2018年5月证券从业资格考试法律法规题库十一

　　一、选择题

　　1.全国证券、期货市场的主管部门是(　　)。

　　A.中国证监会

　　B.国务院

　　C.财政部

　　D.中国人民银行

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　　2.自律性组织包括证券交易所和(　　)。

　　A.证券信用评级机构

　　B.证券公司

　　C.证券业协会

　　D.会计师事务所

　　3.证券交易所具有监督职能，它属于(　　)。

　　A.立法机构委派的监管部门

　　B.政府监管部门

　　C.自律性监管机构

　　D.地方所属的监管机构

　　4.我国《公司法》规定，公司分配当年税后利润时，应当提取利润的(　　)列入公司法定公积金。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.20%

　　D.30%

　　5.关于普通股票股东的义务的相关规定出自(　　)。

　　A.《证券法》

　　B.《刑法》

　　C.《公司法》

　　D.《股票发行与交易管理暂行办法》

　　6.契约型基金的基金份额持有人通过召开(　　)对基金的重大事项作出决议。

　　A.经理层

　　B.基金受益人大会

　　C.董事会

　　D.基金托管人

　　7.下列对我国《基金法》规定的基金份额持有人享有的权利描述，错误的是(　　)。

　　A.按照规定要求召开基金份额持有人大会

　　B.查阅或者复制未公开披露的基金信息资料

　　C.参与分配清算后的剩余基金财产

　　D.分享基金财产收益

　　8.我国证券投资基金财产的资产组合(　　)公告一次。

　　A.每月

　　B.每半年

　　C.每季度

　　D.每周

　　9.我国《证券法》规定了对证券公司(　　)进行管理。

　　A.分综合类和经济类

　　B.分创新类和规范类

　　C.按照业务类型

　　D.按照规模不同

　　10.在首次申请证券投资咨询执业资格.并注册登记为证券投资顾问或证券分析师的过程中，证券业协会收到证券公司、证券投资咨询机构提交的注册申请后，通过系统进行审核，必要时可要求有关机构提交书面材料。证券业协会收到完整申请材料后(　　)天内审核完毕。

　　A.15

　　B.20

　　C.25

　　D.30

　　一、选择题参考答案及解析

　　1.【答案】B。

　　2.【答案】C。

　　3.【答案】C。解析：《证券投资基金法》的调整范围是证券投资基金的发行、交易、管理、托管等活动。

　　4.【答案】D。解析：《证券公司监督管理条例》和《证券公司风险处置条例》属于行政法规。

　　5.【答案】B。解析：非法发行股票和公司、企业债券罪是指未经国家有关主管部门批准，非法发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金。

　　6.【答案】B。解析：根据《人民共和国刑法》规定，操纵证券交易价格属于操纵证券市场罪。

　　7.【答案】A。

　　8.【答案】D。解析：涉嫌犯罪的，依法移送公安机关、人民检察院，并可同时采取证券市场禁入措施;中国证监会采取证券市场禁入措施前，应当告知当事人采取证券市场禁入措施的事实、理由及依据，并告知当事人有陈述、申辩和要求举行听证的权利。

　　9.【答案】C。解析：证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户、信用交易资金交收账户，并以自己的名义在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户。

　　10.【答案】C。解析：初步询价结束后，公开发行股票在4亿股以下，参与报价的询价对象不足20家，发行4亿股以上的、参与报价的询价对象不足50家，发行人及其主承销商不得确定发行价格并应中止发行。