2018年5月证券从业资格考试法律法规题库七

　　一、选择题

　　1.诚信信息中奖励信息的效力期限为(　　)年。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.10

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　　2.下列关于证券公司开展中间介绍业务的有关规定的说法中，错误的是(　　)。

　　A.期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则。明确办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等业务的协作程序和规则

　　B.证券公司与期货公司应当集中经营.不需要保持财务、人员、经营场所等分开隔离

　　C.证券公司应当根据内部控制和风险隔离制度的规定。指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理

　　D.证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，不得任用不具有期货从业人员的业务资格的业务人员从事介绍业务

　　3.证券公司代销金融产品时，下列行为被允许的是(　　)。

　　A.采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品

　　B.采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品

　　C.使用证券公司客户交易结算资金专用存款账户进行合规操作

　　D.与客户分享投资收益、分担投资损失

　　4.基金托管人在基金信息披露方面的主要职责是(　　)。

　　A.复核信息披露文件。并对其真实性、准确性和完整性负责

　　B.编制月报、基金公告等各类临时报告

　　C.复核信息披露文件.维护基金当事人尤其基金份额持有人的权益

　　D.编制季报、年报等各类定期报告

　　5.在中国，(　　)承担基金行业的自律管理职责。

　　A.证监会

　　B.证券投资基金业协会

　　C.基金公司会员部

　　D.证券交易所

　　6.根据《证券投资基金运作管理办法》的有关规定，如果基金的名称中显示了投资方向的，则非现金基金资产中属于投资方向确定内容的比例不得低于(　　)。

　　A.90%

　　B.80%

　　C.70%

　　D.60%

　　7.基金评价机构应加入(　　)，并由其依法对基金评价业务活动进行自律管理。

　　A.基金行业协会

　　B.中国证监会

　　C.中国证监会派出机构

　　D.工会

　　8.收购要约的期限为(　　)。

　　A.30～45日

　　B.30～60日

　　C.30～75日

　　D.60～90日

　　9.行政重组未完成的，经批准可以延长，但延长期限最长不得超过(　　)个月。

　　A.3

　　B.6

　　C.12

　　D.24

　　10.在基金整个运作过程中，起核心作用的是(　　)。

　　A.中国证监会基金部

　　B.基金托管人

　　C.中国证券业协会基金业委员会

　　D.基金管理人

　　一、选择题参考答案及解析

　　1.【答案】B。

　　2.【答案】B。解析：B项应为“证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、经营场所等分开隔离”。

　　3.【答案】C。解析：ABD都属于明确规定不得出现的行为。

　　4.【答案】A。解析：《证券投资基金法》规定，基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露义务人应当依法披露基金信息，保证所披露信息的真实性、准确性和完整性。基金托管人主要负责办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项，具体涉及基金资产保管、代理清算交割、会计核算、净值复核、投资运作监督等环节。

　　5.【答案】B。解析：2012年3月，中国证券投资基金业协会成立，正式承担基金行业的自律管理职责。

　　6.【答案】B。解析：根据《证券投资基金运作管理办法》的有关规定，如果基金的名称中显示了投资方向的，则非现金基金资产中属于投资方向确定内容的比例不得低于80%。

　　7.【答案】A。解析：中国证监会及其派出机构依法对基金评价业务活动进行监管，基金评价机构应加入基金行业协会，并由协会依法对基金评价业务活动进行自律管理。

　　8.【答案】B。

　　9.【答案】B。解析：《证券公司风险处置条例》第13条规定，行政重组期限一般不超过12个月。满12个月，行政重组未完成的.证券公司可以向国务院证券监督管理机构申请延长行政重组期限，但延长行政重组期限最长不得超过6个月。

　　10.【答案】D。解析：基金管理人在基金运作中具有核心作用。