2018年5月证券从业资格考试法律法规题库六

　　一、选择题

　　1.我国基金管理人对外披露的基金中期报告需要由(　　)复核。

　　A.中国证监会

　　B.基金发起人

　　C.证券交易所

　　D.基金托管人

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　　2.(　　)应保证基金年度报告内容的真实性、准确性与完整性，并就其保证承担个别及连带责任。

　　A.基金管理公司的董事会及董事

　　B.基金管理公司的监事会及监事

　　C.基金管理公司总经理

　　D.基金管理公司风险控制委员会

　　3.以下不属于基金年度报告披露的持有人信息主要是(　　)。

　　A.上市基金前20名持有人的名称、持有份额及占总份额的比例

　　B.机构投资者持有的基金份额及占总份额的比例

　　C.持有人户数、户均持有基金份额

　　D.个人投资者持有的基金份额及占总份额的比例

　　4.我国基金市场的监管主体是(　　)。

　　A.中国证监会

　　B.中国银监会

　　C.证券交易所

　　D.中国证券业协会

　　5.根据《证券投资基金运作管理办法》的规定，同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不得超过该证券的(　　)。

　　A.20%

　　B.15%

　　C.10%

　　D.5%

　　6.初次进行H股时须进行(　　).这对于新股认购和H股上市后在二级市场的表现都有积极的意义。

　　A.国内路演

　　B.国外路演

　　C.国际路演

　　D.国内国外同时路演

　　7.(　　)是指上市公司高管人员，控股股东、实际控制人和行政审批部门的知情人员，利用工作之便在公司并购、业绩增长等重大信息公布之前.泄露信息或利用内幕信息买卖证券谋取私利的行为。

　　A.后台交易

　　B.内幕交易

　　C.违规交易

　　D.暗箱交易

　　8.在基金管理公司中主要由(　　)承担基金的投资运作职责。

　　A.投资决策委员会

　　B.主管投资的副总经理

　　C.投资管理人员

　　D.基金经理

　　9.公司章程的基本特征不包括(　　)。

　　A.法定性

　　B.真实性

　　C.公平性

　　D.自治性

　　10.期货交易所违反规定收取保证金的.对直接负责的主管人员和其他直接负责人员给予纪律处分.处(　　)罚款。

　　A.1万元以上5万元以下

　　B.1万元以上10万元以下

　　C.5万元以上10万元以下

　　D.5万元以上20万元以下

　　一、选择题参考答案及解析

　　1.【答案】D。

　　2.【答案】A。解析：基金管理人是基金年度报告的编制者和披露义务人，管理人及其董事应保证年度报告的真实、准确和完整，承诺不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并就其保证承担个别及连带责任。

　　3.【答案】A。解析：基金年度报告披露的基金持有人信息主要有：(1)上市基金前10名持有人的名称、持有份额及占总份额的比例;(2)持有人结构，包括机构投资者、个人投资者持有的基金份额及占总份额的比例;(3)持有人户数、户均持有基金份额。故A选项错误。

　　4.【答案】A。解析：中国证监会是我国基金市场的监管主体。

　　5.【答案】C。解析：基金投资交易比例规定有：一只基金持有一家上市公司的股票，其市值不得超过基金资产净值的10%：同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不得超过该证券的10%。完全按照有关指数的构成比例进行证券投资的基金品种可以不受以上比例限制.

　　6.【答案】C。

　　7.【答案】B。

　　8.【答案】D。解析：在具体的基金投资运作中，通常是由基金投资部门的基金经理向(中央)交易室发出交易指令。

　　9.【答案】C。解析：公司章程具有法定性、真实性、自治性和公开性的基本特征。

　　10.【答案】B。解析：期货交易所违反规定收取保证金的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分.处1万元以上10万元以下的罚款。