2018年5月证券从业资格考试法律法规备考试题4

　　一、单项选择题(共50题，每题1分，共50分。以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)

　　1[单选题] 下列关于欺诈发行股票、债券罪客观要件的说法中，错误的是(　　)。

　　A.行为人必须在招股说明书、认股书、公司债券、企业债券募集办法中，有隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容的行为

　　B.行为人制作虚假的招股说明书、认股书、公司债券募集办法发行股票或者公司、企业债券的行为，必须达到一定的严重程度，才构成犯罪

　　C.行为人必须实施了发行股票或公司、企业债券的行为

　　D.本罪侵犯的客体是复杂客体

　　参考答案：D

　　参考解析：选项A、B、C属于欺诈发行股票、债券罪的客观要件，选项D属于其客体要件。

　　2[单选题] 证券公司开展客户资产管理业务，应当在资产管理合同中明确规定，投资风险由(　　)。

　　A.客户自行承担

　　B.证券公司承担

　　C.客户和证券公司共同承担

　　D.客户和证券公司按比例承担

　　参考答案：A

　　参考解析：证券公司开展客户资产管理业务，应当在资产管理合同中明确规定，由客户自行承担投资风险。

　　3[单选题] 发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定报送有关报告，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以(　　)的罚款。

　　A.3万元以上30万元以下

　　B.5万元以上30万元以下

　　C.10万元以上30万元以下

　　D.30万元以上60万元以下

　　参考答案：A

　　参考解析：发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定报送有关报告，或者报送的报告有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以30万元以上60万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告.并处以3万元以上30万元以下的罚款。

　　4[单选题] 从业人员应自觉遵守法律、行政法规，接受并配合(　　)的监督与管理。

　　A.中国证监会

　　B.中国证券业协会

　　C.证监会在各地的派出机构

　　D.证券公司

　　参考答案：A

　　参考解析：从业人员应自觉遵守法律、行政法规，接受并配合中国证监会的监督与管理，接受并配合中国证券业协会的自律管理，遵守交易场所有关规则、所在机构的规章制度以及行业公认的职业道德和行为准则。

　　5[单选题] 下列关于证券公司申请融资融券业务试点业务规则的说法中，错误的是(　　)。

　　A.客户融资买入或者融券卖出的证券预定终止交易，且最后交易日在融资融券债务到期日之前的，融资融券的期限是最后交易日前的第10个交易日

　　B.证券公司以自己的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户

　　C.证券公司以自己的名义在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户

　　D.证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金;向客户融券，只能使用融券专用证券账户内的证券

　　参考答案：A

　　参考解析：客户融资买入或者融券卖出的证券预定终止交易，且最后交易日在融资融券债务到期日之前的，融资融券的期限缩短至最后交易日的前一交易日。融资融券合同另有约定的，从其约定。

　　6[单选题] 在对证券发行与承销过程的监督检查中，可以采取自律监管措施的是(　　)。

　　A.中国证监会

　　B.中国证券业协会

　　C.外汇管理局

　　D.中国人民银行

　　参考答案：B

　　参考解析：中国证监会和中国证券业协会组织对推介、定价、配售、承销过程的监督检查。发现证券公司存在违反相关规则规定情形的，中国证券业协会可以采取自律监管措施。

　　7[单选题] 收购人公告要约收购报告书摘要后(　　)日内未能发出要约的，财务顾问应当督促收购人立即公告未能如期发出要约的原因及中国证监会提出的反馈意见。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.30

　　参考答案：C

　　参考解析：收购人公告要约收购报告书摘要后15日内未能发出要约的，财务顾问应当督促收购人立即公告未能如期发出要约的原因及中国证监会提出的反馈意见。

　　8[单选题] 保荐机构、保荐代表人注册登记事项发生变化的，保荐机构应当自变化之日起(　　)个工作日内向中国证监会书面报告，由中国证监会予以变更登记。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　参考答案：D

　　参考解析：保荐机构、保荐代表人注册登记事项发生变化的，保荐机构应当自变化之日起5个工作日内向中国证监会书面报告，由中国证监会予以变更登记。

　　9[单选题] 资产托管机构有权随时查询集合资产管理计划的经营运作情况，并应当(　　)核对集合资产管理计划资产的情况，防止出现挪用或者遗失。

　　A.按月

　　B.按年

　　C.随时

　　D.定期

　　参考答案：D

　　参考解析：资产托管机构有权随时查询集合资产管理计划的经营运作情况，并应当定期核对集合资产管理计划资产的情况，防止出现挪用或者遗失。

　　10[单选题] 参加证券业从业人员资格考试的人员应当满(　　)，具有(　　)学历。

　　A.16周岁;高中以上

　　B.6周岁;大专以上

　　C.18周岁;高中以上

　　D.18周岁;大专以上

　　参考答案：C

　　参考解析：根据《证券业从业人员资格管理办法》第七条规定，参加资格考试的人员，应当年满18周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力。