签名

　　D.证券公司成立后，自行停业连续3个月以上的，应处以3万元以上30万元以下的罚款

　　10.非公开募集基金募集完毕，基金管理人应当向(　　)备案。

　　A.中国人民银行

　　B.银监会

　　C.证监会

　　D.基金行业协会

　　一、选择题参考答案及解析

　　1.C[解析]在融资融券业务中，投资者以直接还款方式偿还融入资金的，具体操作按照证券公司与客户之间的约定办理。故选项A正确。根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第2,9条的规定.地方证管办(证监会)根据投资人或者社会公众的投诉或者举报.有权要求证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员说明情况并提供相关资料。故选项B正确。当日购买的债券，当日可用于质押券申报，并可进行相应的债券回购交易业务。当日申报转回的债券，当日可以卖出。故选项C不正确。根据《证券法》第194条的规定，发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事前款违法行为的，给予警告，并处以30万元以上60万元以下的罚款。故选项D正确。

　　2.A[解析]根据《公司法》第44条的规定，2个以上的国有企业或者2个以上的其他国有投资主体投资设立的有限责任公司，其董事会成员中应当有公司职工代表;其他有限责任公司董事会成员中可以有公司职工代表。董事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生。本法第67条的规定，国有独资公司董事会成员中应当有公司职工代表。本法第70条的规定。国有独资公司监事会成员不得少于5人，其中职工代表的比例不得低于1/3，具体比例由公司章程规定。本法第108条的规定，有限公司设董事会，其成员为5人至1 9人。董事会成员中可以有公司职工代表。本法第117条的规定.股份有限公司设监事会，其成员不得少于3人。监事会应当包括股东代表和适当比例的公司职工代表，其中职工代表的比例不得低于1/3，具体比例由公司章程规定。A选项，股份有限公司董事会成员中可以包括公司职工代表，而不是应当包括。

　　3.C[解析]根据《公司法》第12条的规定.公司的经营范围由公司章程规定，并依法登记。公司可以修改公司章程，改变经营范围，但是应当办理变更登记。公司的经营范围中属于法律、行政法规规定须经批准的项目.应当依法经过批准。

　　4.C[解析]根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第13条的规定，证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，必须具备下列条件：①具有国籍;②具有完全民事行为能力;③品行良好、正直诚实，具有良好的职业道德;④未受过刑事处罚或者与证券、期货业务有关的严重行政处罚;⑤具有大学本科以上学历;⑥证券投资咨询人员具有从事证券业务2年以上的经历，期货投资咨询人员具有从事期货业务2年以上的经历;⑦通过中国证监会统一组织的证券、期货从业人员资格考试;⑧中国证监会规定的其他条件。

　　5.D[解析]根据《期货交易管理条例》第10条的规定，期货交易所应当依照本条例和国务院期货监督管理机构的规定，建立、健全各项规章制度，加强对交易活动的风险控制和对会员以及交易所工作人员的监督管理。期货交易所履行下列职责：①提供交易的场所、设施和服务;②设计合约，安排合约上市;③组织并监督交易、结算和交割;④为期货交易提供集中履约担保;⑤按照章程和交易规则对会员进行监督管理;⑥国务院期货监督管理机构规定的其他职责。期货交易所不得直接或者间接参与期货交易。未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事信托投资、股票投资、非自用不动产投资等与其职责无关的业务。

　　6.A[解析]根据《证券法》第203条的规定，单位操纵证券市场的，应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以10万以上60万元以下的罚款。故选项A正确。根据《公司法》第44条的规定，有限责任公司设董事会，其成员为3人至13人;但是，本法第51条另有规定的除外。2个以上的国有企业或者2个以上的其他国有投资主体投资设立的有限责任公司，其董事会成员中应当有公司职工代表;其他有限责任公司董事会成员中可以有公司职工代表。故选项B不正确。根据《公司法》第44条的规定。董事会设董事长1人，可以设副董事长。董事长、副董事长的产生办法由公司章程规定。故选项C不正确。根据《证券法》第212条的规定，证券公司办理经纪业务，接受客户的全权委托买卖证券的，或者证券公司对客户买卖证券的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺的，责令改正，没收违法所得，并处以5万以上20万以下的罚款，可以暂停或者撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告.并处以3万元以上10万元以下的罚款.可以撤销任职资格或者证券从业资格。故选项D不正确。

　　7.A[解析]根据《国务院关于开展优先股试点的指导意见》的相关规定可知，优先股可以作为并购重组支付手段。上市公司收购要约适用于被收购公司的所有股东，但可以针对优先股股东和普通股股东提出不同的收购条件。

　　8.D[解析]证券经纪业务的风险是指证券公司在开展证券经纪业务过程中因种种原因而导致其自身利益遭受损失的可能性。按风险起因不同，经纪业务的风险主要包括合规风险、管理风险和技术风险等。

　　9.B[解析]根据《公司法》第14条的规定，公司可以设立分公司。设立分公司，应当向公司登记机关申请登记，领取营业执照。分公司不具有法人资格，其民事责任由公司承担。故选项A错误。根据《证券公司监督管理条例》第26条的规定，2个以上的证券公司受同一单位、个人控制或者相互之间存在控制关系的，不得经营相同的证券业务，但国务院证券监督管理机构另有规定的除外。故选项B正确。根据《公司法》第107条的规定，股东大会应当对所议事项的决定作成会议记录，主持人、出席会议的董事应当在会议记录上签名。会议记录应当与出席股东的签名册及代理出席的委托书一并保存。故选项C错误。根据《证券法》第217条的规定，证券公司成立后，无正当理由超过3个月未开始营业的，或者开业后自行停业连续3个月以上的。由公司登记机关吊销其公司营业执照。故选项D错误。

　　10.D[解析]根据《证券投资基金法》第94条的规定，非公开募集基金募集完毕，基金管理人应当向基金行业协会备案。对募集的资金总额或者基金份额持有人的人数达到规定标准的基金.基金行业协会应当向国务院证券监督管理机构报告。非公开募集基金财产的证券投资。包括买卖公开发行的股份有限公司股票、债券、基金份额.以及国务院证券监督管理机构规定的其他证券及其衍生品种。