2018年5月证券从业资格考试法律法规备考试题5

　　一、选择题(共50题，每题1分，共50分。以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)

　　1[单选题] 下列关于公开发行证券的说法，错误的是( )。

　　A.申请文件置备于指定场所供公众查阅

　　B.改变招股说明书所列资金用途，必须经股东大会作出决议

　　C.股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责

　　D.公开发行公司债券筹集的资金不可以用于弥补亏损和生产性支出

　　参考答案：D

　　参考解析：《人民共和国证券法》第十六条第二款规定，公开发行公司债券筹集的资金，必须用于核准的用途，不得用于弥补亏损和非生产性支出。故D项说法错误

　　2[单选题] 有权对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查的是( )。

　　A.合规负责人

　　B.合规部

　　C.证券安全监管负责人

　　D.监事会

　　参考答案：A

　　参考解析：《证券公司监督管理条例》第二十三条规定，证券公司设合规负责人，对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查

　　3[单选题] 在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的( )个月内不得转让。

　　A.12

　　B.18

　　C.24

　　D.36

　　参考答案：A

　　参考解析：在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的12个月内不得转让

　　4[单选题] 经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起( )日内解除对其采取的有关措施。

　　A.3

　　B.5

　　C.10

　　D.15

　　参考答案：A

　　参考解析：经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起3日内解除对其采取的有关措施

　　5[单选题] 中国证监会按照( )的授权和相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。

　　A.全国人大

　　B.国务院

　　C.全国人大常务委员会

　　D.中国人民银行

　　参考答案：B

　　参考解析：中国证监会是国务院直属的证券管理监督机构，按照国务院授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管

　　6[单选题] 证券公司的法定代表人或者高级管理人员离任的，证券公司应当对其进行审计，并自其离任之日起( )个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　参考答案：B

　　参考解析：证券公司的法定代表人或者高级管理人员离任的，证券公司应当对其进行审计，并自其离任之日起2个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构

　　7[单选题] 《证券公司信息隔离墙制度指引》中规定，证券公司应当制定( )，明确跨墙的审批程序和跨墙人员的行为规范。

　　A.信息隔离制度

　　B.业务隔离制度

　　C.跨墙管理制度

　　D.人员隔离制度

　　参考答案：C

　　参考解析：证券公司应当制定跨墙管理制度，明确跨墙的审批程序和跨墙人员的行为规范

　　8[单选题] 下列情形中，股份有限公司不可以收购本公司股份的是( )。

　　A.对外提供担保

　　B.股份奖励给本公司职工

　　C.减少注册资本

　　D.与持有本公司股份的其他公司合并

　　参考答案：A

　　参考解析：根据《人民共和国公司法》第一百四十二条的规定，公司不得收购本公司股份。但是，有下列情形之一的除外：减少公司注册资本;与持有本公司股份的其他公司合并;股份奖励给本公司职工;股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股份的

　　9[单选题] 设立有限责任公司，应当由全体股东指定的代表或者共同委托的代理人向公司登记机关申请名称预先核准，预先核准的公司名称保留期为( )个月。

　　A.1

　　B.3

　　C.6

　　D.12

　　参考答案：C

　　参考解析：设立有限责任公司，应当由全体股东指定的代表或者共同委托的代理人向公司登记机关申请名称预先核准，预先核准的公司名称保留期为6个月

　　10[单选题] 擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，对直接负责的主管人员其他直接责任人员给予警告，并处以( )的罚款。

　　A.1万元以上3万元以下

　　B.3万元以上10万元以下

　　C.10万元以上30万元以下

　　D.3万元以上30万元以下

　　参考答案：D

　　参考解析：擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款