2018年5月证券从业资格考试法律法规题库八

　　一、选择题

　　1.有限责任公司的业务执行机关是(　　)。

　　A.股东会

　　B.董事会

　　C.监事会

　　D.理事会

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　　2.基金管理人的权利不包括(　　)。

　　A.运作和管理基金资产

　　B.保管基金资产

　　C.代表基金行使股东权利

　　D.获取基金管理人报酬

　　3.下列不属于基金份额持有人义务的是(　　)。

　　A.保管基金资产

　　B.遵守基金契约

　　C.缴纳基金认购款项及规定费用

　　D.承担基金亏损或终止的有限责任

　　4.下列选项中，不属于金属期货的是(　　)。

　　A.铜

　　B.黄金

　　C.天然橡胶

　　D.白银

　　5.企业短期融资券是指企业依照《短期融资券管理办法》规定的条件和程序在银行间债券市场发行和交易，约定在一定期限内还本付息，最长期限不超过(　　)的有价证券。

　　A.90天

　　B.半年

　　C.365天

　　D.2年

　　6.证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的(　　)。

　　A.10%

　　B.20%

　　C.30%

　　D.40%

　　7.违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定.情节严重的.可以对有关责任人员采取(　　)年的证券市场禁入措施。

　　A.3～5

　　B.3～10

　　C.5～10

　　D.2～5

　　8.下列各项不属于股东大会职权的是(　　)。

　　A.制定公司利润分配方案

　　B.对发行公司债券作出决议

　　C.修改公司章程

　　D.审议公司财务决算方案

　　9.股份有限公司的高级管理人员所持有的本公司股票.在任职期间每年可以转让的股份最多不得超过其所持有本公司股份总数的(　　)。

　　A.10%

　　B.15%

　　C.20%

　　D.25%

　　10.下列不属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪主体的是(　　)。

　　A.证券交易所的从业人员

　　B.期货经纪公司的从业人员

　　C.证券业协会的工作人员

　　D.自然人

　　一、选择题参考答案及解析

　　1.【答案】B。解析：股东会是有限责任公司的权力机关;董事会是有限责任公司的业务执行机关，享有业务执行权和日常经营的决策权：监事会为经营规模较大的有限责任公司的常设监督机关，专司监督职能。

　　2.【答案】B。解析：按照我国有关规定，基金管理人享有如下权利：(1)按基金契约及其他有关规定，运作和管理基金资产。(2)获取基金管理人报酬。(3)依照有关规定，代表基金行使股东权利。(4)有关法律法规规定的其他权利。

　　3.【答案】A。解析：基金份额持有人必须承担以下义务：(1)遵守基金契约。(2)缴纳基金认购款项及规定费用。(3)承担基金亏损或终止的有限责任。(4)不从事任何有损基金及其他基金投资人合法权益的活动。(5)法律、法规及基金契约规定的其他义务。

　　4.【答案】C。解析：金属期货包括铜、铝、锡、锌、镍、黄金、白银等。

　　5.【答案】C。解析：短期融资券是指企业依照该办法规定的条件和程序在银行间债券市场发行和交易.约定在一定期限内还本付息。最长期限不超过365天的有价证券.

　　6.【答案】C。解析：证券公司的股东应当用货币或者证券公司经营必须的非货币财产出资。证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的30%.

　　7.【答案】A。解析：违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的.可以对有关责任人员采取3～5年的证券市场禁入措施;行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的.可以对有关责任人采取5。10年的证券市场禁人措施.

　　8.【答案】A。解析：B、C、D三项为股东大会的职权。

　　9.【答案】D。解析：公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况.在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25%.

　　10.【答案】D。