2018年5月证券从业证券市场基本法律法规考题一

　　一、选择题

　　1.下列关于证券公司未按照规定建立并有效执行信息查询制度的行为，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员的处罚，正确的是(　　)。

　　A.单处或者并处警告、1万元以上10万元以下的罚款

　　B.单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款

　　C.单处或者并处警告、5万元以上20万元以下的罚款

　　D.单处或者并处警告、3万元以上30万元以下的罚款

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　　2.下列不属于监事会的职权的是(　　)。

　　A.检查公司财务

　　B.提议召开临时股东会会议

　　C.向董事会会议提出提案

　　D.监督高级管理人员执行公司职务的行为

　　3.证券公司负责股东会和董事会会议的筹备、文件的保管的是(　　)。

　　A.合规负责人

　　B.董事会秘书

　　C.审计委员会委员

　　D.独立董事

　　4.下列选项中，说法正确的是(　　)。

　　A.证券公司从事融资融券业务的，在以证券公司名义开立的客户证券担保账户和客户资金担保账户内，应当为同类客户统一设置授信账户

　　B.具备证券信息汇总或者证券投资品种历史数据统计功能的软件产品、软件Ⅰ具或者终端设备，属于“荐股软件”

　　C.在从事融资融券交易期间，如果中国人民银行规定的同期金融机构贷款基准利率调高，证券公司将相应调低融资利率或融券费率

　　D.证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产

　　5.下列选项中，说法正确的是(　　)。

　　A.转入历史记录库的信息不再提供查询服务

　　B.融资融券交易存在异常交易行为的，交易所可以视情况采取限制相关证券账户交易等措施

　　C.客户融券卖出的，只能通过直接还券的方式向证券公司偿还融人的证券

　　D.证券账户用来记载和反映投资者买卖证券的货币收付和结存数额

　　6.有关诚信信息的效力期限中，因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息，效力应为(　　)年。

　　A.3

　　B.5

　　C.10

　　D 15

　　7.在融资融券业务中，证券公司根据与客户的约定采取强制平仓措施的，应按照(　　)规定的格式申报强制平仓指令。

　　A.证券公司

　　B.证券公司和客户的约定

　　C.证券交易所

　　D.中国证监会

　　8.有限责任公司董事会的成员人数可能为(　　)人。

　　A.2

　　B.5

　　C.15

　　D.20

　　9.保荐人的资格及其管理办法由(　　)规定。

　　A.保监会

　　B.银监会

　　C.证监会

　　D.中国人民银行

　　10.股份有限公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起(　　)内不得转让。

　　A.6个月

　　B.1年

　　C.2年

　　D.3年

　　一、选择题参考答案及解析

　　1.B[解析]证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款;情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格：1.未按照规定对离任的法定代表人或者高级管理人员进行审计，并报送审计报告;5.与他人合资、合作经营管理分支机构，或者将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理;3.未按照规定将证券自营账户或者证券资产管理客户的证券账户报证券交易所备案;4.未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好;5.推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应;6.未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并以书面方式向其揭示投资风险;7.未按照规定与客户签订业务合同，或者未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款;8.未按照规定编制并向客户送交对账单，或者未按照规定建立并有效执行信息查询制度;9.未按照规定指定专门部门处理客户投诉;10.未按照规定提取一般风险准备金;11.未按照规定存放、管理客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券;12.聘请、解聘会计师事务所、未按照规定向国务院证券监督管理机构备案.解聘会计师事务所未说明理由。

　　2.C[解析]根据《公司法》第53条的规定，监事会、不设监事会的公司的监事行使下列职权：①检查公司财务;②对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对违反法律、行政法规、公司章程或者股东会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议;③当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事、高级管理人员予以纠正;④提议召开临时股东会会议，在董事会不履行本法规定的召集和主持股东会会议职责时召集和主持股东会会议;⑤向股东会会议提出提案;⑥依照本法第152条的规定，对董事、高级管理人员提起诉讼;⑦公司章程规定的其他职权。

　　3.B[解析]根据《证券公司监督管理条例》第21条的规定，证券公司没董事会秘书，负责股东会和董事会会议的筹备、文件的保管以及股东资料的管理.按照规定或者根据国务院证券监督管理机构、股东等有关单位或者个人的要求，依法提供有关资料，办理信息报送或者信息披露事项。董事会秘书为证券公司高级管理人员。

　　4.D[解析]根据《证券公司监督管理条例》第50条的规定，在以证券公司名义开立的客户证券担保账户和客户资金担保账户内，应当为每一客户单独开立授信账户。故选项A不正确。根据《关于加强对利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务监管的暂行规定》的相关规定可知，“荐股软件”是指具备下列一项或多项证券投资咨询服务功能的软件产品、软件Ⅰ具或者终端设备：①提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见，或者预测具体证券投资品种的价格走势;②提供具体证券投资品种选择建议;③提供具体证券投资品种的买卖时机建议;④提供其他证券投资分析、预测或者建议。具备证券信息汇总或者证券投资品种历史数据统计功能，但不具备上述第①项至第④项所列功能的软件产品、软件Ⅰ具或者终端设备，不属于“荐股软件”。故选项B不正确。在从事融资融券交易期间，如果中国人民银行规定的同期金融机构贷款基准利率调高，证券公司将相应调高融资利率或融券费率，客户将面临融资融券成本增加的风险。故选项C不正确。证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产。故选项D正确。

　　5.B[解析]转入历史记录库的信息不再提供查询服务，但法律法规及协会另有规定的除外。故选项A不正确。融资融券交易存在异常交易行为的，交易所可以视情况采取限制相关证券账户交易等措施。故选项B正确。客户融券卖出的，可通过买券还券或直接还券的方式偿还向证券公司融入的证券。故选项C不正确。证券账户用来记载投资者所持有的证券种类、数量和相应的变动情况，资金账户则用来记载和反映投资者买卖证券的货币收付和结存数额。故选项D不正确。

　　6.B[解析]根据《中国证券业协会诚信管理办法》第17条的规定，诚信信息的效力期限为：①基本信息长期有效;②奖励信息、处罚处分信息效力期限为3年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁人的信息，效力期限为5年。

　　7.C[解析]在融资融券业务中，证券公司根据与客户的约定采取强制平仓措施的。应按照证券交易所规定的格式申报强制平仓指令。申报指令应包括：客户的信用证券账户号码、席位代码、标的证券代码、买卖方向、价格、数量、平仓标识等内容。

　　8.B[解析]根据《公司法》第44条的规定，有限责任公司设董事会，其成员为3人至13人。

　　9.C[解析]根据《证券法》第11条的规定，保荐人应当遵守业务规则和行业规范，诚实守信，勤勉尽责，对发行人的申请文件和信息披露资料进行审慎核查.督导发行人规范运作。保荐人的资格及其管理办法由国务院证券监督管理机构(简称证监会)规定。

　　10.B[解析]根据《公司法》第141条的规定，发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年内不得转让。公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起1年内不得转让。